Pulike Biological Engineering,Inc. — Audit Report / Information 2017

Apr 27, 2018

平安证券股份有限公司关于

普莱柯生物工程股份有限公司

2017年募集资金存放与实际使用情况的核查意见

平安证券股份有限公司（以下简称“平安证券”）作为普莱柯生物工程股份 有限公司（以下简称“普莱柯”或“公司”）首次公开发行股票持续督导的保荐 机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规 则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等文件的要求，对普莱柯 2017年募集资金存放与实际使用的情况进行了核查，情况如下：

一、募集资金基本情况

（一）募集资金金额及到位情况

根据公司2014 年第一次临时股东大会决议，并经中国证券监督管理委员会 证监许可[2015]706 号《关于核准普莱柯生物工程股份有限公司首次公开发行股 票的批复》核准，公司首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）4,000 万股， 每股面值1.00 元，溢价发行，发行价为每股15.52 元，募集资金总额为人民币 620,800,000.00 元，扣除发行费用人民币60,915,333.00 元后，实际募集资金 净额为人民币559,884,667.00 元。上述资金于2015 年5 月12 日全部到位，已 经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具信会师报字（2015）第113939 号《验资报告》。

（二）募集资金使用情况

截止 2017 年 12 月 31 日，本公司累计使用募集资金 309,143,741.17 元。募 集资金具体使用情况：

	金额单位：人民币元
项目名称	期末余额
募集资金总额	559,884,667.00
募投项目支用金额：	309,143,741.17
其中：动物用生物制品产业化项目	95,945,265.20

技术研发中心建设项目	52,218,700.00
信息化建设项目	1,483,808.97
补充流动资金	159,495,967.00
购买理财产品	240,000,000.00
支付手续费	6,243.94
利息收入	20,017,426.41
期末余额	30,752,108.30

二、募集资金管理情况

为规范募集资金管理和运用，保护投资者利益，根据《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公 司募集资金管理办法（2013年修订）》的规定，公司开设了募集资金专用账户。 2015年5月，公司与保荐人分别与中国建设银行股份有限公司洛阳南昌路支行、 中国农业银行股份有限公司洛阳新区支行及交通银行股份有限公司洛阳高新技 术开发区支行签订《募集资金专户存储三方监管协议》，对募集资金的使用实行 专人审批，保证专款专用。

截至2017 年12 月31 日止，募集资金的存储情况列示如下：

金额单位：人民币元

银行名称	账户类别	账号	2017 年12 月31 日余额	备注
建设银行洛阳南昌路支行	专用存款账户	41001570110059518518	7,249,646.88	注
交通银行洛阳高新支行	专用存款账户	413069100010088851851	3,502,461.42
建设银行洛阳南昌路支行	募集资金定期账户	41001570110049518518	20,000,000.00
合 计			30,752,108.30

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目的资金使用情况

本报告期内，公司实际使用募集资金人民币 3,300.23 万元，具体情况详见附表 1《募 集资金使用情况对照表》。

募投项目无法单独核算效益的原因及其情况

序号	配套资金投资项目	主要用途	是否能独立核算
项目一	动物用生物制品产业化项目	用于扩充公司动物疫苗的产能、丰富公司现有 疫苗产品线	是
项目二	技术研发中心建设项目	用于完善公司的技术研发体系和软硬件基础 设施，提升公司研发与创新能力	否

序号	配套资金投资项目	主要用途	是否能独立核算
项目三	公司信息化建设项目	通过信息化手段提高公司综合管理与运营能 力	否

（1）项目二技术研发中心主要包括技术研发中心综合研发楼、配套动物实验室及 相关公用工程的建设，为公司产品创新及技术研发提供保障。该项目不单独产生效 益，因此不能独立核算。

（2）项目三公司信息化建设主要包括公司办公信息化系统、HR 系统及邮箱系统、 视频会议系统、电子设备购置及运行维护费用等，用于提升公司的服务能力与信息 化管理水平。该项目不单独产生效益，因此不能独立核算。

（二）募投项目先期投入及置换情况

报告期内，公司不存在募集资金置换先期投入自有资金的情况。 （三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

（四） 对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

2016年5月，公司2015年年度股东大会审议通过了《关于对部分暂时闲置募 集资金及公司自有资金进行现金管理的议案》，同意公司对暂时闲置的募集资金 进行现金管理，对额度不超过人民币2亿元的资金单笔或分笔进行单次或累计滚 动不超过一年期的现金管理。现金管理的产品发行主体须为能够提供保本承诺的 金融机构，相应现金管理仅限于购买安全性高、满足保本要求且流动性好、不影 响募投项目正常实施和公司正常生产经营的投资产品。

2017 年5 月，公司2016 年年度股东大会审议通过了《关于对部分暂时闲置 募集资金及公司自有资金进行现金管理的议案》，同意公司对暂时闲置的募集资 金进行现金管理，对额度不超过人民币2.40 亿元的资金单笔或分笔进行单次或 累计滚动不超过一年期的现金管理。现金管理的产品发行主体须为能够提供保本 承诺的金融机构，相应现金管理仅限于购买安全性高、满足保本要求且流动性好、 不影响募投项目正常实施和公司正常生产经营的投资产品。

公司对利用闲置募集资金购买银行理财产品进行了逐笔公告，截止2017年12 月31日，公司尚有13,500万元用于购买建设银行保本浮动收益类理财产品、 10,500万元用于购买交通银行保本保证收益类理财产品。

（五） 用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

报告期内，公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。

（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况

报告期内，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）

的情况。

（七）节余募集资金使用情况

报告期，公司不存在节余募集资金使用情况。

（八）募集资金使用的其他情况

报告期内，公司不存在募集资金使用的其他情况。

四、 变更募投项目的资金使用情况

(一)变更募集资金投资项目情况表

变更募集资金投资项目情况表详见本报告附表2。

(二)变更后的募集资金投资项目已对外转让或置换情况

公司不存在变更后的募集资金投资项目已对外转让或置换情况。

五、 募集资金使用及披露中存在的问题

公司已披露的相关信息不存在不及时、真实、准确、完整披露的情况，已使 用的募集资金均投向所承诺的募集资金投资项目，不存在违规使用募集资金的重 大情形。

六、保荐机构核查意见

经核查，平安证券认为：普莱柯2017 年度对首次公开发行股份募集资金的 存放和使用符合《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募 集资金管理办法》、《普莱柯生物工程股份有限公司募集资金管理办法》等法规和 文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金 用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的重大情形。

【此页无正文，为《平安证券股份有限公司关于普莱柯生物工程股份有限公司对 2017年募集资金存放与实际使用情况的核查意见》之签章页】

保荐代表人签字：__ ____

孙洪臣 韩 鹏

平安证券股份有限公司

2018 年4 月27 日

附表1：

募集资金使用情况对照表

单位：万元

											单位：万元	单位：万元
募集资金总额					55,988.47	本年度投入募集资金总额					3,300.23
变更用途的募集资金总额					34,817.00	已累计投入募集资金总额					30,914.37
变更用途的募集资金 总额比例					62.19
承诺投资项目	已变更 项目，含 部分变 更（如 有）	募集资金 承诺投资 总额	调整后投 资总额	截至期末 承诺投入 金额(1)	本年度 投入金 额	截至期末 累计投入 金额(2)	截至期末累 计投入金额 与承诺投入 金额的差额 (3)＝(2)-(1)	截至期末 投入进度 （%）(4) ＝(2)/(1)	项目达 到预定 可使用 状态日 期	本年 度实 现的 效益	是否 达到 预计 效益	项目可行 性是否发 生重大变 化
动物用生物制 品产业化项目	是	27,562.00	25,015.00	25,015.00	3,215.87	9,594.53	-15,420.47	38.36	2018年 12 月	-	-	否
技术研发中心 建设项目	否	5,221.87	5,221.87	5,221.87	0.00	5,221.87	0.00	100.00	已完工	-	-	否
信息化建设项 目	是	7,255.00	406.00	406.00	84.36	148.38	-257.62	36.55	2018年 12 月	-	-	否
补充流动资金	否	16,000.00	15,949.60	15,949.60	0.00	15,949.60	0.00	100.00	已完工	-	-	否
合计	—	56,038.87	46,592.47	46,592.47	3,300.23	30,914.38	-15,678.09	—	—		—	—
未达到计划进度原因 （分具体募投项目）					无
项目可行性发生 重大变化的情况说明					无
募集资金投资项目 先期投入及置换情况					无

用闲置募集资金 暂时补充流动资金情况	无
对闲置募集资金进行 现金管理，投资相关产品情况	见三（四）
用超募资金永久补充流动资金 或归还银行贷款情况	无
募集资金结余的金额及形成原因	无
募集资金其他使用情况	无

• 注1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。

注2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。

注3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。

附表2：

变更募集资金投资项目情况表

单位：万元

变更后的项目	对应的原项目	变更后项 目拟投入 募集资金 总额	截至期末计 划累计投资 金额(1)	本年度实际 投入金额	实际累计 投入金额 (2)	投资进度（%） (3)=(2)/(1)	项目达到预 定可使用状 态日期	本年度实 现的效益	是否达到 预计效益	变更后的项 目可行性是 否发生重大 变化
动物用生物制 品产业化项目	动物疫苗产业化 建设项目、兽用 生物制品产业化 项目	25,015.00	25,015.00	3,215.87	9,594.53	38.36	2018.12	-	-	否
信息化建设项 目	营销服务体系升 级与公司信息化 建设项目	406.00	406.00	84.36	148.38	36.55	2018.12			否
合计		25,421.00	25,421.00	3,300.23	9,742.91	38.33
变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分 具体募投项目）				动物疫苗产业化建设项目、兽用生物制品产业化项目:公司开发的新一代基因工程疫苗陆续 获得新兽药证书，部分产品已逐渐具备产业化的条件，可以预见公司的产品结构将很快获得 升级换代，公司拟在原项目建设内容的基础上增加抗体生产车间，同时在基因工程苗车间中 添加新的基因工程疫苗产品。 营销服务体系升级与公司信息化建设项目：公司拟终止原募投项目中的总部营销中心、营销 技术网点服务建设部分，同时缩减信息化与商业智能化管理项目的投资预算。 本次变更已经公司第二届董事会第二十三次会议及2016 年年度股东大会审议通过。公司独

立董事、监事会和保荐机构就该事项发表了同意意见。公司已对该募投项目变更事项进行了 公告（临 2017-008 ）。 未达到计划进度的情况和原因（分具体募投项 无 目） 变更后的项目可行性发生重大变化的情况说 无 明

注：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。