Pulike Biological Engineering,Inc. — Capital/Financing Update 2020

Apr 6, 2020

证券代码：603566

证券简称：普莱柯

公告编号：2020-021

普莱柯生物工程股份有限公司 关于使用暂时闲置自有资金进行现金管理进展的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

 委托理财产品基本情况：

	理财金额 （万元）
委托理财受托方		委托理财产品名称	委托理财期限（天）
中信银行股份有限公司 洛阳分行	3,000	共赢利率结构31331期人民币 结构性存款产品	183
中信银行股份有限公司 洛阳分行	5,000	共赢利率结构31331期人民币 结构性存款产品	183
中国银行股份有限公司 江苏省分行	800	人民币按期开放T+0	92
招商银行股份有限公司 南京分行	3,000	招商银行挂钩黄金看涨三层区 间一个月结构性存款	30
中国农业银行	400	中国农业银行“本利丰·90天” 人民币理财产品	90
中国农业银行	200	中国农业银行“本利丰步步高” 开放式人民币理财产品	/
交通银行股份有限公司 洛阳分行	5,000	交通银行蕴通财富定期型结构 性存款63天（汇率挂钩看涨）	63
兴业银行股份有限公司 洛阳分行	5,000兴业银行企业金融结构性存款 61

 履行的审议程序

公司于 2019 年 4 月 29 日召开 2018 年年度股东大会，审议通过了《关于对 部分暂时闲置自有资金进行现金管理的议案》，同意公司对额度不超过 6 亿元自 有资金适时进行现金管理，在上述额度内，该类资金可以单笔或分笔进行单次或 累计滚动不超过一年期的现金管理，并在上述额度范围内授权由董事长具体批准 实施。

一、本次委托理财概况

（一）委托理财目的

以部分暂时闲置自有资金进行现金管理，可以提高资金使用效率，获得一定

的投资效益，同时提升公司整体业绩水平，为公司股东谋取更多的投资回报。 （二）资金来源

本次购买理财的资金来源于公司自有流动资金。

（三）委托理财产品的基本情况

					预计 收益 金额 （万 元）
						产 品 期 限				预计 收益 （如 有）	是否 构成 关联 交易
			金额 （万 元）	预计 年化 收益率					参考 年化 收益率
受托方 名称	产品 类型	产品 名称					收益 类型	结构化 安排
中信银行股份 有限公司洛阳 分行	银行结 构性存 款	共赢利率结构 31331期人民币 结构性存款产 品	3,000	1.50%-4 .35%	-	183	保本 浮动 收益	-	1.50%-4. 35%	-	否
中信银行股份 有限公司洛阳 分行	银行结 构性存 款	共赢利率结构 31331期人民币 结构性存款产 品	5,000	1.50%-4 .35%	-	183	保本 浮动 收益	-	1.50%-4. 35%	-	否
中国银行股份 有限公司江苏 省分行	保本保 证收益 型	人民币按期开 放T+0	800	3.05%	-	92	保本 保证 收益	-	3.05%	-	否
招商银行股份 有限公司南京 分行	银行结 构性存 款	招商银行挂钩 黄金看涨三层 区间一个月结 构性存款	3,000	1.15%-3 .60%	-	30	保本 浮动 收益	-	1.15%-3. 60%	-	否
中国农业银行	保本保 证收益 型	中国农业银行 “本利丰·90 天”人民币理财 产品	400	2.75%	-	90	保本 保证 收益	-	2.75%	-	否
中国农业银行	保本浮 动收益 型	中国农业银行 “本利丰步步 高”开放式人民 币理财产品	200	-	-	-	保本 浮动 收益	-	-	-	否
交通银行股份 有限公司洛阳 分行	银行结 构性存 款	交通银行蕴通 财富定期型结 构性存款63天 （汇率挂钩看 涨）	5,000	1.54%-3 .60%	-	63	保本 浮动 收益	-	1.54%-3. 60%	-	否
兴业银行股份 有限公司洛阳 分行	银行结 构性存 款	兴业银行企业 金融结构性存 款	5,000	3.65%-3 .725%	-	61	保本 浮动 收益	-	3.65%-3. 725%	-	否

（四）公司对委托理财相关风险的内部控制

• 1、公司财务部将及时分析和跟踪理财产品投向，在上述理财产品理财期间，

• 将与相关机构保持密切联系，及时跟踪理财资金的运作情况，加强风险控制和监 督，严格控制资金的安全。

• 2、公司审计部负责对资金的使用与保管情况进行审计与监督。

• 3、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘

• 请专业机构进行审计。

二、公司及子公司委托理财的具体情况

（一）合同主要条款

• 1、公司购买中信银行股份有限公司洛阳分行的结构性存款

2019 年 12 月 30 日，公司与中信银行股份有限公司洛阳分行签署《对公结

构性存款产品合同》，购买理财产品金额为 3,000 万元，具体情况如下：

构性存款产品合同	》，购买理财产品金额为3,000万元，具体情况如下：	》，购买理财产品金额为3,000万元，具体情况如下：	》，购买理财产品金额为3,000万元，具体情况如下：
产品名称：	共赢利率结构31331期人民币结构性存款产品
产品类型：	保本浮动收益、封闭型	投资币种：	人民币
认购金额：	3,000万元	资金来源：	自有资金
产品风险评级：	/	约定客户持有 期：	183天
预期年化收益率：	1.50%-4.35%	预计到期日：	2020年6月30日
是否要求提供履 约担保	否	支付方式	银行根据合同直接 扣款
是否产生理财业务管理费 否

• 2、洛阳惠中兽药有限公司（以下简称“惠中兽药”）购买中信银行股份有

• 限公司洛阳分行的结构性存款

2019 年 12 月 30 日，惠中兽药与中信银行股份有限公司洛阳分行签署《对 公人民币结构性存款产品合同》，购买理财产品金额为 5,000 万元，具体情况如 下：

产品名称：	共赢利率结构31331期人民币结构性存款产品	共赢利率结构31331期人民币结构性存款产品	共赢利率结构31331期人民币结构性存款产品
产品性质：	保本浮动收益型	投资币种：	人民币
认购金额：	5,000万元	资金来源：	自有资金
产品风险评级：	/	约定客户持有期：	183天
预期年化收益率：	1.50%-4.35%	预计到期日：	2020年6月30日
是否要求提供履 约担保	否	支付方式	银行根据合同直接 扣款
是否产生理财业务管理费 否

3、普莱柯（南京）生物技术有限公司（以下简称“普莱柯（南京）”）购 买中国银行股份有限公司江苏省分行结构性存款

2020年2月26日，普莱柯（南京）与中国银行股份有限公司江苏省分行签署 中银保本理财-按期开放理财产品证实书》，购买理财产品金额为800万元，具体 情况如下：

情况如下：
产品名称：	人民币按期开放T+0
收益类型：	保证收益型	投资币种：	人民币
认购金额：	800万元	资金来源：	自有资金
产品风险评级：	/	约定客户持有期：	92天
预期年化收益率：	3.05%	预计到期日：	2020年5月28日
是否要求提供履 约担保	否	支付方式	银行根据合同直接 扣款
是否产生理财业务管理费 否

4、普莱柯（南京）购买招商银行股份有限公司南京分行的结构性存款

2020年2月25日，普莱柯（南京）与招商银行股份有限公司南京分行签署《招 商银行结构性存款交易申请确认表》，购买理财产品金额为3,000万元，具体情 况如下：

产品名称：	招商银行挂钩黄金看涨三层区间一个月结构性存款	招商银行挂钩黄金看涨三层区间一个月结构性存款	招商银行挂钩黄金看涨三层区间一个月结构性存款
收益类型：	保本浮动收益	投资币种：	人民币
认购金额：	3,000万元	资金来源：	自有资金

产品风险评级：	/	约定客户持有期：	30天
预期年化收益率：	1.15%-3.60%	预计到期日：	2020年3月27日
是否要求提供履 约担保	否	支付方式	银行根据合同直接 扣款
是否产生理财业务管理费 否

5、洛阳中科科技园有限公司（以下简称“中科”）购买中国农业银行股份 有限公司的保本保证收益型理财产品

2020年2月28日，中科与中国农业银行股份有限公司签署《中国农业银行“本 利丰·90天”人民币理财产品书》，购买理财产品金额为400万元，具体情况如 下：

下：
产品名称：	中国农业银行“本利丰·90天”人民币理财产品
收益类型：	保本保证收益	投资币种：	人民币
认购金额：	400万元	资金来源：	自有资金
产品风险评级：	/	约定客户持有期：	90天
预期年化收益率：	2.75%	预计到期日：	2020年5月29日
是否要求提供履 约担保	否	支付方式	银行根据合同直接 扣款
是否产生理财业务管理费 否

6、中科购买中国农业银行股份有限公司的开放式人民币理财产品

2020年2月28日，中科与中国农业银行股份有限公司签署《中国农业银行本

丰步步高开放式理财产品书》，购买理财产品金额为200万元，具体情况如下：

产品名称：	中国农业银行“本利丰步步高”开放式人民币理财产品	中国农业银行“本利丰步步高”开放式人民币理财产品	中国农业银行“本利丰步步高”开放式人民币理财产品
收益类型：	保本浮动收益	投资币种：	人民币
认购金额：	200万元	资金来源：	自有资金
产品风险评级：	/	约定客户持有期：	/
预期年化收益率：	/	预计到期日：	随时赎回
是否要求提供履 约担保	否	支付方式	银行根据合同直接 扣款
是否产生理财业务管理费 否

7、公司购买交通银行股份有限公司洛阳分行的结构性存款产品 2020年4月1日，公司与交通银行股份有限公司洛阳分行签署《交通银行蕴通

财富定期型结构性存款产品协议》，购买理财产品金额为5,000万元，具体情况 如下：

如下：
产品名称：	交通银行蕴通财富定期型结构性存款63天（汇率挂钩看涨）
收益类型：	保本浮动收益	投资币种：	人民币
认购金额：	5,000万元	资金来源：	自有资金
产品风险评级：	/	约定客户持有期：	63天
预期年化收益率：	1.54%-3.60%	预计到期日：	2020年6月4日
是否要求提供履 约担保	否	支付方式	银行根据合同直接 扣款
是否产生理财业务管理费 否

8、公司购买兴业银行股份有限公司洛阳分行的结构性存款产品

2020年4月2日，公司与兴业银行股份有限公司洛阳分行签署《兴业银行企业

金融结构性存款协议》，购买理财产品金额为5,000万元，具体情况如下：

产品名称：	兴业银行企业金融结构性存款	兴业银行企业金融结构性存款	兴业银行企业金融结构性存款
收益类型：	保本浮动收益	投资币种：	人民币
认购金额：	5,000万元	资金来源：	自有资金
产品风险评级：	/	约定客户持有期：	61天
预期年化收益率：	3.65%-3.725%	预计到期日：	2020年6月2日
是否要求提供履 约担保	否	支付方式	银行根据合同直接 扣款
是否产生理财业务管理费 否

（二）委托理财的资金投向

公司购买的上述理财产品主要投资于银行间市场央票、国债金融债、企业债、 短融、中期票据、同业拆借、同业存款、债券或票据回购等，以及挂钩利率或汇 率的期权产品。

（三）风险控制分析

公司购买的理财产品满足保本要求，安全性较高，期限不超过 12 个月。针 对结构型存款，公司已与受托方签订合同，明确委托理财的主要条款、双方的权 利义务及法律责任等。在上述产品期限内，公司财务部将与银行保持密切联系， 及时分析和跟踪产品的进展情况，加强风险控制和监督，保障资金安全。

三、委托理财受托方的情况

中国农业银行股份有限公司、兴业银行股份有限公司、交通银行股份有限公 司、中国银行股份有限公司、中信银行股份有限公司、招商银行股份有限公司均 为上市公司，股票代码分别为 601288、601166、601328、601988、601998、600036。 公司、公司控股股东及其一致行动人、公司实际控制人与上述银行之间均不存在 关联关系。

四、对公司的影响

	2018 年12 月31 日 /2018 年1- 12 月	2019 年9 月30 日 /2019 年1-9 月
会计科目
资产总额（万元）	190,307.96	183,347.46
负债总额（万元）	26,750.96	19,928.37
净资产（万元）	163,557.00	163,419.10
经营活动产生的现金流量净额	12,627.19	7,117.79

在确保资金安全和不影响公司生产经营的情况下，以部分暂时闲置自有资金 进行现金管理，可以提高资金使用效率，获得一定的投资效益，同时提升公司整 体业绩水平，为公司股东谋取更多的投资回报。

截至2019年9月30日，公司货币资金为24,304.22万元，其他流动资产中包含 的理财产品金额为39,049.99万元，上述购买理财产品支付的金额占货币资金（含 其他流动资产中包含的理财产品）的比例为35.36%。公司购买上述理财产品属于 保本浮动收益型及保本保证收益型产品，不会对公司未来主营业务、财务状况、 经营成果和现金流等产生重大影响。

五、风险提示

公司购买的理财产品为保本浮动收益型及保本保证收益型产品，属于低风险

理财产品，但仍可能存在市场风险、流动性风险、信用风险及其他风险，受各种 风险影响，理财产品的收益率可能会产生波动，理财收益具有不确定性。

六、决策程序

公司于2019年3月29日召开第三届董事会第十六次会议和第三届监事会第九 次会议、2019年4月29日召开2018年年度股东大会，审议通过了《关于对部分暂 时闲置自有资金进行现金管理的议案》，同意公司对额度不超过6亿元自有资金 适时进行现金管理，在上述额度内，该类资金可以单笔或分笔进行单次或累计滚 动不超过一年期的现金管理，并在上述额度范围内授权由董事长具体批准实施。 公司独立董事对此发表了明确同意的意见。

七、截至本公告日，公司最近十二个月使用自有资金委托理财的情况

单位：万元

序号	理财产品类型	实际投入金额	实际收回本金	实际收益	尚未收回本金金额
1	银行结构性存款	4,000	4,000	42.38	-
2	银行结构性存款	3,000	3,000	32.85	-
3	银行结构性存款	3,000	3,000	29.92	-
4	银行结构性存款	10,000	10,000	97.40	-
5	银行结构性存款	7,300	7,300	70.98	-
6	银行结构性存款	4,200	4,200	40.84	-
7	银行结构性存款	500	500	3.13	-
8	银行结构性存款	2,000	2,000	19.95	-
9	银行结构性存款	2,000	2,000	40.17	-
10	银行理财产品	5,000	5,000	53.10	-
11	银行结构性存款	3,000	3,000	29.92	-
12	银行结构性存款	5,000	5,000	50.49	-
13	银行结构性存款	3,000	3,000	31.89	-

14	银行结构性存款	5,000	5,000	52.31	-
15	银行结构性存款	23,500	23,500	460.99	-
16	银行结构性存款	2,500	2,500	24.93	-
17	银行结构性存款	3,000	3,000	25.32	-
18	银行结构性存款	5,000	5,000	42.19	-
19	银行结构性存款	3,000	3,000	17.58
20	银行结构性存款	5,000		/	5,000
21	银行结构性存款	18,500	18,500	179.53	-
22	银行结构性存款	3,000		/	3,000
23	银行结构性存款	5,000		/	5,000
24	银行结构性存款	800		/	800
25	银行结构性存款	3,000	3,000	8.38	-
26	银行理财产品	400		/	400
27	银行理财产品	200	-	-	200
28	银行结构性存款	5,000		/	5,000
29	银行结构性存款	5,000		/	5,000
合计		139,900	112,500	1,354.25	24,400
最近12个月内单日最高投入金额				36,500
最近12个月内单日最高投入金额/最近一年净资产（%）				22.32%
最近12个月委托理财累计收益/最近一年净利润（%）				9.56%
目前已使用的理财额度				24,400
尚未使用的理财额度				35,600
总理财额度 60,000

特此公告。

普莱柯生物工程股份有限公司

董 事 会 2020 年 4 月 3 日