Pulike Biological Engineering,Inc. — Capital/Financing Update 2024

Apr 25, 2024

普莱柯生物工程股份有限公司

关于 2023 年度募集资金存放与使用情况的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

一、募集资金基本情况

根据公司 2021 年第二次临时股东大会决议，并经中国证券监督管理委员会 证监许可〔2022〕1251 号《关于核准普莱柯生物工程股份有限公司非公开发行 股票的批复》核准，核准公司非公开发行不超过 64,299,200.00 股新股。本公司 实际向发行对象非公开发行人民币普通股（A 股）股票 31,420,573.00 股，发行 价格 28.58 元/股，募集资金总额为 897,999,976.34 元，扣除不含税发行费用 12,179,453.12 元，募集资金净额为人民币 885,820,523.22 元。上述资金于 2022 年 9 月 5 日全部到位，已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具信 会师报字〔2022〕第 ZA15752 号《验资报告》。

截至 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金余额为 311,108,206.76 元，募集资 金的使用及管理情况具体如下：

金的使用及管理情况具体如下：
项目	金额（元）
募集资金净额	885,820,523.22
减：募集资金用于补充流动性资金	197,588,668.88
加：募集资金利息收入（含银行理财收益）扣减手续费净额	15,104,595.66
减：募集资金累计投入使用金额	392,228,243.24
其中：本年度投入使用金额	169,153,946.28
等于：募集资金余额	311,108,206.76
减：未到期现金管理金额	195,000,000.00
等于：募集资金专户余额	116,108,206.76

二、募集资金管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者合法权益，公司依照《上市公 司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》 （证监会公告〔2022〕15 号）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号

——规范运作》以及公司《募集资金管理制度》等相关规定，对公司募集资金的 存放、使用和使用情况的监督等方面作出了明确具体的规定。

2022 年 9 月，经公司董事会批准，公司与中国民生银行股份有限公司郑州 分行、华泰联合证券有限责任公司（保荐机构）签订《募集资金专户存储三方监 管协议》，在中国民生银行股份有限公司洛阳永泰街支行（以下简称“民生银行 洛阳永泰街支行”）开立了募集资金专项账户；公司与中国建设银行股份有限公 司河南省分行、华泰联合证券有限责任公司（保荐机构）签订《募集资金专户存 储三方监管协议》，在中国建设银行股份有限公司洛阳南昌路支行（以下简称“建 行洛阳南昌路支行”）开立了募集资金专户；公司与交通银行股份有限公司洛阳 分行、华泰联合证券有限责任公司（保荐机构）签订《募集资金专户存储三方监 管协议》，在交通银行股份有限公司洛阳自贸区支行（以下简称“交行洛阳自贸 区支行”）开立了募集资金专户；公司与招商银行股份有限公司洛阳新区支行（以 下简称“招行洛阳新区支行”）、华泰联合证券有限责任公司（保荐机构）签订《募 集资金专户存储三方监管协议》，在招行洛阳新区支行开立了募集资金专户；公 司与洛阳惠中生物技术有限公司（以下简称“惠中生物”）、招行洛阳新区支行、 华泰联合证券有限责任公司（保荐机构）签订《募集资金专户存储四方监管协议》， 在招行洛阳新区支行开立了募集资金专户；公司与普莱柯（南京）生物技术有限 公司（以下简称“南京生物技术公司”）、中信银行股份有限公司郑州分行、华泰 联合证券有限责任公司（保荐机构）签订《募集资金专户存储四方监管协议》， 在中信银行股份有限公司洛阳新区支行（以下简称“中信银行洛阳新区支行”） 开立了募集资金专项账户；公司与南京生物技术公司、普莱柯（南京）生物工程 有限公司（以下简称“南京生物工程公司”）、中信银行股份有限公司郑州分行、 华泰联合证券有限责任公司（保荐机构）签订《募集资金专户存储五方监管协议》， 在中信银行洛阳新区支行开立了募集资金专项账户。

上述协议内容与《上海证券交易所募集资金专户存储三方监管协议（范本）》 不存在重大差异。报告期内协议各方均按照《募集资金专户存储三方(四方或五

方）监管协议》的规定履行了相关职责，募集资金的存放与使用过程中不存在违 反三方（四方或五方）监管协议的问题。

截至 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金专项账户存放的资金余额情况如下：

单位：元

			单位：元
银行名称	账号	2023年12月31 日余额	开户单位
建行洛阳南昌路支行	4105 0168 9008 0968 8888	51,661,196.91	普莱柯
民生银行洛阳永泰街支行	6722 8888 0	2,085,775.49
招行洛阳新区支行	3799 0016 3910 966	27,089,830.91
交行洛阳自贸区支行	4136 9199 9018 8888 8883 6	69,638.22
招行洛阳新区支行	3799 0016 0610 955	357,441.16	惠中生物
中信银行洛阳新区支行	8111101011278888888	13,832.69	南京生物技 术公司
中信银行洛阳新区支行	8111101012216888888	34,830,491.38	南京生物工 程公司
合计		116,108,206.76

三、本年度募集资金的实际使用情况

本年内，公司募集资金实际使用情况如下：

（一） 募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况

公司 2023 年度募集资金实际使用情况详见附表《募集资金使用情况对照表》。 募投项目无法单独核算效益的原因及其情况：

配套资金投资项目	主要用途	是否能独立核算
产品质检车间项目	用于疫苗产品的质量检验及新产品的研发	否

产品质检车间项目建成后有助于全面提升公司的产品质检和研发能力，不直 接产生经济效益，因此不能独立核算。

（二）募投项目先期投入及置换情况

2022 年 11 月 14 日，公司召开第四届董事会第三十四次会议，审议通过了 《关于调整非公开发行股票募投项目拟投入募集资金金额及使用募集资金置换 预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先已投入募 投项目的自筹资金人民币 18,621.55 万元。公司本次募集资金置换已投入自有资 金的时间距离募集资金到账时间未超过 6 个月，符合相关法律法规的要求。此次 置换已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）进行了专项审核，并出具了《普莱

柯生物工程股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》 （信会师报字〔2022〕第 ZA16069 号），公司独立董事、监事会及保荐机构均对 该事项发表了同意意见。

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

（四）对闲置募集资金进行现金管理、投资相关产品情况

2022 年 9 月 30 日，公司召开第四届董事会第三十二次会议、第四次监事会 第十七次会议，2022 年 10 月 17 日，公司召开 2022 年第一次临时股东大会，分 别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》， 同意公司对额度不超过人民币 6.5 亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，在上 述额度内，该类资金可以单笔或分笔进行单次或累计滚动不超过一年期的现金管 理，使用期限自 2022 年第一次临时股东大会审议通过之日起 12 个月内有效。独 立董事及保荐机构对上述议案发表了同意意见。

2023 年 8 月 29 日，第五届召开董事会第四次会议、第五届监事会第四次会 议，2023 年 9 月 14 日，公司召开 2023 年第二次临时股东大会，分别审议通过 了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司对额度不超过 人民币 3 亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限自 2023 年第二次临 时股东大会审议通过之日起 12 个月内有效。独立董事及保荐机构对上述议案发 表了同意意见。

截至 2023 年 12 月 31 日，公司尚有 19,500.00 万元闲置募集资金用于购买结 构性存款。

本年度公司对暂时闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品的具体情况如下：

投资方	受托方	产品名称	产品类型	金额（万元）	预期年化收益率	认购日	到期日	收益类型	实际收益 （万元）	是否 到期
普莱柯	建设银行	中国建设银行河南省分行单位人民币定制型结构性存款	结构性存款	14,000.00	1.50%~3.20%	2022/10/26	2023/1/28	保本浮动型	112.41	是
普莱柯	建设银行	中国建设银行河南省分行单位人民币定制型结构性存款	结构性存款	12,000.00	1.50%~3.20%	2022/10/26	2023/1/28	保本浮动型	96.35	是
普莱柯	建设银行	中国建设银行河南省分行单位人民币定制型结构性存款	结构性存款	2,800.00	1.50%~3.20%	2022/10/26	2023/1/28	保本浮动型	22.48	是
普莱柯	民生银行	聚赢利率-挂钩中债10年期国债到期收益率结构性存款 （SDGA220976Z）	结构性存款	20,800.00	1.50%~3.05%	2022/10/25	2023/1/20	保本浮动型	151.21	是
普莱柯	浦发银行	利多多公司稳利23JG3054期（1个月早鸟款）人民币对公 结构性存款	结构性存款	10,000.00	2.80%或3.00%	2023/2/13	2023/3/13	保本浮动型	23.33	是
普莱柯	招商银行	招商银行点金系列看涨两层区间28天结构性存款	结构性存款	3,800.00	1.60%或2.75%	2023/2/13	2023/3/13	保本浮动型	8.02	是
普莱柯	招商银行	招商银行点金系列看跌两层区间14天结构性存款	结构性存款	800.00	1.60%或2.60%	2023/3/17	2023/3/31	保本浮动型	0.80	是
普莱柯	招商银行	招商银行点金系列看跌两层区间7天结构性存款	结构性存款	3,200.00	1.60%或2.55%	2023/3/23	2023/3/30	保本浮动型	1.56	是
普莱柯	民生银行	聚赢利率-挂钩中债10年期国债到期收益率结构性存款 （SDGA230105Z）	结构性存款	19,000.00	1.60%~3.15%	2023/2/2	2023/5/4	保本浮动型	149.22	是
普莱柯	中信银行	共赢智信汇率挂勾人民币结构性存款	结构性存款	12,000.00	2.80%或3.20%	2023/2/9	2023/5/10	保本浮动型	82.85	是
普莱柯	浦发银行	利多多公司稳利23JG3055期（3个月早鸟款）人民币对公 结构性存款	结构性存款	1,800.00	2.80%或3.00%	2023/2/13	2023/5/12	保本浮动型	12.46	是
普莱柯	浦发银行	公司稳利23JG3225期（1个月网点专属B款）	结构性存款	6,700.00	1.30%或2.75% 或2.95%	2023/5/12	2023/6/12	保本浮动型	15.35	是
普莱柯	浦发银行	公司稳利23JG3228期（1个月早鸟款）	结构性存款	1,300.00	1.30%或2.80% 或3.00%	2023/5/15	2023/6/15	保本浮动型	3.03	是
普莱柯	浦发银行	利多多公司添利23JG3127期（3个月向下触碰）人民币对 公结构性存款	结构性存款	5,000.00	0.25%或3.05%	2023/3/17	2023/6/16	保本浮动型	3.13	是
普莱柯	中信银行	共赢智信黄金挂钩人民币结构性存款10015期	结构性存款	4,500.00	1.05%或2.65% 或3.05%	2023/6/22	2023/7/24	保本浮动型	10.45	是

投资方	受托方	产品名称	产品类型	金额（万元）	预期年化收益率	认购日	到期日	收益类型	实际收益 （万元）	是否 到期
普莱柯	中信银行	共赢智信黄金挂钩人民币结构性存款10015期	结构性存款	500.00	1.05%或2.65% 或3.05%	2023/6/22	2023/7/24	保本浮动型	1.16	是
普莱柯	民生银行	聚赢利率-挂钩中债10年期国债到期收益率结构性存款 （SDGA230476Z）	结构性存款	19,000.00	1.60%~3.15%	2023/5/5	2023/8/7	保本浮动型	154.13	是
普莱柯	中信银行	共赢智信利率挂钩人民币结构性存款36274期 （C23UD0116)	结构性存款	3,800.00	1.05%或2.77% 或3.17%	2023/5/13	2023/8/11	保本浮动型	25.95	是
普莱柯	中信银行	共赢智信利率挂钩人民币结构性存款36274期 （C23UD0116)	结构性存款	1,300.00	1.05%或2.77% 或3.17%	2023/5/13	2023/8/11	保本浮动型	8.88	是
普莱柯	民生银行	聚赢利率-挂钩中债10年期国债到期收益率结构性存款 （SDGA231059Z）	结构性存款	19,000.00	1.55%或 2.175%或2.8%	2023/9/18	2023/12/19	保本浮动型	132.64	是
普莱柯	交通银行	交通银行蕴通财富定期型结构性存款100天（挂钩汇率看涨）	结构性存款	2,700.00	2.75%	2023/9/18	2023/12/29	保本浮动型	20.34	是
普莱柯	交通银行	交通银行蕴通财富定期型结构性存款100天（挂钩汇率看涨）	结构性存款	1,700.00	2.75%	2023/9/18	2023/12/29	保本浮动型	12.81	是
普莱柯	民生银行	聚赢利率-挂钩中债10年期国债到期收益率结构性存款 （SDGA231490Z）	结构性存款	19,500.00	1.65%或2.175% 或2.85%	2023/12/20	2024/2/20	保本浮动型	-	否

（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

报告期内，公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。

（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况

报告期内，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等） 的情况。

（七）节余募集资金使用情况

报告期内，公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项目 的情况。

（八）募集资金使用的其他情况

报告期内，公司不存在募集资金使用的其他情况。

四、变更募投项目的资金使用情况

报告期内，公司募投项目未发生变更。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

报告期内，公司已按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管 理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）、《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》以及《上海证券交易所上市 公司自律监管指南第 1 号——公告格式》等相关法律、法规、规范性文件的规定 和要求使用募集资金，并对募集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资 金使用及管理的违规情形。

六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的 结论性意见

立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2023 年度募集资金存放与使用 情况进行了审核，并出具《关于普莱柯生物工程股份有限公司 2023 年度募集资 金存放与使用情况专项报告的鉴证报告》（信会师报字〔2024〕第 ZA11755 号）。 立信会计师事务所（特殊普通合伙）认为，普莱柯 2023 年度募集资金存放与使 用情况专项报告在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指 引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市

公司自律监管指引第 1 号——规范运作》以及《上海证券交易所上市公司自律监 管指南第 1 号——公告格式》的相关规定编制，如实反映了普莱柯 2023 年度募 集资金存放与使用情况。

七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告 的结论性意见

保荐机构认为：普莱柯2023年度募集资金的存放与使用符合《证券发行上市 保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第1号—规范运作》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集 资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号— —持续督导》等相关规定及公司募集资金管理制度，对募集资金进行了专户存储 和使用。截至2023年12月31日，公司不存在变相改变募集资金用途和损害股东利 益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。保荐机构对公司2023年度募集资金 存放与使用情况无异议。

特此公告

普莱柯生物工程股份有限公司

董 事 会 2024 年 4 月 25 日

附表：

募集资金使用情况对照表

2023 年度

编制单位：普莱柯生物工程股份有限公司 单位： 人民币万元

编制单位：普莱柯生物工程股份有限公司	编制单位：普莱柯生物工程股份有限公司	编制单位：普莱柯生物工程股份有限公司	编制单位：普莱柯生物工程股份有限公司								单位： 人民币万元	单位： 人民币万元
募集资金总额				88,582.05		本年度投入募集资金总额					30,374.61
变更用途的募集资金总额						已累计投入募集资金总额					58,981.69
变更用途的募集资金总额比例
承诺投资项目	已变更项 目，含部 分变更 （如有）	募集资金 承诺投资 总额	调整后投 资总额	截至期末 承诺投入 金额(1)	本年度投 入金额	截至期末 累计投入 金额(2)	截至期末累 计投入金额 与承诺投入 金额的差额 (3)＝(2)-(1)	截至期末 投入进度 （%）(4) ＝(2)/(1)	项目达到 预定可使 用状态日 期	本年 度实 现的 效益	是否达 到预计 效益	项目可 行性是 否发生 重大变 化
兽用灭活疫苗生产项目		39,500.00	39,500.00	39,500.00	14,819.46	31,391.40	-8,108.60	79.47%	2023年12 月（注1）	不适 用	不适用	否
生物制品车间及配套设施改 扩建项目		21,482.05	21,482.05	21,482.05	521.22	2,440.87	-19,041.18	11.36%	2025年6月	不适 用	不适用	否
产品质检车间项目		8,000.00	8,000.00	8,000.00	1,574.71	5,390.55	-2,609.45	67.38%	2023年6月 （注2）	不适 用	不适用	否
补充流动资金		19,600.00	19,600.00	19,600.00	13,459.22	19,758.87	158.87	100.81% （注3）	不适用	不适 用	不适用	否
合计		88,582.05	88,582.05	88,582.05	30,374.61	58,981.69	-29,600.36
未达到计划进度原因（分具体募投项目）					无
项目可行性发生重大变化的情况说明					无
募集资金投资项目先期投入及置换情况					见三（二）
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况					无
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况					见三（四）
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况					无
募集资金结余的金额及形成原因					无
募集资金其他使用情况					无

注 1：2023 年 12 月项目已完成主体建设，尚有部分工程尾款待支付，2024 年 1 月相关证件已办理完成并投入使用。

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• 注 2：2023 年 6 月项目已完成主体建设，尚有部分工程尾款待支付，2023 年下半年正式投入使用；该项目主要用于产品质量检验和新产品研发所需，不直接产生经济效益。 注 3：截至报告期末，补充流动资金投入进度超过 100%系该募集资金账户利息投入使用所致。

注 4：截至报告期末，上述项目投入进度系按照募集资金已投入金额占比计算；未包含募集资金置换前已投入的自有资金以及尚未支付的已签合同金额。

注 5：“已累计投入募集资金总额”包括募集资金到账后“累计投入金额”及实际已置换先期投入金额。

注 6：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。

注 7：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。

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