Pulike Biological Engineering,Inc. — Capital/Financing Update 2020

Jun 5, 2020

证券代码：603566

证券简称：普莱柯

公告编号：2020-042

普莱柯生物工程股份有限公司 关于使用暂时闲置自有资金进行现金管理进展的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

 委托理财产品基本情况：

	理财金额 （万元）
委托理财受托方		委托理财产品名称	委托理财期限
上海浦东发展银行股份 有限公司金水支行	500	上海浦东发展银行利多多公司 稳利新客固定持有期JG6008 期人民币对公结构性存款（180 天）	180天
上海浦东发展银行股份 有限公司金水支行	300	上海浦东发展银行利多多公司 稳利新客固定持有期JG6007 期人民币对公结构性存款（90 天）	90天
中国银行股份有限公司 洛阳洛南新区支行	5,000	挂钩型结构性存款	32天
招商银行股份有限公司	1,200	招商银行挂钩黄金看涨三层区 间三个月结构性存款	92天
招商银行股份有限公司	800	招商银行挂钩黄金看涨三层区 间三个月结构性存款	92天
中国农业银行	400	中国农业银行“金钥匙·安心得 利·90天”人民币理财产品	90天
中国建设银行河南省分 行	2,000	中国建设银行河南省分行“乾 元-豫富”2020年第84期人民 币理财产品	132天
兴业银行股份有限公司 洛阳分行	3,000	兴业银行“金雪球-优悦”非保 本开放式人民币理财产品	3个月
中银理财有限责任公司	3,000	中银理财-稳富（季季开）0305	/
交通银行股份有限公司 洛阳自贸区支行	2,000	“蕴通财富·稳得利” 91天周期 型	91天
交通银行股份有限公司 洛阳自贸区支行	2,000交通银行蕴通财富定期型结构 性存款93天（黄金挂钩看涨） 93天

 履行的审议程序

公司于 2020 年 5 月 19 日召开 2019 年年度股东大会，审议通过了《关于对 部分暂时闲置自有资金进行现金管理的议案》，同意公司对额度不超过 4.8 亿元 自有资金适时进行现金管理，在上述额度内，该类资金可以单笔或分笔进行单次 或累计滚动不超过一年期的现金管理，并在上述额度范围内授权由董事长具体批 准实施。

一、本次委托理财概况

（一）委托理财目的

以部分暂时闲置自有资金进行现金管理，可以提高资金使用效率，获得一定 的投资效益，同时提升公司整体业绩水平，为公司股东谋取更多的投资回报。 （二）资金来源

本次购买理财的资金来源于公司自有流动资金。

（三）委托理财产品的基本情况

											是 否 构 成 关 联 交 易
					预计 收益 金额 （万 元）			结 构 化 安 排
										预计 收益 （如 有）
			金额 （万 元）	预计 年化 收益率					参考 年化 收益率
受托方 名称	产品 类型	产品 名称				产品 期限	收益 类型
上海浦东发展 银行股份有限 公司金水支行	银行结 构性存 款	上海浦东 发展银行 利多多公 司稳利新 客固定持 有期 JG6008期 人民币对 公结构性 存款	500	1.35%-3.75%	-	180	保本 浮动 收益	-	1.35%-3. 75%	-	否
上海浦东发展 银行股份有限 公司金水支行	银行结 构性存 款	上海浦东 发展银行 利多多公 司稳利新 客固定持 有期 JG6007期 人民币对 公结构性 存款	300	1.35%-3.65%	-	90	保本 浮动 收益	-	1.35%-3. 65%	-	否

中国银行股份 有限公司洛阳 洛南新区支行	银行结 构性存 款	挂钩型结 构性存款	5,000	1.30%-6.20%	-	32	保本 保最 低收 益	-	1.30%-6. 20%	-	否
招商银行股份 有限公司	银行结 构性存 款	招商银行 挂钩黄金 看涨三层 区间三个 月结构性 存款	1,200	1.35%-3.35%	-	92	保本 浮动 收益	-	1.35%-3. 35%	-	否
招商银行股份 有限公司	银行结 构性存 款	招商银行 挂钩黄金 看涨三层 区间三个 月结构性 存款	800	1.35%-3.25%	-	92	保 本 浮 动 收益	-	1.35%-3. 25%	-	否
中国农业银行	银行理 财产品	中国农业 银行“金钥 匙·安心得 利·90天”人 民币理财 产品	400	3.40%	-	90	非保 本浮 动收 益	-	3.40%	-	否
中国建设银行 河南省分行	银行理 财产品	中国建设 银行河南 省分行“乾 元-豫富” 2020 年第84 期 人民币理 财产品	2000	3.45%	-	132	非保 本浮 动收 益	-	3.45%	-	否
兴业银行股份 有限公司洛阳 分行	银行理 财产品	兴业银行 “金雪球- 优悦”非保 本开放式 人民币理 财产品	3000	3.60%	-	3个 月	非保 本浮 动收 益	-	3.60%	-	否
中银理财有限 责任公司	银行理 财产品	中银理财- 稳富（季季 开）0305	3000	/	-	/	非保 本浮 动收 益	-	/	-	否
交通银行股份 有限公司洛阳 自贸区支行	银行理 财产品	“蕴通财 富·稳得 利”91天周 期型	2000	3.40%	-	91	非保 本浮 动收 益	-	3.40%	-	否
交通银行股份 有限公司洛阳 自贸区支行	银行理 财产品	交通银行 蕴通财富 定期型结 构性存款 93天（黄 金挂钩看 涨）	2000	1.54%-3.22%	-	93	保本 浮动 收益	-	1.54%-3. 22%	-	否

• （四）公司对委托理财相关风险的内部控制

1、公司财务部将及时分析和跟踪理财产品投向，在上述理财产品理财期间， 将与相关机构保持密切联系，及时跟踪理财资金的运作情况，加强风险控制和监 督，严格控制资金的安全。

• 2、公司审计部负责对资金的使用与保管情况进行审计与监督。

3、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘 请专业机构进行审计。

二、公司及子公司委托理财的具体情况

（一）合同主要条款

1、子公司河南新正好生物工程有限公司（以下简称“新正好”）购买上海浦 东发展银行股份有限公司金水支行结构性存款

2020年4月20日，新正好与上海浦东发展银行股份有限公司金水支行签署《对 公结构性存款产品合同》，购买理财产品金额为500万元，具体情况如下：

产品名称： 上海浦东发展银行利多多公司稳利新客固定持有期JG6008 期人民币对公结构性存款（180天）

公结构性存款产品合同》，购买理财产品金额为500万元，具体情况如下：	公结构性存款产品合同》，购买理财产品金额为500万元，具体情况如下：	公结构性存款产品合同》，购买理财产品金额为500万元，具体情况如下：	公结构性存款产品合同》，购买理财产品金额为500万元，具体情况如下：
产品名称： 上海浦东发展银行利多多公司稳利新客固定持有期JG6008 期人民币对公结构性存款（180天）
收益类型：	保本浮动收益	投资币种：	人民币
认购金额：	500万元	资金来源：	自有资金
产品风险评级：	低风险	约定客户持有期：	180天
预期年化收益率：	1.35%-3.75%	预计到期日：	2020年10月14日
是否要求提供履 约担保	否	支付方式	银行根据合同直接 扣款
是否产生理财业务管理费 /

2、子公司新正好购买上海浦东发展银行股份有限公司金水支行结构性存款 2020 年 4 月 23 日，新正好与上海浦东发展银行股份有限公司金水支行签署 《对公结构性存款产品合同》，购买理财产品金额为 300 万元，具体情况如下：

产品名称： 上海浦东发展银行利多多公司稳利新客固定持有期JG6007 期人民币对公结构性存款（90天）

《对公结构性存款产品合同》，购买理财产品金额为300万元，具体情况如下：	《对公结构性存款产品合同》，购买理财产品金额为300万元，具体情况如下：	《对公结构性存款产品合同》，购买理财产品金额为300万元，具体情况如下：	《对公结构性存款产品合同》，购买理财产品金额为300万元，具体情况如下：
产品名称： 上海浦东发展银行利多多公司稳利新客固定持有期JG6007 期人民币对公结构性存款（90天）
产品性质：	保本浮动收益	投资币种：	人民币
认购金额：	300万元	资金来源：	自有资金
产品风险评级：	低风险	约定客户持有期：	90天
预期年化收益率：	1.35%-3.65%	预计到期日：	2020年7月22日
是否要求提供履 约担保 否 支付方式 银行根据合同直接 扣款

是否产生理财业务管理费 /

3、公司购买中国银行股份有限公司洛阳洛南新区支行的结构性存款 2020 年 4 月 24 日，公司与中国银行股份有限公司洛阳洛南新区支行签署《中 国银行结构型存款销售协议书》，购买理财产品金额为 5,000 万元，具体情况如 下：

产品名称：	挂钩型结构性存款	挂钩型结构性存款	挂钩型结构性存款
产品类型：	保本保最低收益	投资币种：	人民币
认购金额：	5,000万元	资金来源：	自有资金
产品风险评级：	低风险	约定客户持有期：	32天
预期年化收益率：	1.30%-6.20%	预计到期日：	2020年5月29日
是否要求提供履 约担保	否	支付方式	银行根据合同 直接扣款
是否产生理财业务管理费 /

• 4、子公司普莱柯（南京）生物技术有限公司（以下简称“普莱柯（南京）”）

• 购买招商银行股份有限公司的结构性存款

2020年5月6日，普莱柯（南京）购买招商银行股份有限公司银行结构性存款 金额为1,200万元，具体情况如下：

具体情况如下：	具体情况如下：	具体情况如下：
招商银行挂钩黄金看涨三层区间三个月结构性存款
保本浮动收益	投资币种：	人民币
1,200万元	资金来源：	自有资金
/	约定客户持有期：	92天
1.35%-3.35%	预计到期日：	2020年8月6日
否	支付方式	银行根据合同直接 扣款

• 5、子公司普莱柯（南京）购买招商银行股份有限公司的结构性存款

2020年6月3日，普莱柯（南京）购买招商银行股份有限公司银行结构性存款

金额为800万元，具体情况如下：

产品名称：	招商银行挂钩黄金看涨三层区间三个月结构性存款	招商银行挂钩黄金看涨三层区间三个月结构性存款	招商银行挂钩黄金看涨三层区间三个月结构性存款
收益类型：	保本浮动收益	投资币种：	人民币
认购金额：	800万元	资金来源：	自有资金
产品风险评级：	/	约定客户持有期：	92天
预期年化收益率：	1.35%-3.25%	预计到期日：	2020年9月4日
是否要求提供履 约担保	否	支付方式	银行根据合同直接 扣款
是否产生理财业务管理费 /

• 6、子公司洛阳中科科技园有限公司（以下简称“中科”）购买中国农业银行

• 股份有限公司的理财产品

2020年6月3日，中科购买中国农业银行股份有限公司理财产品金额为400万 元，具体情况如下：

产品名称：	中国农业银行“金钥匙·安心得利·90天”人民币理财产品	中国农业银行“金钥匙·安心得利·90天”人民币理财产品	中国农业银行“金钥匙·安心得利·90天”人民币理财产品
收益类型：	非保本浮动收益	投资币种：	人民币
认购金额：	400万元	资金来源：	自有资金
产品风险评级：	中低风险	约定客户持有期：	90天
预期年化收益率：	3.40%	预计到期日：	2020年9月2日
是否要求提供履 约担保	否	支付方式	银行根据合同直接 扣款
是否产生理财业务管理费 否

7、公司购买中国建设银行河南省分行的非保本浮动收益型理财产品

2020年6月4日，公司购买中国建设银行河南省分行的非保本浮动收益型理财

产品金额为2,000万元，具体情况如下：

产品名称：	中国建设银行河南省分行“乾元-豫富”2020年第84期人民币 理财产品	中国建设银行河南省分行“乾元-豫富”2020年第84期人民币 理财产品	中国建设银行河南省分行“乾元-豫富”2020年第84期人民币 理财产品
收益类型：	非保本浮动收益	投资币种：	人民币
认购金额：	2,000万元	资金来源：	自有资金

产品风险评级：	中等风险	约定客户持有期：	132天
预期年化收益率：	3.45%	预计到期日：	2020年10月19日
是否要求提供履 约担保	否	支付方式	银行根据合同直接 扣款
是否产生理财业务管理费 /

8、公司购买兴业银行洛阳分行的非保本开放式人民币理财产品 2020年6月4日，公司购买兴业银行洛阳分行的非保本开放式人民币理财产品 金额为3,000万元，具体情况如下：

产品名称：	兴业银行“金雪球-优悦”非保本开放式人民币理财产品	兴业银行“金雪球-优悦”非保本开放式人民币理财产品	兴业银行“金雪球-优悦”非保本开放式人民币理财产品
收益类型：	/	投资币种：	人民币
认购金额：	3,000万元	资金来源：	自有资金
产品风险评级：	低风险	约定客户持有期：	3个月
预期年化收益率：	3.60%	预计到期日：	2020年9月7日
是否要求提供履 约担保	否	支付方式	银行根据合同直接 扣款
是否产生理财业务管理费 否

• 9、公司购买中银理财有限责任公司非保本浮动收益型理财产品

2020年6月4日，公司购买中银理财有限责任公司的固定收益类理财产品金额 为3,000万元，具体情况如下：

产品名称：	中银理财-稳富（季季开）0305	中银理财-稳富（季季开）0305	中银理财-稳富（季季开）0305
收益类型：	非保本浮动收益	投资币种：	人民币
认购金额：	3,000万元	资金来源：	自有资金
产品风险评级：	中低风险	约定客户持有期：	/
预期年化收益率：	/	预计到期日：	/
是否要求提供履 约担保	否	支付方式	银行根据合同直接 扣款
是否产生理财业务管理费 是

10、公司购买交通银行股份有限公司洛阳自贸区支行非保本浮动收益型理财

产品

2020年6月4日，公司购买交通银行股份有限公司洛阳自贸区支行非保本浮动 收益型理财产品金额为2,000万元，具体情况如下：

产品名称：	“蕴通财富·稳得利”91天周期型	“蕴通财富·稳得利”91天周期型	“蕴通财富·稳得利”91天周期型
收益类型：	非保本浮动收益	投资币种：	人民币
认购金额：	2,000万元	资金来源：	自有资金
产品风险评级：	低风险	约定客户持有期：	91天
预期年化收益率：	3.40%	预计到期日：	2020年9月4日
是否要求提供履 约担保	否	支付方式	银行根据合同直 接扣款
是否产生理财业务管理费 /

11、公司购买交通银行股份有限公司洛阳自贸区支行结构性存款 2020年6月5日，公司购买交通银行股份有限公司洛阳自贸区支行结构性存款

金额为2,000万元，具体情况如下：

产品名称：	交通银行蕴通财富定期型结构性存款93天（黄金挂钩看 涨）	交通银行蕴通财富定期型结构性存款93天（黄金挂钩看 涨）	交通银行蕴通财富定期型结构性存款93天（黄金挂钩看 涨）
收益类型：	保本浮动收益	投资币种：	人民币
认购金额：	2,000万元	资金来源：	自有资金
产品风险评级：	/	约定客户持有期：	93天
预期年化收益率：	1.54%-3.22%	预计到期日：	2020年9月9日
是否要求提供履 约担保	否	支付方式	银行根据合同直接 扣款
是否产生理财业务管理费 /

（二）委托理财的资金投向

公司购买的上述理财产品主要投资于资产组合型人民币理财产品项下的存 款类资产、货币市场工具、货币市场基金、固定收益类资产、非标准化债权类资 产等以及其他符合监管要求的资产组合。

（三）风险控制分析

公司购买的理财产品属于中低风险产品，期限不超过 12 个月。针对结构性 存款与理财产品，公司已与受托方明确委托理财的主要条款、双方的权利义务及

法律责任等。在上述产品期限内，公司财务部将与银行保持密切联系，及时分析 和跟踪产品的进展情况，加强风险控制和监督，保障资金安全。

三、委托理财受托方的情况

中国银行股份有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司、招商银行股份有 限公司、中国农业银行股份有限公司、中国建设银行股份有限公司、兴业银行股 份有限公司、交通银行股份有限公司均为上市公司。股票代码分别为 601988、 600000、600036、60128、601939、601166、601328。中银理财有限责任公司为 中国银行股份公司的全资子公司。公司、公司控股股东及其一致行动人、公司实 际控制人与上述受托方之间均不存在关联关系。

四、对公司的影响

	2019 年12 月31 日 /2019 年1- 12 月	2020 年3 月31 日 /2020 年1-3 月
会计科目
资产总额（万元）	190,546.05	184,592.65
负债总额（万元）	24,741.80	22,848.73
净资产（万元）	165,804.25	161,743.93
经营活动产生的现金流量净额	14,010.30	269.53

在确保资金安全和不影响公司生产经营的情况下，以部分暂时闲置自有资金 进行现金管理，可以提高资金使用效率，获得一定的投资效益，同时提升公司整 体业绩水平，为公司股东谋取更多的投资回报。

截至2020年3月31日，公司货币资金为37,501.12万元，交易性金融资产中包 含的理财产品金额为13,200万元，上述购买理财产品支付的金额占货币资金（含 交易性金融资产中包含的理财产品）的比例为39.84%。公司购买上述理财产品属 于中低风险产品，安全性较高，不会对公司未来主营业务、财务状况、经营成果 和现金流等产生重大影响。

五、风险提示

公司购买的理财产品安全性较高，属于中低风险理财产品，但仍可能存在市 场风险、流动性风险、信用风险及其他风险，受各种风险影响，理财产品的收益

率可能会产生波动，理财收益具有不确定性。

六、决策程序

公司于2020年4月28日召开第四届董事会第三次会议和第四届监事会第二次 会议、2020年5月19日召开2019年年度股东大会，审议通过了《关于对部分暂时 闲置自有资金进行现金管理的议案》，同意公司对额度不超过4.8亿元自有资金 适时进行现金管理，在上述额度内，该类资金可以单笔或分笔进行单次或累计滚 动不超过一年期的现金管理，并在上述额度范围内授权由董事长具体批准实施。 公司独立董事对此发表了明确同意的意见。

七、截至本公告日，公司最近十二个月使用自有资金委托理财的情况

单位：万元

序号	理财产品类型	实际投入金额	实际收回本金	实际收益	尚未收回本金金额
1	银行结构性存款	3,000	3,000	29.92	-
2	银行结构性存款	7,300	7,300	70.98	-
3	银行结构性存款	4,200	4,200	40.84	-
4	银行结构性存款	500	500	3.13	-
5	银行结构性存款	2,000	2,000	19.95	-
6	银行结构性存款	2,000	2,000	40.17	-
7	银行理财产品	5,000	5,000	53.10	-
8	银行结构性存款	3,000	3,000	29.92	-
9	银行结构性存款	5,000	5,000	50.49	-
10	银行结构性存款	3,000	3,000	31.89	-
11	银行结构性存款	5,000	5,000	52.31	-
12	银行结构性存款	23,500	23,500	460.99	-
13	银行结构性存款	2,500	2,500	24.93	-
14	银行结构性存款	3,000	3,000	25.32	-

15	银行结构性存款	5,000	5,000	42.19	-
16	银行结构性存款	3,000	3,000	17.58
17	银行结构性存款	5,000	5,000	65.91
18	银行结构性存款	18,500	18,500	179.53	-
19	银行结构性存款	3,000	-	-	3,000
20	银行结构性存款	5,000	-	-	5,000
21	银行结构性存款	800	800	6.15	-
22	银行结构性存款	3,000	3,000	8.38	-
23	银行理财产品	400	400	2.71	-
24	银行理财产品	200	-	-	200
25	银行结构性存款	400	400	2.81
26	银行结构性存款	5,000	5,000	31.07	-
27	银行结构性存款	5,000	5,000	31.11	-
28	银行结构性存款	500	-	-	500
29	银行结构性存款	300	-	-	300
30	银行结构性存款	5000	5000	16.44	-
31	银行结构性存款	1200	-	-	1200
32	银行结构性存款	800	-	-	800
33	银行理财产品	400	-	-	400
34	银行理财产品	2,000	-	-	2,000
35	银行理财产品	3,000	-	-	3,000
36	银行理财产品	3,000	-	-	3,000
37	银行理财产品	2,000	-	-	2,000
38	银行结构性存款	2,000	-	-	2,000
合计		143,500	120,100	1,337.82	23,400

最近12个月内单日最高投入金额	36,500
最近12个月内单日最高投入金额/最近一年净资产（%）	22.01%
最近12个月委托理财累计收益/最近一年净利润（%）	12.25%
目前已使用的理财额度	23,400
尚未使用的理财额度	24,600
总理财额度 48,000

特此公告。

普莱柯生物工程股份有限公司

董 事 会 2020 年 6 月 5 日