Primeton Information Technologies, Inc. — Regulatory Filings 2021

Mar 1, 2021

证券代码：688118 证券简称：普元信息 公告编号：2021-013

普元信息技术股份有限公司

第三届监事会第十三次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

一、监事会会议召开情况

普元信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会 第十三次会议（以下简称“本次会议”）通知于2021年2月23日以电 话、电子邮件、传真等方式发出，会议于2021年3月1日在上海市张江 高科技园区碧波路456号4楼会议室以现场会议结合通讯表决的方式 召开。本次会议由监事会主席陈凌女士主持，应出席会议监事3人， 实际出席会议监事3人。本次会议的召集、召开符合有关法律、行政 法规、部门规章、规范性文件和《普元信息技术股份有限公司章程》 （以下简称“《公司章程》”）的规定。

二、监事会会议审议情况

经与会监事投票表决，审议通过了如下议案：

（一）审议通过《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）> 及其摘要的议案》

经审核，监事会认为：

公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的内容符 合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华 人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管 理办法》”）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称 “《上市规则》”）、《科创板上市公司信息披露业务指南第4号—— 股权激励信息披露》等相关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》 的规定。本次激励计划的实施将有利于公司的持续发展，不存在损害 公司及全体股东利益的情形。因此，监事会一致同意实施2021年限制 性股票激励计划。

表决结果： 同意票3票，反对票0票，弃权票0票，议案通过。 本议案尚需提交公司股东大会审议。

具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）的《普元信息技术股份有限公司2021年限制性股 票激励计划（草案）》及《普元信息技术股份有限公司2021年限制性 股票激励计划（草案）摘要公告》（公告编号：2021-011）。

（二）审议通过《关于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考 核管理办法>的议案》

经审核，监事会认为：

公司《2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法》符合相关 法律、法规的规定以及公司的实际情况，能保证公司2021年限制性股 票激励计划的顺利实施，不存在损害公司及全体股东利益的情形。因

此，监事会一致同意本议案。

表决结果： 同意票3票，反对票0票，弃权票0票，议案通过。 本议案尚需提交公司股东大会审议。

具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）的《普元信息技术股份有限公司2021年限制性股 票激励计划实施考核管理办法》。

（三）审议通过《关于核实公司<2021 年限制性股票激励计划激 励对象名单>的议案》

经审核，监事会认为：

列入公司本次限制性股票激励计划激励对象名单的人员具备《公 司法》等法律、法规和规范性文件及《公司章程》规定的任职资格， 不存在最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选的情形；不存在 最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的情形； 不存在最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机 构行政处罚或者采取市场禁入措施的情形；不存在具有《公司法》规 定的不得担任公司董事、高级管理人员的情形；不存在具有法律法规 规定不得参与上市公司股权激励的情形，符合《管理办法》、《上市 规则》规定的激励对象条件，符合公司《2021年限制性股票激励计划 （草案）》及其摘要规定的激励对象范围，其作为公司本次限制性股 票激励计划激励对象的主体资格合法、有效。

公司将在召开股东大会前，通过公司网站或者其他途径，在公司 内部公示激励对象的姓名和职务，公示期不少于10天。监事会将于股

东大会审议本次限制性股票激励计划前5日披露对激励对象名单的审 核意见及其公示情况的说明。

表决结果： 同意票3票，反对票0票，弃权票0票，议案通过。

激励对象名单的具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所 网站（www.sse.com.cn）的《普元信息技术股份有限公司2021年限制 性股票激励计划激励对象名单》。

特此公告。

普元信息技术股份有限公司监事会 2021 年 3 月 2 日