Primeton Information Technologies, Inc. — Capital/Financing Update 2020

Apr 22, 2020

普元信息技术股份有限公司

募集资金存放与实际使用情况的专项报告

根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上 海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013 年修订)》的规定，普元信息技术股份有限公 司（以下简称“本公司”）编制的截至 2019 年 12 月 31 日的募集资金存放与实际使用情况的 专项报告如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到位情况

根据中国证券监督管理委员会于 2019 年 10 月 28 日出具的《关于同意普元信息技术股 份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2019]2016 号），公司获准公开发行 23,850,000 股人民币普通股股票，每股发行价格 26.90 元，实际募集资金总额为人民币 641,565,000.00 元，扣除各项发行费用人民币 57,014,461.68 元后，实际募集资金净额为人民 币 584,550,538.32 元，上述募集资金已于 2019 年 11 月 28 日全部到位，并业经众华会计师 事务所（特殊普通合伙）于 2019 年 11 月 28 日出具“众会字(2019)第 7340 号”验资报告验证。

（二）2019 年度募集资金使用情况及结余情况

2019 年度，公司实际募集资金 64,156.50 万元，扣除民生证券股份有限公司承销及保荐 费 4,664.18 万元（含税）后的初始存放金额 59,492.32 万元。其中使用募集资金置换预先投 入自筹资金 3,273.43 万元，支付发行费用等 63.60 万元，收到银行存款利息扣除银行手续费 等的净额 9.21 万元，使用闲置募集资金进行现金管理 40,000 万元。截至 2019 年 12 月 31 日，募集资金余额为 16,164.49 万元。

二、募集资金管理情况

（一）募集资金的管理情况

为规范公司募集资金的管理及使用，保护投资者权益，根据中国证监会《上市公司监管 指引第 2 号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资 金管理办法（2013 年修订）》等法律法规及公司《募集资金管理制度》相关规定，公司与保 荐机构民生证券及专户储存募集资金的商业银行招商银行上海分行张江支行签订了《募集资 金三方监管协议》，明确各方的权利和义务。公司严格按照《募集资金三方监管协议》以及 相关法律法规的规定存放、使用和管理募集资金，并履行了相关义务，未发生违法违规的情 形，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

（二）募集资金专户存储情况

截至 2019 年 12 月 31 日，公司首次公开发行股票募集资金在银行专户的存储情况如下：

单位：万元

			单位：万元
开户行	银行账号	初始存放金额 [注1]	2019 年12 月31 日余额 [注2]
招商银行上海分行张江支行	121909108210907	59,492.32	16,164.49
合计		59,492.32	16,164.49

注 1：初始存放金额系募集资金款 64,156.50 万元，扣除民生证券股份有限公司承销及 保荐费 4,664.18 万元（含税）后的余额 。

注 2：截止 2019 年 12 月 31 日余额中不包含未到期银行结构性存款 40,000.00 万元。

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金使用情况对照表

截至 2019 年 12 月 31 日，募集资金使用情况对照表详见附件 1。

（二）募投项目先期投入及置换情况

公司于 2019 年 12 月 12 日召开第三届董事会第七次会议，审议通过《关于使用募集资 金置换预先投入自筹资金的议案》（公告编号：2019-002），同意公司使用募集资金置换预先 投入募集资金投资项目的自筹资金人民币 2,931.84 万 元，使用募集资金 341.59 万元置换预 先支付的发行费用。

置换预先投入募集资金投资项目具体情况如下：

单位：万元

					单位：万元
序号	项目	总投 资金额	其中：募 集资金金额	自筹资 金预先投入 金额	置换金额
1	云应用平台研发升 级项目	14,902.12	14,902.12	1,494.10	1,494.10
2	大数据中台研发升 级项目	12,113.26	12,113.26	949.12	949.12
3	研发技术中心升级 项目	6,413.36	6,413.36	488.62	488.62
合计		33,428.74	33,428.74	2,931.84	2,931.84

置换预先支付发行费用情况：

单位：人民币万元

项目名称	截至2019 年11 月30 日以自筹资金预先投入金额	本次置换金额
发行费用	341.59	341.59
合 计	341.59	341.59

众华会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《普元信息技术股份有限公司以自筹资金预

先投入募集资金投资项目的鉴证报告》（众会字(2019) 7551 号）。

民生证券股份有限公司出具了《民生证券股份有限公司关于普元信息技术股份有限公司

使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金之核查意见》。

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

报告期内，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

（四）用闲置募集资金进行现金管理情况

2019 年 12 月 12 日，公司第三届董事会第七次会议和第三届监事会第六次会议审议 通过了相关议案，同意使用额度不超过人民币 4 亿元（包含本数）的暂时闲置募集资金在 确保不影响募集资金投资项目进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下进行 现金管理，公司独立董事就该事项发表了同意的独立意见。

2019 年 12 月 13 日，公司使用募集资金购入招商银行上海分行张江支行 20,000.00 万元 理财产品。2019 年 12 月 16 日，公司使用募集资金购入招商银行上海分行张江支行 20,000.00 万元理财产品。

四、变更募投项目的资金使用情况

（一）变更募集资金投资项目情况

2019 年度，公司不存在变更募集资金投资项目的情形。

（二）变更募集资金投资项目的实施地点情况

2019 年度，公司不存在变更募集资金投资项目实施地点的情形。

普元信息技术股份有限公司董事会

2020 年 4 月 22 日

附件 1 ：募集资金使用情况对照表

编制单位：普元信息技术股份有限公司 截止日：2019 年 12 月 31 日 单位：人民币万元

募集资金总额：	募集资金总额：	募集资金总额：	募集资金总额：	58,455.05	58,455.05	本年度投入的募集资金总额：	本年度投入的募集资金总额：	本年度投入的募集资金总额：	本年度投入的募集资金总额：	本年度投入的募集资金总额：	2,931.84	2,931.84
变更用途的募集资金总额：				-		已累计使用募集资金总额：					2,931.84
变更用途的募集资金总额比例：				-
承诺投资项目	是否已变更 项目（含部分 变更）	募集资金 承诺投资 总额	调整后投 资总额	截至期末 承诺投入 金额(1)	本年度投 入金额	截至期末 累计投入 金额(2)	截至期末累计投入金额 与截至期末承诺投入金 额的差额(3)=(2)-(1)	截至期末投 入进度 (4)=(2)/(1)	项目达到预定 可使用状态日 期	本年度实 现的效益 [注1]	是否达 到预计 收益	项目可行性 是否发生重 大变化
云应用平台研发 升级项目	否	14,902.12	14,902.12	14,902.12	1,494.10	1,494.10	-13,408.02	10.03%	-	不适用	不适用	否
大数据中台研发 升级项目	否	12,113.26	12,113.26	12,113.26	949.12	949.12	-11,164.14	7.84%	-	不适用	不适用	否
研发技术中心升 级项目	否	6,413.36	6,413.36	6,413.36	488.62	488.62	-5,924.74	7.62%	-	不适用	不适用	否
合计	—	33,428.74	33,428.74	33,428.74	2,931.84	2,931.84	-30,496.90	8.77%	-	-	-	-
未达到计划进度原因（分具体募投项目）					不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明					不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况					详见本报告三之（二）说明
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况					不适用
用闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况					详见本报告三之（四）说明
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况					不适用
募集资金结余的金额及形成原因					不适用
募集资金其他使用情况					不适用

注 1：公司募投项目旨在提升公司整体的生产效率和竞争力，促进公司整体经营效益的提升，无法单独核算效益。