Primeton Information Technologies, Inc. — Audit Report / Information 2023

Apr 25, 2024

普元信息技术股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履行监督职责情况报告

普元信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）聘请众华会计师事务所（特 殊普通合伙）（以下简称“众华所”）作为对公司2023 年度财务报告出具审计 报告的会计师事务所。根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第1 号——规范运作》和《普元信息技术股份有限公司章程》（以 下简称“《公司章程》”）、《普元信息技术股份有限公司董事会审计委员会工 作细则》（以下简称“《审计委员会工作细则》”）等相关规定，公司董事会审 计委员会本着勤勉尽责的原则积极履职，对众华所在2023 年度的审计工作情况 履行了监督职责。具体情况如下：

一、2023 年度年审会计师事务所基本情况

（一）会计师事务所基本情况

众华所的前身是1985 年成立的上海社科院会计师事务所，于2013 年经财政 部等部门批准转制成为特殊普通合伙企业。众华所注册地址为上海市嘉定工业区 叶城路1630 号5 幢1088 室。众华所自1993 年起从事证券服务业务，具有丰富 的证券服务业务经验。众华所首席合伙人为陆士敏先生，2023 年末合伙人人数 为65 人，注册会计师共351 人，其中签署过证券服务业务审计报告的注册会计 师超过150 人。

众华所2023 年经审计的业务收入总额为人民币58,278.95 万元，审计业务 收入为人民币45,825.20 万元，证券业务收入为人民币15,981.91 万元。2023 年 度上市公司审计客户家数：70 家，审计收费总额为人民币9,062.18 万元。众华 所提供服务的上市公司中主要行业为制造业，信息传输、软件和信息技术服务业， 以及建筑业等。众华所提供审计服务的上市公司中与公司同行业客户共2 家。

（二）聘任会计师事务所履行的程序

公司董事会审计委员会2023 年第二次会议审议通过《关于公司续聘会计师

事务所的议案》，经公司第四届董事会第十六次会议、2022 年年度股东大会审议 通过，续聘众华所为公司2023 年年度财务审计机构。公司独立董事发表了明确 同意的事前认可和独立意见。

二、审计委员会履行监督职责的工作情况

根据《审计委员会工作细则》等有关规定，审计委员会对会计师事务所履行 监督职责的情况如下：

1.在会计师事务所选聘工作中，审计委员会及时关注续聘事务所工作进展， 监督续聘过程，对会计师事务所的专业资质、业务能力、诚信状况、独立性、过 往审计工作情况及其执业质量等进行核查和评价，认为众华所具备为公司提供审 计服务的执业资格、经验和能力。

• 2.审计委员会对事务所审计工作的人员及时间安排、审计范围、审计计划、

• 审计重点等相关事项重点关注和沟通，督促众华所按照工作进度及时完成年报审 计工作，充分发挥了监督审查作用。

3.公司董事会审计委员会2024 年第二次会议审议通过了公司2023 年年度 报告、内部控制评价报告等议案并提交董事会审议。

4.审计委员会对众华所2023 年度审计工作进行了总结，认为众华所具有从 事证券相关业务审计的资格，在执业过程中勤勉尽责，遵循了独立、客观、公正 的执业准则，较好地履行了审计机构的义务和责任。

三、总体评价

2023 年度，公司董事会审计委员会严格遵守中国证监会、上海证券交易所 及《公司章程》《董事会审计委员会议事规则》等有关规定，充分发挥专业委员 会的作用，在会计师事务所续聘工作中，对会计师事务所相关资质和执业能力等 进行了审查，在年报审计期间督促会计师事务所按时、准确、客观、公正地出具 审计报告，切实履行了审计委员会对会计师事务所的监督职责。

普元信息技术股份有限公司 董事会审计委员会 2024 年4 月25 日