Pulike Biological Engineering,Inc. — Audit Report / Information 2015

Apr 8, 2016

平安证券有限责任公司关于 普莱柯生物工程股份有限公司

2015 年募集资金存放与实际使用情况的核查意见

平安证券有限责任公司（以下简称“平安证券”）作为普莱柯生物工程股 份有限公司（以下简称“普莱柯”或“公司”）首次公开发行股票持续督导的保 荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规 则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等文件的要求，对普莱柯 2015 年募集资金存放与实际使用的情况进行了核查，情况如下：

一、募集资金基本情况

（一）募集资金金额及到位情况

根据公司2014 年第一次临时股东大会决议，并经中国证券监督管理委员会 证监许可[2015]706 号《关于核准普莱柯生物工程股份有限公司首次公开发行股 票的批复》核准，公司首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）4,000 万股， 每股面值1.00 元，溢价发行，发行价为每股15.52 元，募集资金总额为人民币 620,800,000.00 元，扣除发行费用人民币60,915,333.00 元后，实际募集资金 净额为人民币559,884,667.00 元。上述资金于2015 年5 月12 日全部到位，已 经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具信会师报字（2015）第113939 号《验资报告》。

（二）募集资金使用情况

2015 年度公司实际使用募集资235,121,277.16 元，2015 年度收到银行存款 利息扣除手续费的净额为3,976,301.30 元。截止2015 年12 月31 日，本公司累 计已使用募集资金235,121,277.16 元，累计收到银行存款利息扣除手续费的净 额为3,976,301.30 元，公司募集资金余额为329,276,038.86 元（包含收到银行 存款利息扣除手续费的净额以及尚未支付的上市费用）。

二、募集资金管理情况

为规范募集资金管理和运用，保护投资者利益，根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司 募集资金管理办法（2013 年修订）》的规定，公司开设了募集资金专用账户，并 制定了《募集资金管理制度》和《募集资金管理使用办法》，进一步规范了募集 资金的管理和运用。2015 年5 月，本公司与保荐人分别与中国建设银行股份有 限公司洛阳南昌路支行、中国农业银行股份有限公司洛阳新区支行及交通银行股 份有限公司洛阳高新技术开发区支行签订《募集资金专户存储三方监管协议》， 上述协议与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，且该 协议的履行不存在问题。

截至2015 年12 月31 日止，募集资金的存储情况列示如下：

金额单位：人民币元

银行名称	账户类别	账号	初始存 放日	初始存放 金额	2015年 12月31日 余额	备注
建设银行洛阳 南昌路支行	专用存款 账户	4100157011005 9518518	2015-5 -12	574,800, 000.00	21,249,190 .62	注1
农业银行洛阳 新区支行	专用存款 账户	1613810104999 9999				注2
交通银行洛阳 高新支行	专用存款 账户	4130691000100 88851851			8,026,848. 24
建设银行洛阳 南昌路支行	募集资金 定期账户	4100157011004 9518518			50,000,000 .00
合 计					79,276,038 .86

注 1：公司募集资金专户的初始存放金额包含尚未支付完毕的发行费用 1,491.53 万 元。

注 2：公司农业银行的募集资金专户主要用于补充流动资金。2015 年 12 月，公司误 将此账户募集资金产生的利息收入及理财收益共计 1,369,697.09 元随同补充流动资 金部分一并转出至一般户。2016 年 3 月 14 日，公司已将上述利息收入及理财收益 转入建设银行募集资金专户（由于农行银行募集资金专户已销户）。

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况

本报告期内，本公司实际使用募集资金人民币23,512.13 万元 ，具体情况 详见附表1《募集资金使用情况对照表》。

募投项目无法单独核算效益的原因及其情况

序号	配套资金投资 项目	主要用途	是否能独 立核算效 益
项目一	动物疫苗产业 化建设项目	用于扩充公司动物疫苗的产能、丰富公司 现有疫苗产品线	是
项目二	技术研发中心 建设项目	用于完善公司的技术研发体系和软硬件 基础设施，提升公司研发与创新能力	否
项目三	营销服务体系 升级与公司信 息化建设项目	用于强化公司营销中心的管理与服务职、 通过信息化手段提高公司综合管理与运 营能力	否

（1） 项目二技术研发中心主要包括技术研发中心综合研发楼、配套动物 实验室及相关公用工程的建设，为公司产品创新及技术研发提供保障。该项目不 单独产生效益，因此不能独立核算。

（2） 项目三营销服务体系升级与公司信息化建设主要包括公司总部营销 中心升级、营销技术服务网点建设及信息化与商业智能化系统建设，用于提升公 司的服务能力与信息化管理水平。该项目不单独产生效益，因此不能独立核算。

(二) 募投项目先期投入及置换情况

2015 年6 月24 日，公司第二届董事会第九次会议审议通过了《关于使用募 集资金置换预先已投入募投项目自筹资金的议案》，同意以募集资金置换预先投 入募集资金投资项目的自筹资金7,153.14 万元，此次置换业经立信会计师事务 所（特殊普通合伙）以信会师报字（2015）第114336 号鉴证报告验证，公司独 立董事、监事会以及独立财务顾问（保荐机构）平安证券均对该事项发表了同意 意见。

(三) 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

• (四) 对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

2015 年6 月24 日，公司召开第二届董事会第九次会议，审议通过了《关于 对部分闲置募集资金及公司自有资金进行现金管理的议案》，同意公司对暂时闲 置的募集资金进行现金管理，对额度不超过人民币2.5 亿元的资金单笔或分笔进 行单次或累计滚动不超过一年期的现金管理。现金管理的发行主体须为能够提供 保本承诺的金融机构，相应现金管理的产品仅限于购买安全性高、满足保本要求 且流动性好、不影响募投项目正常实施和公司正常生产经营的投资产品。公司

2015 年第一次临时股东大会审议通过该议案，审议通过之日起一年内有效。公 司独立董事、监事会和保荐机构就该事项发表了同意意见。

单位：万元

							单位：万元
受托人	委托 理财 产品 类型	委托 理财 金额	委托 理财 起始 日期	委托 理财 终止 日期	实际 收回 本金 金额	实际 获得 收益	备注
农业银 行	保本 型	6,000 .00	2015. 7.20	2015. 10.16	6,000 .00	57.70	具体参见公司2015年7月17 日公告资料《关于对部分闲 置募集资金及公司自有资金 进行现金管理的实施公告》
交通银 行	保本 型	4,000 .00	2015. 7.20	2015. 10.20	4,000 .00	39.89	具体参见公司2015年7月17 日公告资料《关于对部分闲 置募集资金及公司自有资金 进行现金管理的实施公告》
交通银 行	保本 型	15,00 0.00	2015. 8.14	2015. 11.13	15,00 0.00	146.6 0	具体参见公司2015年8月13 日公告资料《关于对暂时闲 置募集资金进行现金管理的 实施公告》
交通银 行	保本 型	6,500 .00	2015. 10.26	2016. 1.26			具体参见公司2015年11月20 日公告资料《关于对暂时闲 置募集资金进行现金管理的 实施公告》
交通银 行	保本 型	15,00 0.00	2015. 11.23	2016. 5.23	-	-	具体参见公司2015年11月20 日公告资料《关于对暂时闲 置募集资金进行现金管理的 实施公告》
交通银 行	保本 型	3,500 .00	2015. 12.31	2016. 2.1			具体参见公司2016年1月27 日公告资料《关于对暂时闲 置募集资金进行现金管理的 实施公告》
合计	/	50,00 0.00	/	/	25,00 0.00	244.1 9	/

(五) 用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

报告期内，公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。

(六) 超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况

报告期内，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等） 的情况。

(七) 节余募集资金使用情况

报告期内，公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项目

的情况。

• (八) 募集资金使用的其他情况

报告期内，公司不存在募集资金使用的其他情况。

四、 变更募投项目的资金使用情况

报告期内，公司募投项目未发生变更。

五、 募集资金使用及披露中存在的问题

公司已披露的相关信息不存在不及时、真实、准确、完整披露的情况，已使 用的募集资金均投向所承诺的募集资金投资项目，不存在违规使用募集资金的重 大情形。

六、保荐机构核查意见

经核查，平安证券认为：普莱柯2015 年度对首次公开发行股份募集资金的 存放和使用符合《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募 集资金管理办法》、《普莱柯生物工程股份有限公司募集资金管理办法》等法规和 文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金 用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的重大情形。

附表1：

募集资金使用情况对照表

单位：万元

募集资金总额	募集资金总额	募集资金总额	募集资金总额	55,988.47	55,988.47	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额	23,512.13	23,512.13
变更用途的募集资金总额						已累计投入募集资金总额					23,512.13
变更用途的募集资金 总额比例
承诺投资项 目	是否已 变更项 目（含部 分变更）	募集资 金承诺 投资总 额	调整后投 资总额	截至期 末承诺 投入金 额(1)	本年度 投入金 额	截至期 末累计 投入金 额(2)	截至期末累计 投入金额与承 诺投入金额的 差额(3)＝ (2)-(1)	截至期末 投入进度 （%）(4)＝ (2)/(1)	项目达到 预定可使 用状态日 期	本年 度实 现的 效益	是否达 到预计 效益	项目可行 性是否发 生重大变 化
动物疫苗产业 化建设项目	否	27,562.00	27,562.00	27,562.00	2,325.66	2,325.66	- 25,236.34	8.44		不适用	不适用	否
技术研发中心 建设项目	否	5,221.87	5,221.87	5,221.87	5,221.87	5,221.87		100.00	2012年8月	不适用	不适用	否
营销服务体系 升级与公司信 息化建设项目	否	7,255.00	7,255.00	7,255.00	15.00	15.00	- 7,240.00	0.21		不适用	不适用	否
补充流动资金	否	16,000.00	15,949.60	15,949.60	15,949.60	15,949.60		100.00		不适用	不适用	否
合计		56,038.87	55,988.47	55,988.47	23,512.13	23,512.13	-32,476.34	—	—		—	—
未达到计划进度原因 （分具体募投项目）					无

项目可行性发生 重大变化的情况说明	无
募集资金投资项目 先期投入及置换情况	见三（二）
用闲置募集资金 暂时补充流动资金情况	无
对闲置募集资金进行 现金管理，投资相关产品情况	见三（四）
用超募资金永久补充流动资金 或归还银行贷款情况	无
募集资金结余的金额及形成原因	无
募集资金其他使用情况	无

（此页无正文，为《平安证券有限责任公司关于普莱柯生物工程股份有限公司对 2015年募集资金存放与实际使用情况的核查意见》之签章页）

保荐代表人：

孙洪臣

韩 鹏

平安证券有限责任公司

年 月 日