Pulike Biological Engineering,Inc. — Board/Management Information 2025

Oct 30, 2025

董事、高级管理人员离职管理制度

==> picture [24 x 27] intentionally omitted <==

普莱柯生物工程股份有限公司

董事、高级管理人员离职管理制度

第一章 总 则

第一条 为规范普莱柯生物工程股份有限公司（以下简称“公司”）董事、 高级管理人员离职管理，确保公司治理结构的稳定性和连续性，维护公司及股东 的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司章程指引》、《上 海证券交易所股票上市规则》和《普莱柯生物工程股份有限公司章程》（以下简 称“《公司章程》”）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。

第二条 本制度适用于公司全体董事（含独立董事）及高级管理人员的任 期届满、辞任、解任或其他原因离职等情形。

第二章 离职情形与程序

第三条 公司董事、高级管理人员离职包含任期届满未连任、主动辞职、 被解除职务以及其他导致董事、高级管理人员离职等情形。

第四条 董事可以在任期届满以前辞任。董事、高级管理人员辞任应当向 公司提交书面辞职报告，并说明辞职原因。公司收到辞职报告之日辞任生效，并 在 2 个交易日内披露有关情况。

董事辞任导致公司董事会成员低于法定最低人数，在改选出的董事就任前， 原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和《公司章程》规定，履行董事职 务。

第五条 公司董事、高级管理人员在任职期间出现有关法律法规规定不得 担任上市公司董事、高级管理人员情形或者独立董事出现不符合独立性条件情形 的，相关董事、高级管理人员应当立即停止履职并由公司按相关规定解除其职务。

第六条 股东会可以决议解任董事（职工代表董事由职工代表大会解任）， 决议作出之日解任生效。董事会可以决议解任高级管理人员，决议作出之日解任

1

==> picture [24 x 27] intentionally omitted <==

董事、高级管理人员离职管理制度

生效。董事任期届满未获连任的，自换届的股东会决议通过之日起自动离职。公 司高级管理人员可以在任期届满以前提出辞职，辞职的具体程序和办法由其与公 司之间的劳动合同规定。

股东会召开前，公司应通知拟被解除职务的董事，并告知其有权在会议上进 行申辩。董事可以选择在股东会上进行口头抗辩，也可以提交书面陈述，并可要 求公司将陈述传达给其他股东。股东会应当对董事的申辩理由进行审议，综合考 虑解职理由和董事的申辩后再进行表决。

第七条 无正当理由，在任期届满前解任董事、高级管理人员的，董事、 高级管理人员可以要求公司予以赔偿。公司应依据法律法规、《公司章程》的规 定及董事、高级管理人员劳动合同的相关约定，综合考虑多种因素确定是否补偿 以及补偿的合理数额。

第八条 公司董事、高级管理人员应在离职后 2 个交易日内委托公司通过 上海证券交易所网站申报其姓名、职务、身份证号、证券账户、离职时间等个人 信息。

第三章 离职的责任及义务

第九条 董事、高级管理人员离职，应与继任董事、高级管理人员或董事 会指定人员进行工作交接，向董事会办妥所有移交手续，确保公司业务的连续性。 对正在处理的公司事务，离职董事、高级管理人员应向接手人员详细说明进展情 况、关键节点及后续安排，协助完成工作过渡。

第十条 董事、高级管理人员在任职期间作出的公开承诺，无论其离职原 因如何，均应继续履行。若董事、高级管理人员离职时尚未履行完毕公开承诺， 离职董事、高级管理人员应在离职前提交书面说明，明确未履行完毕承诺的具体 事项、预计完成时间及后续履行计划，公司在必要时采取相应措施督促离职董事、 高级管理人员履行承诺。

第十一条 董事、高级管理人员离职后，不得利用原职务影响干扰公司正 常经营，或者损害公司及股东利益。离职董事、高级管理人员对公司和股东承担 的忠实义务，在任期结束后并不当然解除，在《公司章程》规定的合理期限内仍

2

==> picture [24 x 27] intentionally omitted <==

董事、高级管理人员离职管理制度

然有效。离职董事、高级管理人员在任职期间因执行职务而应承担的责任，不因 离职而免除或者终止。

第十二条 董事、高级管理人员离职后，其对公司商业秘密、技术秘密和 其他内幕信息的保密义务在其任职结束后仍然有效，直至相关信息成为公开信息。

第十三条 任职尚未结束的董事、高级管理人员，未履行适当程序擅自离 任而致使公司造成损失，应当承担赔偿责任。

第十四条 离职董事、高级管理人员因违反《公司法》等相关法律法规、 规范性文件、《公司章程》及本制度的相关规定，给公司造成损失的，公司有权 要求其承担相应的赔偿责任，涉及违法犯罪的将移送司法机关追究刑事责任。

第四章 离职董事、高级管理人员的持股管理

第十五条 公司董事、高级管理人员在买卖公司股票及其衍生品种前，应 知悉《公司法》《证券法》等法律法规、规范性文件关于内幕交易、操纵市场等 禁止行为的规定，不得进行违法违规的交易。

第十六条 离职董事、高级管理人员的持股变动应遵守以下规定：

（一）公司董事、高级管理人员在离职后 6 个月内不得转让其所持公司股份； （二）公司董事、高级管理人员在任期届满前离职的，应当在其就任时确定 的任期内和任期届满后 6 个月内，遵守以下规定：

1、每年通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式减持的股份，不得超过 其所持公司股份总数的 25%，因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导 致股份变动的除外；

• 2、公司董事、高级管理人员所持股份不超过一千股的，可一次全部转让，

• 不受前款转让比例的限制；

3、中国证监会、上海证券交易所的其他规定。

第十七条 离职董事、高级管理人员对持有股份比例、持有期限、变动方 式、变动数量、变动价格等作出承诺的，应当严格履行其所作出的承诺。

第十八条 离职董事、高级管理人员的持股变动情况由公司董事会秘书负

3

董事、高级管理人员离职管理制度

==> picture [24 x 27] intentionally omitted <==

责监督，如有需要及时向监管部门报告。

==> picture [85 x 12] intentionally omitted <==

第十九条 本制度未尽事宜，按照国家有关法律、法规、规范性文件和《公 司章程》等相关规定执行；本制度如与国家颁布的法律、法规和《公司章程》不 一致，应以国家有关法律、法规和《公司章程》的规定为准。

第二十条 本制度由公司董事会负责解释、修订，自董事会审议通过之日 起施行。

4