Primeton Information Technologies, Inc. — Audit Report / Information 2021

Apr 21, 2021

普元信息技术股份有限公司

2020 年度董事会审计委员会履职情况报告

根据《上市公司董事会审计委员会运作指引》、《上市公司治理准则》、《上 海证券交易所科创板股票上市规则》和《普元信息技术股份有限公司章程》（以 下简称“《公司章程》”）、《普元信息技术股份有限公司董事会审计委员会工 作细则》等相关规定，我们作为普元信息技术股份有限公司（以下简称“公司”） 现任审计委员会成员，在2020 年度积极开展工作，认真履行职责。现就审计委 员会2020 年度的履职情况汇报如下：

一、审计委员会基本情况

2020 年度董事会审计委员会由3 人组成，具体组成人员为：施俭女士、司 建伟先生、易爱民先生，其中独立董事2 名，由具有会计专业背景和丰富财务管 理经验的独立董事施俭女士担任主任委员。

二、审计委员会会议召开情况

2020 年度，董事会审计委员会共召开四次会议，全体委员均亲自出席了全 部会议，具体情况如下：

• 1、2020 年4 月9 日召开了2020 年第一次审计委员会，会议审议并通过了

以下议案：

• （1）关于《2019 年度董事会审计委员会履职情况报告》的议案；

• （2）关于《2019 年年度报告》及其摘要的议案；

• （3）关于《2020 年第一季度报告》的议案；

• （4）关于《2019 年度审计报告》的议案；

• （5）关于2019 年度财务决算报告的议案；

• （6）关于2020 年度财务预算报告的议案；

• （7）关于2019 年度利润分配预案的议案；

• （8）关于《2019 年度内部控制评价报告》的议案；

• （9）关于《2019 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》的议案；

• （10）关于续聘2020 年度审计机构的议案；

• （11）关于会计政策变更的议案；

  • （12）关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案；

  • （13）关于追认使用闲置自有资金购买理财产品的议案；

  • （14）关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案。

• 2、2020 年8 月14 日召开了2020 年第二次审计委员会，会议审议并通过了

• 以下议案：

  • （1）关于《2020 年半年度报告》及其摘要的议案；

• （2）关于《2020 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》的议

• 案。

• 3、2020 年10 月16 日召开了2020 年第三次审计委员会，会议审议并通过

• 了以下议案：

  • （1）关于《2020 年第三季度报告》的议案。

• 4、2020 年12 月1 日召开了2020 年第四次审计委员会，会议审议并通过了

• 以下议案：

  • （1）关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案。

三、审计委员会年度履行职责的情况

（一）监督及评估外部审计机构工作

为保证公司审计工作的连续性、高效性，经公司董事会审计委员会审议表决， 公司董事会和股东大会审议通过，同意聘请众华会计师事务所（特殊普通合伙） （以下简称“众华所”）为公司2020 年度的外部审计机构。报告期内，董事会 审计委员会对众华所审计工作情况进行了核查和充分了解，认为众华所在执业过 程中勤勉尽责，遵循了独立、客观、公正的执业准则，较好地履行了审计机构的 义务和责任。

（二）指导内部审计工作

2020 年度，董事会审计委员会审阅了公司年度内部审计工作计划及相关资 料，并督促公司内部审计机构严格按照审计计划执行。经审阅内部审计工作报告， 未发现内部审计工作存在重大问题的情况，认为内部审计工作能够有效运作。

（三）审阅公司财务报告并对其发表意见

2020 年度，董事会审计委员会认真审阅了公司报告期内的财务报告，认为 公司的财务报告是真实、完整和准确的，不存在与财务报告相关的欺诈、舞弊行

为及重大错报的情形；且公司不存在重大会计差错调整、涉及重要会计判断的事 项、导致非标准无保留意见审计报告的事项等。

（四）评估内部控制的有效性

公司严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法 律法规及中国证监会、上海证券交易所有关规定要求，建立了较为完善的法人治 理结构及内部制度。报告期内，公司股东大会、董事会和监事会运作规范，各项 经营决策程序合法有效，切实保障了公司和全体股东的合法权益。

（五）协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通

报告期内，董事会审计委员会加强与公司管理层、内部审计部门及外部审计 机构的沟通联系，积极协调公司相关部门配合外部审计机构开展审计工作，保障 公司各项审计工作的顺利实施。

（六）对其他重要事项的审议

董事会审计委员会对会计政策变更、利润分配预案、自有资金投资理财产品、 募集资金使用与管理等事项进行了认真审核，并发表了专业意见。

四、总体评价

报告期内，公司董事会审计委员会严格按照有关法律、法规、规范性文件以 及《公司章程》、《普元信息技术股份有限公司董事会审计委员会工作细则》的 有关要求，依托自身专业水平和执业经验，充分发挥董事会审计委员会审查、监 督、协调的作用，恪尽职守、勤勉尽责地履行了董事会审计委员会职责。

2021 年，董事会审计委员会将继续秉持审慎、客观、独立的原则，勤勉尽 责，充分发挥董事会审计委员会的审查监督职能，切实有效地监督公司的外部审 计,指导公司内部审计工作，督促公司持续完善内控制度建设，促使公司治理水 平提升，切实维护公司与全体股东的合法权益。

普元信息技术股份有限公司 董事会审计委员会 2021 年4 月21 日