Pulike Biological Engineering,Inc. — Audit Report / Information 2015

Apr 8, 2016

普莱柯生物工程股份有限公司 审计委员会 2015 年度履职情况报告

报告期内，普莱柯生物工程股份有限公司（以下简称“公司”） 董事会审计委员会按照有关法律法规和公司相关制度的要求，本着勤 勉尽责的原则，认真履行职责，充分发挥了审查和监督的作用，为完 善内部控制、提高财务报告质量发挥了重要作用。现就 2015 年度审 计委员会工作情况向董事会作如下报告：

一、董事会审计委员会基本情况

公司第二届董事会审计委员会由独立董事曹阳、独立董事张立艳 和董事宋永军组成，设主任委员一名，由独立董事曹阳担任，主任委 员具备会计或财务管理相关的专业经验。

二、董事会审计委员会会议召开情况

报告期内，董事会审计委员会共召开 4 次内部会议，其中 1 次为 现场会议， 3 次为通讯表决方式举行。出席情况如下表：

委员姓名	职务	报告期内应参加 会议次数	亲自出席次 数	委托出席次 数	缺席次数
曹阳	审计委员会主席、 独立董事	4	4	0	0
宋永军	审计委员会委员、 执行董事	4	4	0	0
张立艳	审计委员会委员、 独立董事	4	4	0	0

报告期内，审计委员会对 4 次会议议案进行了认真的审议，均一

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致通过并形成相应决议，没有反对或弃权的情况。

三、董事会审计委员会主要工作内容

（一）评估外部审计机构的独立性和专业性

经审慎核查，审计委员会认为，公司聘请的审计机构立信会计师 事务所（特殊普通合伙）（以下简称：立信会计师事务所）具有从事 证券业务的相关资格，并遵循独立、公正、客观的执业准则，较好地 履行了审计机构的责任与义务，出具的各项报告客观、真实地反映了 公司财务状况和经营成果。

（二）向董事会提出聘请外部审计机构的建议

审计委员会通过与立信会计师事务所的工作交流，结合其资信状 况、执业经验， IPO 阶段为公司提供的审计服务工作成果，又鉴于立 信会计师事务所工作人员勤勉尽职、恪尽职守，为保持公司财务审计 工作的连续性，审计委员会一致决定继续聘请立信会计师事务所为公 司提供 2015 年的审计等服务，包括财务报告审计和相关披露事项鉴 证报告。

（三）监督及评估外部审计机构工作情况

报告期内，公司于 2015 年 5 月 18 日在上海证券交易所上市，在 IPO 阶段，董事会审计委员会针对 2012 年度至 2014 年度财务报告审 计、内部控制鉴证及其他专项审计与立信会计师事务所进行了沟通， 主要针对相关审计工作的审计范围、审计计划、审计方法、需重点关 注的审计事项、审计中发现的问题以及改进意见、相关审计拟发表的 审计意见以及立信会计师事务所的独立性等事项进行沟通，立信会计

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师事务所均能按照与公司协商确定的时间安排较好地完成公司年度 审计工作，出具的审计报告能够如实反映公司的实际情况。

（四）审核公司的财务报告

报告期内，董事会审计委员会认真审核了公司 2012 年度至 2014 年度财务报告、 2015 年半年度财务报告、 2015 年第 3 季度财务报告， 并将各报告及其审核结果提交董事会审议。报告期内，审计委员会委 员们认为公司财务报告是严格按照《企业会计准则》的规定编制，公 允的反映了公司财务状况以及公司经营成果和现金流量，且公司不存 在与财务报告相关的欺诈、舞弊行为及重大错报的情况，没有发现公 司重大会计差错调整、重大会计政策及估计变更等事项。

（五）监督和指导公司内部审计工作

报告期内，董事会审计委员会审阅了公司年度内部审计工作计划 和审计部提交的审计工作报告，以及监督内部审计工作按计划实施的 情况。 2015 年度，根据相关法律法规的要求，结合公司的实际情况， 公司审计部对公司的财务管理、采购管理、工程项目、销售政策的执 行情况、成本核算及费用报销情况、投资项目及募集资金等事项进行 了专项审计，检查制度执行过程中存在的问题，并对审计中发现的问 题提出整改意见，跟踪整改情况。在董事会审计委员会的指导下，公 司内部审计工作有序开展，公司内部控制风险得到有效控制，为公司 的发展提供了良好的监督环境。报告期内，未发现公司内部审计工作 存在重大问题的情况。

（六）监督募集资金的存放和使用情况

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报告期内，董事会审计委员会持续监督募集资金的存放和使用情 况，并审议通过了《募集资金的存放和使用情况专项报告》的议案， 确保了募集资金的存放和使用符合相关法律法规和公司制度的规定。 （七）完善公司内部控制体系

报告期内，审计部在董事会审计委员会的指导下继续完善公司的 相关控制制度，建立、修订完善了一系列管理制度，并在立信会计师 事务所的指导下建立了公司内控手册和内控评价手册，使公司的内部 控制体系逐步得到完善，致力于从制度层面保证公司经营合法合规， 对公司规范运作和健康的发展起到了积极作用。审计委员会认为，随 着国家法律法规的逐步深化完善和公司不断发展的需要，经营环境的 变化、公司的发展，难免会出现一些制度缺陷和管理漏洞，现有内部 控制的有效性可能会发生变化。公司将根据外部环境变化、公司的实 际经营情况和在执行中发现的问题，不断改进、充实和完善，及时修 订内部控制制度、完善内部控制体系、不断提高公司的治理水平。

四、总体评价

2015 年度，我们按照上市相关法规监管的要求，在监督及评估 外部审计机构工作、审核公司的财务报告、指导内部审计工作、完善 公司内控体系等方面，充分发挥了公司董事会审计委员会的职能，依 托自身专业水平和工作经验，围绕公司定期报告及内部控制规范实施 等重点领域，尽职尽责地履行了董事会审计委员会的职责，推动公司 整体规范治理水平的不断提升，促进公司治理和内部控制的完善，保 证了外部审计机构的独立性和公司财务报告信息的真实性、可靠性。

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普莱柯生物工程股份有限公司

董事会审计委员会 2016 年 4 月 11 日

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