Primeton Information Technologies, Inc. — Audit Report / Information 2021

Dec 21, 2021

民生证券股份有限公司关于普元信息技术股份有限公司

2021 年度持续督导工作现场检查报告

上海证券交易所：

民生证券股份有限公司（以下简称“民生证券”、“保荐机构”）作为普元信 息技术股份有限公司（以下简称“普元信息”、“公司”）首次公开发行股票并持 续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称“《保荐 办法》”）、《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等国家有关法律法规 和规范性文件的要求对公司开展了现场检查工作，现将本次现场检查情况报告如下：

一、本次现场检查的基本情况

（一）保荐机构

民生证券股份有限公司

（二）保荐代表人

梁军、王学春

（三）现场检查时间

2021 年 12 月 15 日

（四）现场检查人员

梁军

（五）现场检查内容

公司治理和内部控制情况；信息披露情况；公司的独立性以及与控股股东、实 际控制人及其他关联方资金往来情况；募集资金使用情况；关联交易、对外担保、 重大对外投资情况；经营状况；保荐人认为应予以现场检查的其他事项。

（六）现场检查手段

• 1、与公司部分董事、监事、高级管理人员及其他相关人员进行访谈；

• 2、查看公司主要生产经营场所；

• 3、查阅公司现行有效的有关公司治理和内部控制制度的文件；

• 4、查阅持续督导期间公司召开的历次董事会、监事会会议文件，及独立董事

• 发表的独立意见；

  • 5、查阅持续督导期间公司的信息披露文件；

• 6、查阅持续督导期间公司募集资金台账、募集资金运用凭证、募集资金专户

• 银行对账单等资料，核查公司募集资金投资项目具体实施情况。

二、对现场检查事项逐项发表的意见

（一）公司治理和内部控制情况

现场检查人员查阅了普元信息的公司章程、股东大会、董事会和监事会的议事 规则及其他内部控制制度，以及 2021 年度的股东大会、董事会、监事会会议通知、 会议记录和会议决议等资料，并重点关注上述会议召开程序是否合法合规。保荐机 构认为：

截至本次现场检查之日，公司章程、股东大会、董事会和监事会的议事规则得 到贯彻落实，公司董事、监事和高级管理人员能够按照有关法律法规和上交所相关 业务规则的要求履行职责，公司治理机制发挥了有效作用。公司制定的各项内部控 制制度合法、合理，并得到有效执行。

（二）信息披露情况

现场检查人员查阅了公司董事会、监事会的会议文件，如会议通知、会议记录、 独立董事发表的意见等，与公开披露的相关信息进行对比与分析，并向公司董事会 秘书、证券事务代表进一步了解信息披露情况。保荐机构认为：

截至本次现场检查之日，普元信息严格遵守了信息披露相关规定，真实、准确、 完整地履行了信息披露义务，信息披露不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

（三）公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情

况

现场检查人员查阅了公司董事会和监事会的会议资料、公司与控股股东、实际 控制人及其他关联方的交易及资金往来情况，并访谈公司高级管理人员、财务负责 人等。保荐机构认为：

截至本次现场检查之日，普元信息资产完整，人员、机构、业务和财务均保持 独立，不存在控股股东、实际控制人及其他关联方违规占用公司资金，损害公司利 益的情形。

（四）募集资金使用情况

公司对募集资金进行了专户存储，并与保荐机构、存放募集资金的商业银行签 署了募集资金三方监管协议。经查阅募集资金台账等相关资料，保荐机构认为：

截至本次现场检查之日，普元信息未发生违反三方监管协议条款的情形，公司 使用部分闲置募集资金进行现金管理等事项履行了必要的审议程序和公告义务。在 募集资金使用过程中，普元信息已制定并执行募集资金使用的内部管理制度，对募 集资金的使用符合相关法律法规的规定，不存在违规使用募集资金的情形。

（五）关联交易、对外担保和重大对外投资情况

经查阅公司章程、内部管理制度、相关租赁协议及业务合同等，并与相关人员 进行访谈，对公司的关联交易情况、对外担保情况、重大对外投资情况进行核查， 保荐机构认为：

截至本次现场检查之日，普元信息不存在违规关联交易、对外担保及重大对外 投资情况，不存在损害中小股东利益的情况。

（六）经营状况

普元信息是国内领先的软件基础平台领域专业厂商，重点面向金融、电信、政 务、能源、先进制造业等行业建设自主可控软件基础设施的需求，依托公司自主研 发的软件基础平台系列产品及完善的解决方案，帮助客户实现 IT 架构重塑，提升

数字化转型能力。根据与公司高级管理人员、财务负责人和部分业务人员的沟通， 了解公司经营情况、近期行业情况与市场情况，保荐机构认为：

普元信息自上市至本次现场检查之日，经营模式未发生重大变化，重要经营场 所正常运转；主营业务的市场前景、行业经营环境未发生重大不利变化；公司经营 管理状况良好。

（七）保荐机构认为应予现场检查的其他事项

无。

三、提请上市公司注意的事项及建议

保荐机构提请公司严格按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金 管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》以及公 司章程等规定，合法、合规地使用募集资金，积极推动募投项目建设，为公司股东 尤其是中小投资者创造价值。

四、公司是否存在《保荐办法》及上海证券交易所相关规则规定的应 向中国证监会和上海证券交易所报告的事项

本次现场检查未发现普元信息存在根据《保荐办法》及上海证券交易所相关规 则规定应当向中国证监会和上交所报告的事项。

五、上市公司及其他中介机构的配合情况

在本次现场检查工作过程中，公司给予了积极的配合。

本次现场检查工作为保荐机构独立进行，未安排其他中介机构配合工作。

六、本次现场检查的结论

保荐机构按照《保荐办法》及上海证券交易所相关规则规定的要求，对普元信 息勤勉、认真地履行了持续督导职责。经过本次现场检查工作，保荐机构认为： 2021 年度普元信息在公司治理和内部控制、信息披露、公司独立性、募集资金使

用、关联交易、对外担保及重大对外投资等重要方面的运作均符合《上海证券交易 所科创板股票上市规则》等文件的相关要求，经营情况良好。

（以下无正文）