Primeton Information Technologies, Inc. — Governance Information 2025

Apr 22, 2025

普元信息技术股份有限公司 投资者关系管理办法

第一章总 则

第一条 为了规范和加强普元信息技术股份有限公司（以下简称 “ 公司 ” ）与 投资者及潜在投资者（以下合称“投资者”）之间的信息沟通，增 进投资者对公司的了解和认同，切实保护投资者特别是中小投资者 的合法权益，促进公司与投资者之间建立长期、稳定的良性互动关 系，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司投资者关系管理工作指引》《上海证券交易所科创板股票上 市规则》以及《普元信息技术股份有限公司章程》（以下简称“公 司章程”）及其他有关规定，结合公司实际情况，特制定本办法。

第二条 本办法所称投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息 披露、互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之 间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，以提升公司治理水平 和企业整体价值，尊重投资者、回报投资者、保护投资者目的的相 关活动。

第二章投资者关系管理的基本原则

第三条

投资者关系管理的基本原则是：

• （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披 露义务的基础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文 件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业 普遍遵守的道德规范和行为准则。

• （二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对 待所有投资者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提 供便利。

• （三）主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活动，听 取投资者意见建议，及时回应投资者诉求。

• （四）诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中应当注重诚 信、坚守底线、规范运作、担当责任，营造健康良好的市 场生态。

第三章投资者关系管理的内容及方式

第四条 投资者关系管理中公司与投资者沟通有关的内容主要包括： （一）公司的发展战略； （二）法定信息披露内容； （三）公司的经营管理信息； （四）公司的环境、社会和治理信息； （五）公司的文化建设； （六）股东权利行使的方式、途径和程序等； （七）投资者诉求处理信息； （八）公司正在或者可能面临的风险和挑战； （九）公司的其他相关信息。 第五条 公司应当多渠道、多平台、多方式开展投资者关系管理工作。通过 公司官网、新媒体平台、电话、传真、电子邮箱、投资者教育基地 等渠道，利用中国投资者网和证券交易所、证券登记结算机构等的 网络基础设施平台，采取股东会、投资者说明会、路演、分析师会 议、接待来访、座谈交流等方式，与投资者进行沟通交流。沟通交 流的方式应当方便投资者参与，公司应当及时发现并清除影响沟通 交流的障碍性条件。 第六条 公司需要设立投资者联系电话、传真和电子邮箱等，由熟悉情况的 专人负责，保证在工作时间线路畅通，认真友好接听接收，通过有 效形式向投资者反馈。号码、地址如有变更应及时公布。 第七条 公司应当充分关注上证 e 互动平台相关信息，对投资者提问给予及 时回复，及时发布和更新投资者关系管理工作相关信息。 第八条 公司可以安排投资者、基金经理、分析师等到公司现场参观、座谈 沟通。

公司应当合理、妥善地安排活动，避免让来访人员有机会得到内幕 信息和未公开的重大事件信息。

• 第九条 公司可以通过路演、分析师会议等方式，沟通交流公司情况，回答 问题并听取相关意见建议。

第十条 公司及其他信息披露义务人应当严格按照法律法规、自律规则和公 司章程的规定及时、公平地履行信息披露义务，披露的信息应当真 实、准确、完整，简明清晰，通俗易懂，不得有虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏。

• 第十一条 公司应当充分考虑股东会召开的时间、地点和方式，为股东特别是 中小股东参加股东会提供便利，为投资者发言、提问以及与公司董 事和高级管理人员等交流提供必要的时间。股东会应当提供网络投 票的方式。

公司可以在按照信息披露规则作出公告后至股东会召开前，与投资 者充分沟通，广泛征询意见。

• 第十二条 除依法履行信息披露义务外，公司应当按照中国证监会、证券交易 所的规定积极召开投资者说明会，向投资者介绍情况、回答问题、 听取建议。投资者说明会包括业绩说明会、现金分红说明会、重大 事项说明会等情形。一般情况下董事长或者总经理应当出席投资者 说明会，不能出席的应当公开说明原因。

公司召开投资者说明会的，可以自行选择现场、网络等一种或者多 种方式召开投资者说明会。

第十三条 存在下列情形的，公司应当按照中国证监会、证券交易所的规定召 开投资者说明会：

• （一）公司当年现金分红水平未达相关规定，需要说明原因； （二）公司在披露重组预案或重组报告书后终止重组； （三）公司证券交易出现相关规则规定的异常波动，公司核查后发 现存在未披露重大事件；

• （四）公司相关重大事件受到市场高度关注或质疑； （五）其他应当召开投资者说明会的情形。

• 第十四条 公司拟召开投资者说明会的，应当在说明会拟召开日前发布公告， 预告说明会的具体事项。公告应当包括以下内容： （一）本次说明会的类型，披露说明会的具体事项；

  • （二）本次说明会的召开时间和地点；

  • （三）参加说明会的机构及个人的相关信息，包括公司相关人员、 机构投资者、中介机构、媒体、相关监管机构、行业专家等； （四）机构和个人以现场、网络或者电话方式参加本次说明会的方 式；

  • （五）提前征集投资者问题的互动渠道； （六）本次投资者说明会的负责人及联系方式。

• 第十五条 公司的董事会秘书和财务负责人应当参与投资者说明会。

公司应当邀请投资者通过现场、网络、电话等方式参与投资者说明 会，并在投资者说明会召开前以及召开期间为投资者开通提问渠道。 公司应当在说明会上对投资者较为关注的问题予以答复。

公司可以邀请相关中介机构、媒体等人员以现场、网络和电话等方 式参与投资者说明会。

公司召开投资者说明会未以网络形式向投资者实时公开的，应当在 符合中国证监会规定条件的媒体上发布公告或者通过上证所信息 网络有限公司的服务平台全面如实地向投资者披露说明会的召开 情况。

第十六条 公司应明确区分宣传广告与媒体报道，不应以宣传广告材料以及有 偿手段影响媒体的客观独立报道。

公司应及时关注媒体的宣传报道，必要时予以适当回应。

第四章投资者关系管理的组织与实施

第十七条 公司投资者关系管理工作的主要职责包括：

• （一）拟定投资者关系管理制度，建立工作机制；

• （二）组织与投资者沟通联络的投资者关系管理活动；

• （三）组织及时妥善处理投资者咨询、投诉和建议等诉求，定期 反馈给公司董事会以及管理层；

• （四）管理、运行和维护投资者关系管理的相关渠道和平台；

• （五）保障投资者依法行使股东权利；

• （六）配合支持投资者保护机构开展维护投资者合法权益的相 关工作；

• （七）统计分析公司投资者的数量、构成以及变动等情况；

• （八）开展有利于改善投资者关系的其他活动。

第十八条 董事会秘书负责组织和协调投资者关系管理工作。公司控股股东、 实际控制人以及董事和高级管理人员应当为董事会秘书履行投资 者关系管理工作职责提供便利条件。

第十九条 公司及其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员和工作人员 不得在投资者关系管理活动中出现下列情形：

• （一）透露或者发布尚未公开的重大事件信息，或者与依法披露 的信息相冲突的信息；

• （二）透露或者发布含有误导性、虚假性或者夸大性的信息；

• （三）选择性透露或者发布信息，或者存在重大遗漏；

• （四）对公司证券价格作出预测或承诺；

• （五）未得到明确授权的情况下代表公司发言；

• （六）歧视、轻视等不公平对待中小股东或者造成不公平披露的 行为；

• （七）违反公序良俗，损害社会公共利益；

• （八）其他违反信息披露规定，或者影响公司证券及其衍生品种 正常交易的违法违规行为。

第二十条 公司从事投资者关系管理工作的人员需要具备以下素质和技能：

• （一）良好的品行和职业素养，诚实守信；

• （二）良好的专业知识结构，熟悉公司治理、财务会计等相关法 律、法规和证券市场的运作机制；

• （三）良好的沟通和协调能力；

• （四）全面了解公司以及公司所处行业的情况。

• 第二十一条 公司可聘请专业的投资者关系管理机构协助实施投资者关系管理 工作。

第二十二条 公司可以定期对董事、高级管理人员和工作人员开展投资者关系管 理工作的系统性培训，鼓励上述人员参加中国证监会及其派出机构 和证券交易所、证券登记结算机构、上市公司协会等举办的相关培 训。

• 第二十三条 公司建立健全投资者关系管理档案，可以创建投资者关系管理数据 库，以电子或纸质形式存档。

公司开展投资者关系管理各项活动，应当采用文字、图表、声像等 方式记录活动情况和交流内容，记入投资者关系管理档案。

• 第二十四条 公司开展相关投资者关系活动后，应当尽快通过上证 e 互动平台 “上市公司发布”栏目汇总发布投资者说明会、证券分析师调研、 路演等投资者关系活动记录。活动记录至少应当包括以下内容： （一）活动参与人员、时间、地点、形式； （二）主要交流内容及问答记录；

  • （三）关于本次活动是否涉及应当披露重大信息的说明；

  • （四）活动过程中所使用的演示文稿、提供的文档等附件（如有）； （五）上海证券交易所要求的其他内容。

第五章附 则

第二十五条 本办法未尽事宜，按国家有关法律、法规、规范性文件和公司章程 的规定执行；本工作细则与有关法律、法规、规范性文件以及公司 章程的有关规定不一致的，以有关法律、法规、规范性文件以及公 司章程的有关规定为准；本工作细则如与国家日后颁布的法律、法 规、规范性文件或经合法程序修改后的公司章程相抵触时，按国家 有关法律、法规、规范性文件和公司章程的规定执行，并立即修订， 报董事会审议通过。

第二十六条 本办法解释权归属于董事会。

普元信息技术股份有限公司

2025 年 4 月