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Porton Pharma Solutions Ltd. — Interim / Quarterly Report 2014
Oct 24, 2014
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Interim / Quarterly Report
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重庆博腾制药科技股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
重庆博腾制药科技股份有限公司
2014 年第三季度报告
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2014 年 10 月
1
重庆博腾制药科技股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人居年丰、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)陈蓓声明：保证季度报告 中财务报告的真实、完整。
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2
重庆博腾制药科技股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
| 本报告期末比上年度末增 | 本报告期末比上年度末增 | |||||
|---|---|---|---|---|---|---|
| 本报告期末 | 上年度末 | |||||
| 减 | ||||||
| 总资产（元） | 1,563,454,768.18 | 948,091,384.37 |
64.91% |
|||
| 归属于上市公司普通股股东的股 | 754,458,930.11 | 428,528,060.38 |
||||
76.06% |
||||||
| 东权益（元） | ||||||
| 归属于上市公司普通股股东的每 | ||||||
| 6.9216 | 4.4292 |
56.27% |
||||
| 股净资产（元/股） | ||||||
| 本报告期比上年同期 | 年初至报告期末比 | |||||
| 本报告期 | 年初至报告期末 | |||||
| 增减 | 上年同期增减 | |||||
| 营业总收入（元） | 205,798,151.16 | -9.09% |
573,685,546.14 |
-2.63% |
||
| 归属于上市公司普通股股东的净 | 24,340,867.97 | 66,774,074.51 |
||||
-40.73% |
-30.58% |
|||||
| 利润（元） | ||||||
| 经营活动产生的现金流量净额 | -89,477,800.02 | |||||
| -- | -- | -177.80% |
||||
| （元） | ||||||
| 每股经营活动产生的现金流量净 | ||||||
| -- | -- | -0.8209 | -169.06% |
|||
| 额（元/股） | ||||||
| 基本每股收益（元/股） | 0.220 | -47.62% |
0.6200 |
-37.63% |
||
| 稀释每股收益（元/股） | 0.220 | -47.62% |
0.6200 |
-37.63% |
||
| 加权平均净资产收益率 | 3.27% | -6.92% |
9.56% |
-16.00% |
||
| 扣除非经常性损益后的加权平均 | ||||||
| 3.19% | -5.88% |
9.29% |
-15.12% |
|||
| 净资产收益率 | ||||||
非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用
| √适用□不适用 | √适用□不适用 | √适用□不适用 |
|---|---|---|
| 单位：元 | ||
| 项目 | 年初至报告期期末金额 | 说明 |
| 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） | -162,587.38 | |
| 越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 | ||
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 | ||
| 1,883,289.67 | ||
| 一标准定额或定量享受的政府补助除外） | ||
| 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 |
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3
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| 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投 | ||
|---|---|---|
| 资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 | ||
| 非货币性资产交换损益 | ||
| 委托他人投资或管理资产的损益 | ||
| 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 | ||
| 债务重组损益 | ||
| 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 | ||
| 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 | ||
| 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损 | ||
| 益 | ||
| 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 | ||
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易 | ||
| 性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及 | ||
| 处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取 | ||
| 得的投资收益 | ||
| 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 | ||
| 对外委托贷款取得的损益 | ||
| 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变 | ||
| 动产生的损益 | ||
| 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调 | ||
| 整对当期损益的影响 | ||
| 受托经营取得的托管费收入 | ||
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 1,001,464.39 | |
| 其他符合非经常性损益定义的损益项目 | ||
| 减：所得税影响额 | 534,686.39 | |
| 少数股东权益影响额（税后） | 241,729.35 | |
| 合计 | 1,945,750.94 | -- |
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、重大风险提示
（一）服务的主要创新药退市或者被大规模召回的风险
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重庆博腾制药科技股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
药品的安全性、质量可控性直接关系人类的健康和生命安全。如果药品的安全性出现问题，跨国制药公司和生物制药公 司的药品可能退市；如果药品的质量可控性出现问题，跨国制药公司和生物制药公司的药品可能被召回，进而减少对医药中 间体的定制需求。
（二）客户集中度较高的风险
公司的主要产品是创新药医药中间体，下游创新药行业具有投入产出周期较长、行业集中度较高等特点，相应地，公司 也具有投入产出周期较长、客户数量不多等特点；公司的业务模式为定制，产品具有用途专一性和客户排他性，即一个产品 一般只有一个客户；公司与客户之间的合作关系有一个逐步加深的过程，一般是在与跨国制药公司和生物制药公司建立起长 期战略合作伙伴关系以后才能产生重大商业价值，但长期战略合作伙伴关系的建立需要较长时间，而公司是一家发展历史不 长的成长型创业企业，目前仅与强生结成了长期战略合作伙伴关系。上述因素导致公司当前具有客户集中度较高的特点。 （三）环保安全风险
公司的生产过程中会产生废水、废气、废渣及其他污染物，若处理不当，会对周边环境造成一定的不利影响；同时，部 分原材料、半成品或产成品是易燃、易爆、腐蚀性或有毒物质，对生产操作的要求较高，如果在装卸、搬运、贮存及使用过 程中操作不当或维护措施不到位，可能会导致发生安全事故。随着“绿色化学”和可持续发展理念的深入人心，环保、职业健 康和安全生产越来越受到人们重视，加强环境保护和职业保护既是企业的社会责任，也对企业自身的生存和发展有着重大的 意义。为了将相关环保安全风险降至最低，保证商业合作的连续性，跨国制药公司更是将良好的EHS管理体系作为选择供应 商的重要条件之一。
公司高度重视环境保护、职业健康和安全生产工作，并根据跨国制药公司对上游绿色供应链的要求建立了一整套基于国 际最佳实践的EHS管理体系。自成立以来，公司未发生过一起重大安全生产事故，未出现一例职业病患者，“三废”处理全部 达到国家和地方排放标准，并通过了多家跨国制药公司的EHS管理体系审计。尽管如此，公司仍然存在因设施设备故障、工 艺不完善、生产操作不当等原因导致意外环保、安全事故的风险。一旦发生重大环保、安全事故，不仅客户可能中止与公司 的合作，而且还面临被国家有关部门处罚、责令关闭或停产的可能，进而严重影响公司的生产经营状况。 （四）业绩波动与成长性风险
由于客户的生产设施一般是多功能的，可用于生产多个药品，单一药品一般无需全年连续生产，因此，客户对单个医药 中间体的采购订单往往集中于一年中的某几个月，且不固定，由此导致公司的营业收入也呈现出不均衡的特点。对于公司的 单个医药中间体来说，随着公司服务的创新药的市场销售趋于成熟，客户将能够对其采购需求做出更准确的预测和更均衡的 计划，公司来自于该创新药的营业收入也将更均衡；对于公司的整体医药定制研发生产业务来说，由于行业需求旺盛，特别 是中国的医药定制研发生产市场正持续快速增长，公司的客户范围不断扩大，产品种类日益增多，将部分熨平单个医药中间 体的订单不均衡对公司整体营业收入的影响。虽然公司具有保持业务持续稳定增长的有利因素，但是，影响持续稳定增长的 因素较多，如果下游市场发生短期或者长期的重大不利变化，公司将面临业绩波动与成长性风险。
此外，公司的产品主要是出口，销售产品主要以美元等外币定价和结算，但在编制合并财务报表时会统一折算为人民币。 如果人民币对美元等外币持续升值，即使公司产品的外币销售价格不变，也会导致折算的人民币销售收入下降；反之亦然。 因此，汇率波动也会导致公司的业绩波动，影响公司的成长性。
（五）募集资金投资项目实施风险
公司募集资金投资项目包括新药服务外包基地研发中心建设项目、多功能GMP中试车间（109）建设项目和多功能医药 中间体生产车间（110）建设项目等。尽管公司募集资金投资项目是建立在对市场、技术、自身营销能力等因素的可行性研 究分析基础上的，并对其产品方案、工艺方案、设备选择和工程施工方案进行过细致的论证，但是在实施过程中仍然可能存 在因市场需求、详细设计、工程进度、工程质量、投资成本等发生变化而引致的风险。
（六）人力成本上升的风险
最近三年，公司平均工资均高于当地社会平均工资的主要原因包括：作为一家主要为跨国制药公司和生物制药公司服务 的医药定制研发生产企业，公司的管理人员及技术人员占职工总人数的比例较高，其中部分职工具有跨国公司工作或者海外 学习、工作经历，其工资待遇较多地参考了国际人力资源市场水平，以保障公司核心团队的稳定性；同时，公司也高度重视 生产人员、后勤人员等普通职工的工资待遇，通过逐步提高其工资水平来提升其工作积极性。预计公司平均工资在未来仍将 持续高于当地社会平均工资。
最近三年，公司根据业务规模持续扩大的需求而持续增加了公司职工人数；同时，公司根据当地社会平均工资持续提高
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重庆博腾制药科技股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
以及公司经营业绩持续提高等情况而持续提高了公司平均工资。随着未来职工人数的增加和平均工资的提高，如果公司不能 在提高营业收入的同时合理控制人力成本，那么公司的经营业绩可能受到不利影响。 （七）产能扩张与业务发展不匹配的风险
随着市场规模的不断扩大和客户需求的不断增长，公司的产能日趋饱和。对于医药定制研发生产企业而言，由于产品线 是根据客户需求不断变化的，并需要根据不同产品的工艺流程来选择使用的生产设备，因此始终存在部分反应釜闲置的问题； 只有用于生产某一固定产品的专用车间才可能达到100%的产能利用率。公司现有生产车间建造时间相对较早，当初未完全 按照ISPE的理念进行设计，产能利用空间有限；2010年以来通过对部分车间进行技术改造，产能利用空间有所提升，但尚 未从根本上扩大产能，导致公司的业务发展受到了一定的制约。虽然本次募集资金投资项目等新建产能项目已经开工建设， 但是，如果公司的产能扩张不能满足不断增长的市场需求，将导致公司失去更多客户订单，影响与客户合作关系，进而导致 未来经营业绩增速放缓、停滞，甚至可能导致经营业绩下滑。
三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
单位：股
| 报告期末股东总数 | 报告期末股东总数 | 7,892 | 7,892 | 7,892 | 7,892 | 7,892 |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 前10名股东持股情况 | ||||||
| 持有有限售条件 | 质押或冻结情况 | |||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例 | 持股数量 | |||
| 的股份数量 | 股份状态 | 数量 | ||||
| 居年丰 | 境内自然人 | 17.77% | 19,373,335 |
19,373,335 |
质押 |
2,250,000 |
| 张和兵 | 境内自然人 | 13.62% | 14,843,335 |
14,843,335 |
质押 |
5,560,000 |
| 陶荣 | 境内自然人 | 13.62% | 14,843,335 |
14,843,335 |
||
| QING SHAO | 境外自然人 | 9.63% | 10,500,000 |
10,500,000 |
质押 |
3,010,000 |
| DT HEALTHCARE INVESTMENT LIMITED |
境内非国有法人 | 6.06% | 6,600,000 |
6,600,000 |
||
| 中国农业银行－ 中邮核心成长股 票型证券投资基 金 |
境内非国有法人 | 4.10% | 4,472,774 |
|||
| 徐爱武 | 境内自然人 | 2.75% | 2,994,769 |
2,994,769 |
||
| 重庆德同创业投 资中心（有限合 伙） |
境内非国有法人 | 2.52% | 2,750,000 |
2,750,000 |
||
| 长三角创业投资 企业 |
境内非国有法人 | 1.51% | 1,650,000 |
1,650,000 |
||
| 兴业银行股份有 限公司－中邮战 略新兴产业股票 型证券投资基金 |
境内非国有法人 | 1.46% | 1,595,081 |
|||
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6
重庆博腾制药科技股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
| 前10名无限售条件股东持股情况 | 前10名无限售条件股东持股情况 | 前10名无限售条件股东持股情况 | 前10名无限售条件股东持股情况 |
|---|---|---|---|
| 股份种类 | |||
| 股东名称 | 持有无限售条件股份数量 | ||
| 股份种类 | 数量 | ||
| 中国农业银行－中邮核心成长股票 型证券投资基金 |
4,472,774 | ||
人民币普通股 |
4,472,774 | ||
| 兴业银行股份有限公司－中邮战略 新兴产业股票型证券投资基金 |
1,595,081 | ||
人民币普通股 |
1,595,081 | ||
| 兴业银行股份有限公司－中邮核心 竞争力灵活配置混合型证券投资基 金 |
1,549,549 | ||
人民币普通股 |
1,549,549 | ||
| 中国农业银行股份有限公司－中邮 核心优势灵活配置混合型证券投资 基金 |
1,441,505 | ||
人民币普通股 |
1,441,505 | ||
| 中国工商银行股份有限公司－汇添 富医药保健股票型证券投资基金 |
557,447 | ||
人民币普通股 |
557,447 | ||
| 全国社保基金一一五组合 | 384,827 | 人民币普通股 |
384,827 |
| 董云兰 | 298,990 | 人民币普通股 |
298,990 |
| 王金铭 | 279,681 | 人民币普通股 |
279,681 |
| 山东凯诺汽车配件有限公司 | 236,500 | 人民币普通股 |
236,500 |
| 元龙嘉利（上海）投资合伙企业（有 限合伙） |
146,596 | ||
人民币普通股 |
146,596 | ||
| 上述股东中，居年丰、张和兵和陶荣上市时已共同签署《共同控制协议》，并且为公司 | |||
| 的共同实际控制人；DT Healthcare、长三角创投和重庆德同为关联方关系；中邮核心 | |||
| 上述股东关联关系或一致行动的说 | 成长股票型证券投资基金、中邮战略新兴产业股票型证券投资基金、中邮核心竞争力 | ||
| 明 | 灵活配置混合型证券投资基金以及中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金同为中 | ||
| 邮创业基金管理有限公司旗下基金，存在关联关系。除此之外，未知其他股东之间是 | |||
| 否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。 | |||
| 参与融资融券业务股东情况说明 | 股东王金铭通过财达证券有限责任公司客户信用交易担保证券账户持有279,681股， | ||
| （如有） | 通过普通证券账户持有0股，合计持股数量为279,681股。 |
公司股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司股东在报告期内未进行约定购回交易。
限售股份变动情况
单位：股
| 期初限售股数 |
本期解除限售股 | 本期增加限售股 | ||||
|---|---|---|---|---|---|---|
| 股东名称 | 期末限售股数 | 限售原因 | 解除限售日期 | |||
| 数 | 数 | |||||
| 居年丰 | 19,373,335 | 0 | 19,373,335 | 首发承诺 |
2017/1/29 | |
| 张和兵 | 14,843,335 | 0 | 14,843,335 | 首发承诺 |
2017/1/29 |
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7
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| 陶荣 | 14,843,335 | 0 |
14,843,335 | 首发承诺 |
2017/1/29 | |
|---|---|---|---|---|---|---|
| DT Healthcare | 6,600,000 | 0 |
6,600,000 | 首发承诺 |
2015/1/29 | |
| 长三角创投 | 1,650,000 | 0 |
1,650,000 | 首发承诺 |
2015/1/29 | |
| 重庆德同 | 2,750,000 | 0 |
2,750,000 | 首发承诺 |
2015/1/29 | |
| Qing Shao | 10,500,000 | 0 |
10,500,000 | 首发承诺 |
2017/1/29 | |
| 徐爱武 | 2,994,769 | 0 |
2,994,769 | 首发承诺 |
2017/1/29 | |
| 王祥智 | 958,326 | 0 |
958,326 | 首发承诺 |
2017/1/29 | |
| 覃军 | 958,326 | 0 |
958,326 | 首发承诺 |
2017/1/29 | |
| Alois Antoon | ||||||
| 1,000,000 | 0 |
1,000,000 | 首发承诺 |
2017/1/29 | ||
| Lemmens | ||||||
| 兰志银 | 811,327 | 0 |
811,327 | 首发承诺 |
2017/1/29 | |
| 黄东晓 | 616,000 | 0 |
616,000 | 首发承诺 |
2017/1/29 | |
| 孙健 | 431,247 | 0 |
431,247 | 首发承诺 |
2017/1/29 | |
| Shuguang Zhu | 200,000 | 0 |
200,000 | 首发承诺 |
2017/1/29 | |
| 朱坡 | 200,000 | 0 |
200,000 | 首发承诺 |
2017/1/29 | |
| 喻咏梅 | 200,000 | 0 |
200,000 | 首发承诺 |
2017/1/29 | |
| 刘泓豆 | 200,000 | 0 |
200,000 | 首发承诺 |
2017/1/29 | |
| 林文清 | 200,000 | 0 |
200,000 | 首发承诺 |
2017/1/29 | |
| 李菁 | 200,000 | 0 |
200,000 | 首发承诺 |
2017/1/29 | |
| 方传志 | 200,000 | 0 |
200,000 | 首发承诺 |
2017/1/29 | |
| 陈代荣 | 200,000 | 0 |
200,000 | 首发承诺 |
2017/1/29 | |
| 曹卫东 | 200,000 | 0 |
200,000 | 首发承诺 |
2017/1/29 | |
| 冰青 | 200,000 | 0 |
200,000 | 首发承诺 |
2017/1/29 | |
| 朱羽舒 | 150,000 | 0 |
150,000 | 首发承诺 |
2017/1/29 | |
| 张敬修 | 150,000 | 0 |
150,000 | 首发承诺 |
2017/1/29 | |
| 张金宝 | 150,000 | 0 |
150,000 | 首发承诺 |
2017/1/29 | |
| 向延安 | 150,000 | 0 |
150,000 | 首发承诺 |
2017/1/29 | |
| 王群英 | 150,000 | 0 |
150,000 | 首发承诺 |
2017/1/29 | |
| 谭永庆 | 150,000 | 0 |
150,000 | 首发承诺 |
2017/1/29 | |
| 陈蓓 | 150,000 | 0 |
150,000 | 首发承诺 |
2017/1/29 | |
| Thomas Gunn | ||||||
| 100,000 | 0 |
100,000 | 首发承诺 |
2017/1/29 | ||
| Archibald | ||||||
| 罗永强 | 90,000 | 0 |
90,000 | 首发承诺 |
2017/1/29 | |
| 江兵 | 90,000 | 0 |
90,000 | 首发承诺 |
2017/1/29 | |
| 俞波 | 30,000 | 0 |
30,000 | 首发承诺 |
2017/1/29 |
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重庆博腾制药科技股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
| 莫启壮 | 30,000 | 0 |
30,000 | 首发承诺 |
2017/1/29 | |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 李波 | 30,000 | 0 |
30,000 | 首发承诺 |
2017/1/29 | |
| 合计 | 81,750,000 | 0 |
0 |
81,750,000 |
-- |
-- |
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第三节 管理层讨论与分析
一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
| 报表项目 | 期末余额 （或本期金额） |
期初余额 （或上年同期金额） |
变动额 | 变动幅度 | 变动原因说明 |
|---|---|---|---|---|---|
| 货币资金 | 178,780,585.92 | 88,829,462.72 |
89,951,123.20 |
101.26% |
主要系首次公开发行新股募集 资金所致 |
| 应收票据 | 1,100,000.00 | 230,000.00 |
870,000.00 |
378.26% |
主要系本期以票据结算的货款 增加所致 |
| 应收账款 | 175,130,218.11 | 88,766,362.95 |
86,363,855.16 |
97.29% |
主要系销售不均衡，应收账款 未到回款期所致 |
| 其他应收款 | 14,117,101.40 | 7,476,396.90 |
6,640,704.50 |
88.82% |
主要系应收出口退税所致 |
| 固定资产 | 362,868,065.88 | 239,060,963.80 |
123,807,102.08 |
51.79% |
主要系医药中间体建设项目一 期工程和103车间GMP升级改 造项目建设完工转固 |
| 在建工程 | 481,014,219.68 | 230,756,250.40 |
250,257,969.28 |
108.45% |
主要系收购新诺华股权纳入合 并范围增加的在建工程，以及 110车间、108车间建设项目投 入所致 |
| 无形资产 | 73,214,164.75 | 29,220,906.19 |
43,993,258.56 |
150.55% |
系收购新诺华股权纳入合并范 围增加的无形资产所致 |
| 商誉 | 12,922,489.91 | 3,077,097.86 |
9,845,392.05 |
319.96% |
系收购新诺华股权纳入合并范 围形成商誉所致 |
| 短期借款 | 266,918,128.36 | 112,345,381.00 |
154,572,747.36 |
137.59% |
主要系短期借款融资增加所致 |
| 应付票据 | 53,470,532.49 | 105,216,125.14 |
-51,745,592.65 |
-49.18% |
系银行承兑汇票到期兑付所致 |
| 应付账款 | 203,840,942.47 | 145,697,457.84 |
58,143,484.63 |
39.91% |
主要系采购原材料应付账款未 到账期所致 |
| 应付职工薪 酬 |
10,516,507.80 | 22,910,274.02 |
-12,393,766.22 |
-54.10% |
主要系本期发放了上年年终奖 所致 |
| 应交税费 | -1,342,156.94 | 11,870,042.43 |
-13,212,199.37 |
-111.31% |
主要系缴纳所得税和增值税导 致应交企业所得税、应交增值 税减少所致 |
| 应付利息 | 276,016.61 | 159,867.80 |
116,148.81 |
72.65% |
主要系借款增加导致应付利息 增加所致 |
| 其他应付款 | 69,203,184.37 | 7,337,009.86 |
61,866,174.51 |
843.21% |
主要系收购新诺华股权纳入合 并范围，增加其他应付款所致 |
| 长期借款 | 59,500,000.00 | 33,048,552.54 |
26,451,447.46 |
80.04% |
主要系长期借款融资增加所致 |
| 资本公积 | 325,184,189.41 | 64,590,351.75 |
260,593,837.66 |
403.46% |
主要系首次公开发行新股产生 |
==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==
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重庆博腾制药科技股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
| 的股本溢价所致 | |||||
|---|---|---|---|---|---|
| 外币报表折 算差额 |
-6,688,737.73 | -3,138,695.29 |
-3,550,042.44 |
-113.11% |
主要系欧元对人民币汇率降低 所致 |
| 少数股东权 益 |
63,220,070.46 | -101,967.89 |
63,322,038.35 |
62,099.98% |
主要系收购新诺华股权纳入合 并范围，增加的少数股东权益 所致 |
| 营业税金及 附加 |
801,714.62 | 510,663.09 |
291,051.53 |
56.99% |
主要系本期应交增值税增加导 致附加税增加所致 |
| 财务费用 | 2,517,043.65 | 1,672,901.37 |
844,142.28 |
50.46% |
主要系本期借款增加导致利息 增加所致 |
| 资产减值损 失 |
3,203,209.57 | 1,066,194.19 |
2,137,015.38 |
200.43% |
主要系本期计提的存货跌价准 备和坏账准备增加所致 |
| 营业外收入 | 1,276,473.49 | 4,503,303.66 |
-3,226,830.17 |
-71.65% |
主要系本期收到的政府补助减 少所致 |
| 营业外支出 | 164,044.75 | 3,027.00 |
161,017.75 |
5,319.38% |
主要系本期处置报废资产所致 |
| 所得税费用 | 3,290,685.10 | 9,307,057.07 |
-6,016,371.97 |
-64.64% |
主要系本期利润较上年同期减 少所致 |
| 收到其他与 经营活动有 关的现金 |
8,491,486.07 | 242,201.47 |
8,249,284.60 |
3,405.96% |
主要系收到宁波美诺华药业股 份有限公司剥离资产税费以及 收到政府补助等 |
| 支付其他与 经营活动有 关的现金 |
105,588,177.11 | 38,214,589.58 |
67,373,587.53 |
176.30% |
主要系支付新诺华所欠付原股 东暂借款所致 |
| 处置固定资 产、无形资产 和其他长期 资产收回的 现金净额 |
117,580.00 | 530,201.00 |
-412,621.00 |
-77.82% |
主要系上年废旧设备批量报废 在前三季度进行 |
| 购建固定资 产、无形资产 和其他长期 资产支付的 现金 |
263,025,029.00 | 117,884,462.61 |
145,140,566.39 |
123.12% |
主要系支付医药中间体建设项 目一期工程、110车间、108车 间在建工程款所致 |
二、业务回顾和展望
报告期内驱动业务收入变化的具体因素
2014年前三季度，公司经营业绩较去年同期略有下降。主要是因为公司各季度销售不均衡导致2014年1-9月的销售同比 减少，同时2014年1-9月管理费用、资产减值损失同比增加较多所致。
重大已签订单及进展情况
□ 适用 √ 不适用
数量分散的订单情况
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11
重庆博腾制药科技股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
重要研发项目的进展及影响
√ 适用 □ 不适用
公司在研发方面，主要服务内容包括为创新药提供医药中间体的工艺研究开发、质量研究和安全性研究，包括研发阶 段的小规模生产服务，服务的药品治疗领域包括：抗糖尿病、抗艾滋病、抗丙肝、降血脂、镇痛等。
截至报告期末，公司已获授权的发明专利有15项(其中有11项国内专利，4项国外专利)、正在申请的发明专利为12项(包 括10项国内申请，2项PCT申请，每一项PCT专利分别在美国、欧洲、日本、韩国和印度5个国家和地区递交了申请。其中一 项PCT专利在欧洲和日本已获得授权，同时在其余的3个国家处于审查阶段；另一项PCT专利在美国和日本已获得授权，同 时在其余3个国家处于审查阶段。
报告期内，公司新增1项国外专利授权，国内专利的申请与授权情况未发生重大变化。
2014年第三季度，首先公司研发团队持续对卡那咧嗪侧链、甲氧基脯氨酸的工艺进行了优化和深入研究，以确保工艺放 大的稳定性；其次完成了氨丁醇、氯氟乙基吡啶项目的优化工作，目前已开始进行中试放大试验。公司于2014年9月5日对外 公开披露了“关于甲磺酸多沙唑嗪原料药获得CEP证书的公告”，于2014年9月27日对外公开披露了“关于右雷佐生原料药获 得FDA认证的公告”，公告详见中国证监会指定信息披露网站。总体而言，公司的其他重要研发项目工作进展相对顺利，为 公司的定制生产提供了持续的积极保障。
报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）等发生重大变化 的影响及其应对措施
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大供应商的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
2014年7-9月
| 2014年7-9月 | |
|---|---|
| 前5大供应商合计采购金额（元） | 85,930,470.48 |
| 前5大供应商合计采购金额占2014年7-9月采购总额比例（%） | 67.49% |
2014年7-9月前5大供应商为：宜宾久凌化学有限公司、江西东邦药业有限公司、重庆春瑞医药化工有限公司、Inderdndent Iodine China Ltd、重庆大渡口华越化工有限公司。
2013年7-9月
| 2013年7-9月 | |
|---|---|
| 前5大供应商合计采购金额（元） | 71,738,896.91 |
| 前5大供应商合计采购金额占2013年7-9月采购总额比例（%） | 75.05% |
2013年7-9月前5大供应商为：宜宾久凌化学有限公司、重庆春瑞医药化工有限公司、江西东邦药业有限公司、河南豫辰 精细化工有限公司、盐城市晶华化工有限公司。
前5大供应商的变化不会对公司实际经营造成影响。
报告期内公司前 5 大客户的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
2014年7-9月
| 2014年7-9月 | |
|---|---|
| 前5大客户合计销售金额（元） | 176,076,059.11 |
| 前5大客户收入合计金额占2014年7-9月全部营业收入的比例（%） | 85.56% |
2014年7-9月前5大客户为：Johnson & Johnson（强生）、Cambrex Charles City, Inc.、AMPAC FINE CHEMICALS LLC、 Gilead Sciences, Inc.、BMS Swords Laboratories。
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12
重庆博腾制药科技股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
2013年7-9月
| 2013年7-9月 | |
|---|---|
| 前5大客户合计销售金额（元） | 198,861,338.33 |
| 前5大客户收入合计金额占2013年7-9月全部营业收入的比例（%） | 87.85% |
2013年7-9月前5大客户为：Johnson & Johnson (强生)、张家港朝旭进出口有限公司、S.A. Anjinomoto OmniChem N.V.、 Novartis AG、Vertex Pharmaceuticals, Inc.。
前5大客户的变化不会对公司实际经营造成影响。
年度经营计划在报告期内的执行情况
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司根据董事会的战略规划，严格执行年初制定的年度经营计划，详细落实各项具体措施，充分调动并整 合公司各项资源，在公司面临暂时性产能不足的巨大挑战下完成了阶段性的工作目标。公司年度经营计划未发生重大变更， 年初制定的年度经营目标得到持续有序的推进，具体情况表现如下：
（1）持续聚焦优势资源为公司大客户提供定制研发生产服务，巩固并深化公司同强生的战略合作伙伴关系。同时，继 续挖掘新客户及新业务合作机会。
（2）进一步加强研发管理，提升研发效率，持续对研发团队进行人才培养提升，从而从整体上优化研发团队的组织能 力建设，以此增强公司的未来发展的动力。2014年1至9月，公司累计投入研发费用28,403,888.87元，占营业收入的4.95%。
（3）工程项目建设顺利推进：多功能GMP中试车间（109）建设项目已完成了以下工作：外墙装饰、玻璃窗户安装、 室外门安装、雨水排水安装；多功能医药中间体生产车间（110）建设项目目前处于调试阶段；新药服务外包基地研发中心 建设项目进入实验室装修设计阶段；公司103车间GMP升级改造建设完工。
（4）持续提高GMP能力，强化核心竞争力：第三季度公司着重加强供应链的管理，投入资源支持、帮助并督促供应商 建设质量体系，确保供应商质量体系正常运行并不断提升。截至报告期末，公司部分产品通过了国内新版GMP（2010年修 订）认证的现场检查，以及出口欧盟产品GMP符合性证明的现场检查。
（5）第三季度公司已经完成BPM（业务流程管理项目）的详细流程设计工作，实现了对公司组织结构的初步优化，为 公司下一步引入ERP系统奠定了较好的基础。
（6）继续加强公司法人治理，健全公司内部控制管理制度，提升公司整体管理控制水平和合规性。 对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施
□ 适用 √ 不适用
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重庆博腾制药科技股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
第四节 重要事项
一、公司或持股 5% 以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
| 承诺事项 | 承诺方 | 承诺内容 | 承诺时间 | 承诺期限 | 履行情况 |
|---|---|---|---|---|---|
| 股权激励承诺 | |||||
| 收购报告书或权益变动 | |||||
| 报告书中所作承诺 | |||||
| 资产重组时所作承诺 | |||||
| 关于公司股份限售安排、自愿锁定 | |||||
| 的承诺：除按照相关法律法规、中 | |||||
| 国证监会的相关规定在公司首次公 | |||||
| 居年丰、张和 | 开发行股票时所公开发售的股份 | ||||
| 截至本报告 | |||||
| 兵、陶荣、徐爱 | 外，自公司股票上市之日起三十六 | 2014年1月29 | |||
| 2014年01月 | 期末，承诺人 | ||||
| 武、兰志银、覃 | 个月内，不转让或者委托他人管理 | 日--2017年1月 | |||
| 29日 | 严格遵守了 | ||||
| 军、王祥智、孙 | 本人直接或者间接持有的公司公开 | 29日 | |||
| 该项承诺。 | |||||
| 健等8名股东 | 发行股票前已发行的股份，也不由 | ||||
| 公司回购本人直接或者间接持有的 | |||||
| 公司公开发行股票前已发行的股 | |||||
| 份。 | |||||
| 关于公司股份限售安排、自愿锁定 | |||||
| 公司董事、监 | 的承诺：（1）本人在公司任职期间 | ||||
| 事、高级管理人 | 每年转让的股份不超过本人所持有 | ||||
| 首次公开发行或再融资 | 员居年丰、徐爱 | 公司股份总数的百分之二十五； （2） |
|||
| 时所作承诺 | 武、陶荣、Alois | 本人自公司股票上市之日起六个月 |
|||
| Antoon | 内申报离职的，自申报离职之日起 | 截至本报告 | |||
| Lemmens、 | 十八个月内不转让本人持有的公司 | 2011年04月 | 期末，承诺人 | ||
| 长期有效 | |||||
| Thomas Gunn | 股份；自公司股票上市之日起第七 | 01日 | 严格遵守了 | ||
| Archibald、覃 | 个月至第十二个月之间申报离职 | 该项承诺。 | |||
| 军、张和兵、兰 | 的，自申报离职之日起十二个月内 | ||||
| 志银、Qing | 不转让本人持有的公司股份；自公 | ||||
| Shao、朱坡等 | 司股票上市之日起满十二个月后离 | ||||
| 10名股东 | 职的，自申报离职之日起六个月内 | ||||
| 不转让本人持有的公司股份。 | |||||
| 公司控股股东、 | 关于公司股份限售安排、自愿锁定 | ||||
| 截至本报告 | |||||
| 持有公司股份 | 的承诺：承诺其所持公司股票在锁 | ||||
| 2013年12月 | 期末，承诺人 | ||||
| 的董事和高级 | 定期满后两年内减持的，减持价格 | 特定期限内 | |||
| 19日 | 严格遵守了 | ||||
| 管理人员居年 | 不低于发行价。公司股票上市后六 | ||||
| 该项承诺。 | |||||
| 丰、徐爱武、陶 | 个月内如公司股票连续二十个交易 | ||||
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14
重庆博腾制药科技股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
| 荣、Alois | 日的收盘价均低于发行价，或者上 | ||||
|---|---|---|---|---|---|
| Antoon | 市后六个月期末收盘价低于发行 | ||||
| Lemmens、 | 价，本人所持有公司股票的锁定期 | ||||
| Thomas Gunn | 限自动延长六个月。若公司股票在 | ||||
| Archibald、张和 | 此期间发生除权、除息的，发行价 | ||||
| 兵、兰志银、 | 格将作相应调整。 | ||||
| Qing Shao、朱 | |||||
| 坡等9名股东 | |||||
| 关于公司股份限售安排、自愿锁定 | |||||
| 的承诺：除按照相关法律法规、中 | |||||
| 国证监会的相关规定在公司首次公 | |||||
| 开发行股票时所公开发售的股份 | |||||
| 公司股东重庆 | 截至本报告 | ||||
| 外，自公司股票上市之日起十二个 | 2014年1月29 | ||||
| 德同、DT | 2014年01月 | 期末，承诺人 | |||
| 月内，不转让或者委托他人管理本 | 日--2015年1月 | ||||
| Healthcare和长 | 29日 | 严格遵守了 | |||
| 企业直接或者间接持有的公司公开 | 29日 | ||||
| 三角创投 | 该项承诺。 | ||||
| 发行股票前已发行的股份，也不由 | |||||
| 公司回购本企业直接或者间接持有 | |||||
| 的公司公开发行股票前已发行的股 | |||||
| 份。 | |||||
| 关于公司股份限售安排、自愿锁定 | |||||
| 的承诺：自公司股票上市之日起三 | |||||
| 十六个月内，不转让或者委托他人 | 截至本报告 | ||||
| 2014年1月29 | |||||
| 公司其余26名 | 管理本人直接或者间接持有的公司 | 2014年01月 | 期末，承诺人 | ||
| 日--2017年1月 | |||||
| 自然人股东 | 公开发行股票前已发行的股份，也 | 29日 | 严格遵守了 | ||
| 29日 | |||||
| 不由公司回购本人直接或者间接持 | 该项承诺。 | ||||
| 有的公司公开发行股票前已发行的 | |||||
| 股份。 | |||||
| 关于回购及购回股份的承诺：如果 | |||||
| 公司招股说明书存在虚假记载、误 | |||||
| 导性陈述或者重大遗漏，对判断公 | |||||
| 司是否符合法律规定的发行条件构 | |||||
| 成重大、实质影响的，公司应及时 | |||||
| 召开董事会审议回购首次公开发行 | |||||
| 的全部新股的方案，并提交股东大 | 截至本报告 | ||||
| 公司及其控股 | 会作出决议之后实施。就该项议案 | 2013年12月 | 期末，承诺人 | ||
| 长期有效 | |||||
| 股东承诺 | 控股股东自愿回避表决，且公司控 | 19日 | 严格遵守了 | ||
| 股股东应当按照相关法律法规规定 | 该项承诺。 | ||||
| 购回其在公司首次公开发行股票时 | |||||
| 公开发售的股份，并督促公司依法 | |||||
| 回购首次公开发行的全部新股。公 | |||||
| 司及其控股股东将按照回购及购回 | |||||
| 时的相关法律法规，中国证监会、 | |||||
| 深圳证券交易所颁布的规范性文件 |
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| 和《公司章程》的规定，依法确定 | |||||
|---|---|---|---|---|---|
| 回购及购回价格，并不得低于回购 | |||||
| 及购回时的市场价格。 | |||||
| 关于因虚假记载、误导性陈述或者 | |||||
| 公司及其控股 | 重大遗漏而依法赔偿投资者损失的 | ||||
| 截至本报告 | |||||
| 股东、实际控制 | 承诺：公司首次公开发行股票并在 | ||||
| 2013年12月 | 期末，承诺人 | ||||
| 人以及全体董 | 创业板上市招股说明书有虚假记 | 长期有效 | |||
| 19日 | 严格遵守了 | ||||
| 事、监事、高级 | 载、误导性陈述或者重大遗漏，致 | ||||
| 该项承诺。 | |||||
| 管理人员 | 使投资者在证券交易中遭受损失 | ||||
| 的，将依法赔偿投资者损失。 | |||||
| 关于上市后三年内公司股价低于每 | |||||
| 股净资产时稳定公司股价的承诺: | |||||
| 如果公司首次公开发行股票并在创 | |||||
| 业板上市后三年内，连续二十个交 | |||||
| 易日公司股票每日收盘价均低于公 | |||||
| 司最近一期经审计的每股净资产 | |||||
| （以下称"回购条件"），将根据董事 | |||||
| 会制定的稳定股价方案，由控股股 | |||||
| 东、董事、高级管理人员依法增持 | |||||
| 公司股票，或者在控股股东、董事、 | |||||
| 高级管理人员依法增持公司股票的 | |||||
| 同时由公司依法回购股票，以实现 | |||||
| 稳定股价的目的。公司回购股票事 | |||||
| 项应该提交股东大会审议通过；控 | |||||
| 股股东、董事、高级管理人员增持 | |||||
| 公司股票事项按照相关法律法规实 | 截至本报告 | ||||
| 公司及其控股 | |||||
| 施。公司董事会未在回购条件满足 | 2013年12月 | 2014年1月29 | 期末，承诺人 | ||
| 股东、董事和高 | 日2017年1月 | ||||
| 后十五个交易日内审议通过稳定股 | 19日 | -- | 严格遵守了 | ||
| 级管理人员 | 29日 | ||||
| 价方案的，公司将延期向董事发放 | 该项承诺。 | ||||
| 50%的薪酬（津贴），董事同时担任 | |||||
| 公司其他职务的，公司延期向其发 | |||||
| 放除基本工资外的其他奖金或津 | |||||
| 贴，直至董事会审议通过稳定股价 | |||||
| 方案之日止。董事、高级管理人员 | |||||
| 在稳定股价方案生效后未按该方案 | |||||
| 执行的，公司将自稳定股价方案期 | |||||
| 限届满之日起延期十二个月发放未 | |||||
| 按该方案执行的董事、高级管理人 | |||||
| 员50%的董事薪酬（津贴），以及除 | |||||
| 基本工资外的其他奖金或津贴。控 | |||||
| 股股东、董事、高级管理人员在稳 | |||||
| 定股价方案生效后未按该方案执行 | |||||
| 的，未按该方案执行的控股股东、 | |||||
| 董事、高级管理人员所持的公司股 |
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| 票的锁定期限自动延长六个月。公 | |||||
|---|---|---|---|---|---|
| 司将要求未来新聘任的董事、高级 | |||||
| 管理人员履行上述增持义务。 | |||||
| 公司公开发行 | 关于持股5%以上股东的减持股份 | ||||
| 前持股5%以上 | 的相关承诺:承诺实施减持行为时 | ||||
| 股东居年丰、张 | 将提前三个交易日予以公告，如未 | 截至本报告 | |||
| 和兵、陶荣、 | 履行该承诺，自相关事实发生之日 | 2013年12月 | 期末，承诺人 | ||
| 长期有效 | |||||
| Qing Shao、DT | 起六个月内不转让或者委托他人管 | 19日 | 严格遵守了 | ||
| Healthcare、长 | 理其直接或者间接持有的公司股 | 该项承诺。 | |||
| 三角创投和重 | 份，也不由公司回购其直接或者间 | ||||
| 庆德同 | 接持有的公司股份。 | ||||
| 关于避免同业竞争的承诺:控股股 | |||||
| 东、实际控制人及其共同或单独控 | |||||
| 制的公司（若有，公司除外，下同） | |||||
| 均未在中国境内外以任何方式直接 | |||||
| 或间接从事或参与任何与公司及其 | |||||
| 下属子公司相同、相似或在商业上 | |||||
| 构成任何竞争的业务及活动，或拥 | |||||
| 有与公司及其下属子公司存在竞争 | |||||
| 关系的任何经济实体、机构、经济 | |||||
| 组织的权益，或以其他任何形式取 | |||||
| 得该经济实体、机构、经济组织的 | |||||
| 控制权，或在该经济实体、机构、 | |||||
| 经济组织中担任董事、监事、高级 | |||||
| 管理人员或核心技术人员。控股股 | |||||
| 东、实际控制人及其共同或单独控 | |||||
| 截至本报告 | |||||
| 制的公司将来也不会在中国境内外 | 作为公司的控股 | ||||
| 公司控股股东、 | 2011年03月 | 期末，承诺人 | |||
| 以任何方式直接或间接从事或参与 | 股东及实际控制 | ||||
| 实际控制人 | 31日 | 严格遵守了 | |||
| 任何与公司及其下属子公司相同、 | 人或关联方期间 | ||||
| 该项承诺。 | |||||
| 相似或在商业上构成任何竞争的业 | |||||
| 务及活动，或拥有与公司及其下属 | |||||
| 子公司存在竞争关系的任何经济实 | |||||
| 体、机构、经济组织的权益，或以 | |||||
| 其他任何形式取得该经济实体、机 | |||||
| 构、经济组织的控制权，或在该经 | |||||
| 济实体、机构、经济组织中担任董 | |||||
| 事（独立董事除外）、监事、高级管 | |||||
| 理人员或核心技术人员。控股股东、 | |||||
| 实际控制人及共同或单独控制的公 | |||||
| 司进一步拓展产品和业务范围导致 | |||||
| 与公司及其下属子公司的产品或业 | |||||
| 务产生竞争，则控股股东、实际控 | |||||
| 制人及其共同或单独控制的公司将 | |||||
| 以停止生产或经营相竞争的业务或 |
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| 产品的方式，或者将相竞争的业务 | |||||
|---|---|---|---|---|---|
| 纳入到公司及其下属子公司经营的 | |||||
| 方式，或者将相竞争的业务转让给 | |||||
| 无关联关系的第三方的方式避免同 | |||||
| 业竞争。如未能按照上述全部或部 | |||||
| 分承诺事项实际履行的，自相关事 | |||||
| 实发生之日起至按照相关承诺履行 | |||||
| 完毕或纠正之日止，将不转让或者 | |||||
| 委托他人管理其直接或者间接持有 | |||||
| 的公司股份，也不由公司回购其直 | |||||
| 接或者间接持有的公司股份。同时， | |||||
| 将承担因违反上述承诺而给公司造 | |||||
| 成的全部经济损失并对该等损失承 | |||||
| 担连带责任。 | |||||
| 关于避免同业竞争的承诺:在担任 | |||||
| 公司董事、监事、高级管理人员期 | |||||
| 间，不以任何方式直接或间接从事 | |||||
| 与公司及其下属子公司相同、相似 | |||||
| 或在商业上构成任何竞争的业务及 | |||||
| 活动，或拥有与公司及其下属子公 | |||||
| 截至本报告 | |||||
| 公司董事、监 | 司存在竞争关系的任何经济实体、 | ||||
| 期末，承诺人 | |||||
| 事、高级管理人 | 机构、经济组织的权益，或以其他 | 任职期间 | 任职期间 | ||
| 严格遵守了 | |||||
| 员承诺 | 任何形式取得该经济实体、机构、 | ||||
| 该项承诺。 | |||||
| 经济组织的控制权，或在该经济实 | |||||
| 体、机构、经济组织中担任董事、 | |||||
| 监事、高级管理人员或核心技术人 | |||||
| 员。如因其违反上述承诺给公司或 | |||||
| 其股东造成损失的，愿就该等损失 | |||||
| 予以赔偿。 | |||||
| 关于减少关联交易的承诺：善意履 | |||||
| 行作为公司控股股东、实际控制人 | |||||
| 的义务，不利用实际控制人地位就 | |||||
| 公司与其或其控制的其他企业或其 | |||||
| 他与本人相关的关联方之间的任何 | |||||
| 关联交易谋取不正当利益，亦不会 | 截至本报告 | ||||
| 公司控股股东、 | 故意促使公司的股东大会或董事会 | 2011年03月 | 期末，承诺人 | ||
| 长期有效 | |||||
| 实际控制人 | 作出侵犯公司和其他股东合法权益 | 31日 | 严格遵守了 | ||
| 的决议；将尽量减少关联交易，如 | 该项承诺。 | ||||
| 果公司必须与其控制的其他企业或 | |||||
| 其他与之相关的关联方之间发生关 | |||||
| 联交易，则将严格遵守公司章程及 | |||||
| 其他规定，依法履行相应的审批程 | |||||
| 序。 |
==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==
18
重庆博腾制药科技股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
| 关于避免与重庆普乐菲进出口有限 | |||||
|---|---|---|---|---|---|
| 公司发生关联交易的承诺:自2011 | |||||
| 年4月1日起，公司及控股子公司 | |||||
| 不再与重庆普乐菲进出口有限公司 | |||||
| 截至本报告 | |||||
| 公司，公司控股 | 发生任何交易。如公司未能遵守上 | ||||
| 2011年03月 | 期末，承诺人 | ||||
| 股东、实际控制 | 述承诺，自相关事实发生之日起六 | 长期有效 | |||
| 31日 | 严格遵守了 | ||||
| 人 | 个月内控股股东、实际控制人不转 | ||||
| 该项承诺。 | |||||
| 让或者委托他人管理其直接或者间 | |||||
| 接持有的公司股份，也不由公司回 | |||||
| 购其直接或者间接持有的公司股 | |||||
| 份。 | |||||
| 关于承担公司前期部分关联交易可 | |||||
| 能导致的相关损失的承诺：若因重 | |||||
| 庆博腾科技有限公司（后更名为" | |||||
| 截至本报告 | |||||
| 公司控股股东、 | 重庆雷普科技有限公司"）、重庆博 | ||||
| 2011年03月 | 期末，承诺人 | ||||
| 实际控制人承 | 腾实业有限公司、成都博腾生物有 | 长期有效 | |||
| 31日 | 严格遵守了 | ||||
| 诺 | 限公司和重庆亿腾化工开发有限公 | ||||
| 该项承诺。 | |||||
| 司曾与公司发生的关联交易导致公 | |||||
| 司遭受损失的，将就公司的前述损 | |||||
| 失承担连带赔偿责任。 | |||||
| 关于补缴相关员工的社会保险金或 | |||||
| 住房公积金的承诺：若有关主管部 | |||||
| 截至本报告 | |||||
| 公司控股股东、 | 门认定公司需补充缴纳相关员工的 | ||||
| 2011年03月 | 期末，承诺人 | ||||
| 实际控制人承 | 社会保险金或住房公积金，或因此 | 长期有效 | |||
| 31日 | 严格遵守了 | ||||
| 诺 | 受到主管部门的任何处罚，将无条 | ||||
| 该项承诺。 | |||||
| 件地全额承担相关补缴、处罚款项， | |||||
| 并承担连带责任。 | |||||
| 为公司上市之需要，承诺按照法律、 | |||||
| 法规及证监会的规范性文件及为上 | |||||
| 市服务的中介机构的要求披露与其 | |||||
| 有关的资料，且向公司提供的所有 | |||||
| 截至本报告 | |||||
| 公司董事、监 | 资料均真实、合法、有效、完整， | ||||
| 2013年12月 | 期末，承诺人 | ||||
| 事、高级管理人 | 不存在虚假记载、误导性陈述或重 | 长期有效 | |||
| 19日 | 严格遵守了 | ||||
| 员 | 大遗漏。了解并知悉股票发行上市 | ||||
| 该项承诺。 | |||||
| 相关法律法规，知悉上市公司及其 | |||||
| 董事、监事、高级管理人员的法定 | |||||
| 义务和责任，承诺将忠实、勤勉地 | |||||
| 履行相应职责。 | |||||
| 其他对公司中小股东所 | |||||
| 作承诺 | |||||
| 承诺是否及时履行 | 是 | ||||
| 未完成履行的具体原因 | 不适用 |
==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==
19
重庆博腾制药科技股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
及下一步计划（如有）
二、募集资金使用情况对照表
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
| 募集资金总额 | 募集资金总额 | 募集资金总额 | 27,284.38 | 27,284.38 | 27,284.38 | 本季度投入募集资金总额 |
本季度投入募集资金总额 |
本季度投入募集资金总额 |
117.56 | 117.56 | 117.56 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 累计变更用途的募集资金总额 | 0 | ||||||||||
已累计投入募集资金总额 |
11,787.33 | ||||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额比例 | 0.00% | ||||||||||
| 项目达 | 截止报 | 项目可 | |||||||||
| 是否已 | 截至期 | ||||||||||
| 募集资金 | 本报告 | 截至期末 | 到预定 | 本报告 | 告期末 | 是否达 | 行性是 | ||||
| 承诺投资项目和 | 变更项 | 调整后投 | 末投资 | ||||||||
| 承诺投资 | 期投入 |
累计投入 | 可使用 | 期实现 | 累计实 | 到预计 | 否发生 | ||||
| 超募资金投向 | 目(含部 | 资总额(1) | 进度(3) | ||||||||
| 总额 | 金额 |
金额(2) | 状态日 | 的效益 | 现的效 | 效益 | 重大变 | ||||
| 分变更) | ＝(2)/(1) | ||||||||||
| 期 | 益 | 化 | |||||||||
| 承诺投资项目 | |||||||||||
| 新药服务外包基 | 2016年 | ||||||||||
| 地研发中心建设 | 否 | 13,149.82 | 13,149.82 |
2.16 |
5,384.16 |
40.94% |
03月31 |
否 | 否 | ||
| 项目 | 日 | ||||||||||
| 多功能GMP中 | 2016年 | ||||||||||
| 试车间（109）建 | 否 | 9,118.79 | 9,118.79 |
115.40 |
1,387.40 |
15.21% |
10月30 |
否 | 否 | ||
| 设项目 | 日 | ||||||||||
| 多功能医药中间 | 2014年 | ||||||||||
| 体生产车间 | 否 | 5,066.24 | 5,015.77 |
5,015.77 | 100.00% |
11月30 |
否 | 否 | |||
| （110）建设项目 | 日 | ||||||||||
| 承诺投资项目小 | |||||||||||
| -- | 27,334.85 | 27,284.38 |
117.56 |
11,787.33 |
-- |
-- | -- | -- | |||
| 计 | |||||||||||
| 超募资金投向 | |||||||||||
| 合计 | -- | 27,334.85 | 27,284.38 |
117.56 |
11,787.33 |
-- |
-- | -- | -- | ||
| 未达到计划进度 | |||||||||||
| 或预计收益的情 | |||||||||||
| 不适用 | |||||||||||
| 况和原因（分具 | |||||||||||
| 体项目） | |||||||||||
| 项目可行性发生 | |||||||||||
| 重大变化的情况 | 不适用 | ||||||||||
| 说明 | |||||||||||
| 超募资金的金 | 不适用 | ||||||||||
| 额、用途及使用 | |||||||||||
| 进展情况 | |||||||||||
| 募集资金投资项 | 不适用 |
==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==
20
重庆博腾制药科技股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
| 目实施地点变更 | |
|---|---|
| 情况 | |
| 不适用 | |
| 募集资金投资项 | |
| 目实施方式调整 | |
| 情况 | |
| 适用 | |
| 募集资金投资项 | 2014年3月12日，公司第二届董事会第十一次临时会议、第二届监事会第五次临时会议审议通过了《关 于以募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》；全体独立董事对公司使用募集资金置 换预先投入募投项目自筹资金事项发表了明确同意意见，同意以募集资金置换预先投入募集资金投资项 目的自筹资金金额10,158.26万元。 |
| 目先期投入及置 | |
| 换情况 | |
| 适用 | |
| 用闲置募集资金 | |
| 2014年5月28日，公司第二届董事会第十四次临时会议、第二届监事会第八次临时会议审议通过了《关 于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》；独立董事对公司使用部分闲置募集资金暂时补充流 动资金事项发表了明确同意意见，同意使用部分闲置募集资金10,000.00万元暂时补充流动资金。 |
|
| 暂时补充流动资 | |
| 金情况 | |
| 项目实施出现募 | 不适用 |
| 集资金结余的金 | |
| 额及原因 | |
| 尚未使用的募集 | |
| 不适用 | |
| 资金用途及去向 | |
| 募集资金使用及 | |
| 披露中存在的问 | 不适用 |
| 题或其他情况 |
三、新颁布或修订的会计准则对公司合并财务报表的影响
□ 适用 √ 不适用
四、其他重大事项进展情况
- √ 适用 □ 不适用
（一）关于实际控制人股权质押的情况
1、2014年7月30日，公司实际控制人之一张和兵先生将其持有的公司首发前境内自然人限售股份2,500,000股质押给西 南证券股份有限公司，质押期限自2014年7月30日起至办理解除质押登记手续之日止。公司已于2014年8月1日在巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn/）披露了《关于实际控制人股权质押的公告》。
2、2014年7月31日，公司实际控制人居年丰先生、张和兵先生分别将其持有公司首发前个人限售股2，250,000股和760,000 股质押给海通证券股份有限公司，质押期限自2014年7月31日起至办理解除质押登记手续之日止。公司已于2014年8月4日在 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）披露了《关于实际控制人股权质押的公告》。
3、2014年9月25日，公司股东Qing Shao先生将其持有的公司首发前境内自然人限售股份3,010,000股质押给东吴证券股 份有限公司，质押期限自2014年9月25日起至办理解除质押登记手续之日止。公司已于2014年9月27日在巨潮资讯网
-
（http://www.cninfo.com.cn/）披露了《关于公司股东股权质押的公告》。
-
4、2014年10月10日，公司股东Qing Shao先生将其持有的公司首发前境内自然人限售股份1,590,000股质押给东吴证券股
==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==
21
重庆博腾制药科技股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
份有限公司，质押期限自2014年10月10日起至办理解除质押登记手续之日止。公司已于2014年10月13日在巨潮资讯网
-
（http://www.cninfo.com.cn/）披露了《关于公司股东股权质押的公告》。
-
5、2014年10月16日，公司实际控制人之一张和兵先生将其持有的公司首发前境内自然人限售股份1,150,000股质押给西
-
南证券股份有限公司，质押期限自2014年10月16日起至办理解除质押登记手续之日止。公司已于2014年10月17日在巨潮资讯 网（http://www.cninfo.com.cn/）披露了《关于实际控制人股权质押的公告》。
-
（二）关于公司参股设立投资公司的情况
-
1、2014年8月25日，公司第二届董事会第十七次临时会议审议通过了《关于参股设立股权投资公司暨关联交易的议案》，
-
同时，该议案于 2014 年9月12 日公司2014 年第二次临时股东大会审议通过，公司已于 2014年8月27日在巨潮资讯网
-
（http://www.cninfo.com.cn/）披露了《关于参股设立股权投资公司暨关联交易的公告》。
五、报告期内现金分红政策的执行情况
经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2013年母公司的净利润为90,427,444.81元，提取盈余公积9,042,744.48元， 当年实现未分配利润为 81,384,700.33 元，加上以前年度结转的未分配利润 82,644,217.20 元人民币，合计未分配利润 164,028,917.53元人民币。结合公司目前总体运营情况，及公司所处成长发展阶段，按照《2011-2015年利润分配规划和计划》， 现拟定如下分配方案：公司以现有总股本109,000,000股为基数，向全体股东每10股派发人民币0.93元现金（含税），合计派 发现金股利10,137,000.00元（含税），剩余未分配利润结转以后年度。公司2013年度不以资本公积金转增股本，不以未分配 利润送股。
2014年3月24日，公司第二届董事会第十二次会议和第二届监事会第六次会议分别审议通过了《关于2013年度利润分配 的预案》。
2014年5月16日，经公司2013年年度股东大会审议通过了《关于2013年度利润分配的预案》。
2014年6月10日，公司发布2013年年度权益分派实施公告，权益分派股权登记日为：2014年6月17日；除权除息日为：2014 年6月18日。
| 现金分红政策的专项说明 | 现金分红政策的专项说明 |
|---|---|
| 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求： | 是 |
| 分红标准和比例是否明确和清晰： | 是 |
| 相关的决策程序和机制是否完备： | 是 |
| 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用： | 是 |
| 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是 | |
| 是 | |
| 否得到了充分保护： | |
| 现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透 | |
| 是 | |
| 明： | |
六、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相 比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==
22
重庆博腾制药科技股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
七、向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
□ 适用 √ 不适用
八、公司大股东及其一致行动人在报告期提出或实施股份增持计划的情况
□ 适用 √ 不适用
==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==
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重庆博腾制药科技股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
第五节 财务报表
一、财务报表
1 、合并资产负债表
编制单位：重庆博腾制药科技股份有限公司
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
|---|---|---|
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 178,780,585.92 | 88,829,462.72 |
| 结算备付金 | ||
| 拆出资金 | ||
| 以公允价值计量且其变动计入当 | ||
| 期损益的金融资产 | ||
| 应收票据 | 1,100,000.00 | 230,000.00 |
| 应收账款 | 175,130,218.11 | 88,766,362.95 |
| 预付款项 | 73,125,372.03 | 64,990,423.20 |
| 应收保费 | ||
| 应收分保账款 | ||
| 应收分保合同准备金 | ||
| 应收利息 | ||
| 应收股利 | ||
| 其他应收款 | 14,117,101.40 | 7,476,396.90 |
| 买入返售金融资产 | ||
| 存货 | 183,830,522.90 | 188,471,346.00 |
| 划分为持有待售的资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | ||
| 其他流动资产 | ||
| 流动资产合计 | 626,083,800.36 | 438,763,991.77 |
| 非流动资产： | ||
| 发放委托贷款及垫款 | ||
| 可供出售金融资产 | ||
| 持有至到期投资 |
==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==
24
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| 长期应收款 | ||
|---|---|---|
| 长期股权投资 | ||
| 投资性房地产 | ||
| 固定资产 | 362,868,065.88 | 239,060,963.80 |
| 在建工程 | 481,014,219.68 | 230,756,250.40 |
| 工程物资 | ||
| 固定资产清理 | ||
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 无形资产 | 73,214,164.75 | 29,220,906.19 |
| 开发支出 | ||
| 商誉 | 12,922,489.91 | 3,077,097.86 |
| 长期待摊费用 | ||
| 递延所得税资产 | 7,352,027.60 | 7,212,174.35 |
| 其他非流动资产 | ||
| 非流动资产合计 | 937,370,967.82 | 509,327,392.60 |
| 资产总计 | 1,563,454,768.18 | 948,091,384.37 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | 266,918,128.36 | 112,345,381.00 |
| 向中央银行借款 | ||
| 吸收存款及同业存放 | ||
| 拆入资金 | ||
| 以公允价值计量且其变动计入当 | ||
| 期损益的金融负债 | ||
| 应付票据 | 53,470,532.49 | 105,216,125.14 |
| 应付账款 | 203,840,942.47 | 145,697,457.84 |
| 预收款项 | 802,612.51 | 1,067,981.25 |
| 卖出回购金融资产款 | ||
| 应付手续费及佣金 | ||
| 应付职工薪酬 | 10,516,507.80 | 22,910,274.02 |
| 应交税费 | -1,342,156.94 | 11,870,042.43 |
| 应付利息 | 276,016.61 | 159,867.80 |
| 应付股利 | ||
| 其他应付款 | 69,203,184.37 | 7,337,009.86 |
==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==
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重庆博腾制药科技股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
| 应付分保账款 | ||
|---|---|---|
| 保险合同准备金 | ||
| 代理买卖证券款 | ||
| 代理承销证券款 | ||
| 划分为持有待售的负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | 80,996,142.61 | 80,012,600.00 |
| 其他流动负债 | ||
| 流动负债合计 | 684,681,910.28 | 486,616,739.34 |
| 非流动负债： | ||
| 长期借款 | 59,500,000.00 | 33,048,552.54 |
| 应付债券 | ||
| 长期应付款 | ||
| 专项应付款 | ||
| 预计负债 | ||
| 递延所得税负债 | 1,593,857.33 | |
| 其他非流动负债 | ||
| 非流动负债合计 | 61,093,857.33 | 33,048,552.54 |
| 负债合计 | 745,775,767.61 | 519,665,291.88 |
| 所有者权益（或股东权益）： | ||
| 实收资本（或股本） | 109,000,000.00 | 96,750,000.00 |
| 资本公积 | 325,184,189.41 | 64,590,351.75 |
| 减：库存股 | ||
| 专项储备 | ||
| 盈余公积 | 27,011,601.02 | 27,011,601.02 |
| 一般风险准备 | ||
| 未分配利润 | 299,951,877.41 | 243,314,802.90 |
| 外币报表折算差额 | -6,688,737.73 | -3,138,695.29 |
| 归属于母公司所有者权益合计 | 754,458,930.11 | 428,528,060.38 |
| 少数股东权益 | 63,220,070.46 | -101,967.89 |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 817,679,000.57 | 428,426,092.49 |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总 | ||
| 1,563,454,768.18 | 948,091,384.37 |
|
| 计 | ||
法定代表人：居年丰 主管会计工作负责人：陈蓓 会计机构负责人：陈蓓
==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==
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重庆博腾制药科技股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
2 、母公司资产负债表
编制单位：重庆博腾制药科技股份有限公司
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
|---|---|---|
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 94,029,234.64 | 46,134,529.04 |
| 以公允价值计量且其变动计入当 | ||
| 期损益的金融资产 | ||
| 应收票据 | 1,100,000.00 | |
| 应收账款 | 159,596,978.71 | 129,668,609.24 |
| 预付款项 | 47,663,782.77 | 47,532,400.40 |
| 应收利息 | ||
| 应收股利 | ||
| 其他应收款 | 176,506,280.40 | 74,563,805.27 |
| 存货 | 147,977,751.49 | 141,160,430.78 |
| 划分为持有待售的资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | ||
| 其他流动资产 | ||
| 流动资产合计 | 626,874,028.01 | 439,059,774.73 |
| 非流动资产： | ||
| 可供出售金融资产 | ||
| 持有至到期投资 | ||
| 长期应收款 | ||
| 长期股权投资 | 158,758,302.18 | 78,758,302.18 |
| 投资性房地产 | ||
| 固定资产 | 262,478,984.40 | 219,440,936.26 |
| 在建工程 | 320,195,766.63 | 215,607,454.56 |
| 工程物资 | ||
| 固定资产清理 | ||
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 无形资产 | 28,737,722.20 | 29,220,906.19 |
| 开发支出 | ||
| 商誉 |
==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==
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重庆博腾制药科技股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
| 长期待摊费用 | ||
|---|---|---|
| 递延所得税资产 | 3,993,119.91 | 2,924,153.81 |
| 其他非流动资产 | ||
| 非流动资产合计 | 774,163,895.32 | 545,951,753.00 |
| 资产总计 | 1,401,037,923.33 | 985,011,527.73 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | 212,160,878.36 | 112,345,381.00 |
| 以公允价值计量且其变动计入当 | ||
| 期损益的金融负债 | ||
| 应付票据 | 53,470,532.49 | 105,216,125.14 |
| 应付账款 | 165,431,474.45 | 137,838,400.38 |
| 预收款项 | 57,659,063.13 | 57,253,326.25 |
| 应付职工薪酬 | 3,362,645.66 | 13,227,621.94 |
| 应交税费 | -513,142.58 | 7,154,100.92 |
| 应付利息 | 198,829.19 | 106,817.33 |
| 应付股利 | ||
| 其他应付款 | 10,231,340.95 | 10,141,124.36 |
| 划分为持有待售的负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | 56,386,142.61 | 55,625,000.00 |
| 其他流动负债 | ||
| 流动负债合计 | 558,387,764.26 | 498,907,897.32 |
| 非流动负债： | ||
| 长期借款 | 59,500,000.00 | 20,854,752.54 |
| 应付债券 | ||
| 长期应付款 | ||
| 专项应付款 | ||
| 预计负债 | ||
| 递延所得税负债 | ||
| 其他非流动负债 | ||
| 非流动负债合计 | 59,500,000.00 | 20,854,752.54 |
| 负债合计 | 617,887,764.26 | 519,762,649.86 |
| 所有者权益（或股东权益）： | ||
| 实收资本（或股本） | 109,000,000.00 | 96,750,000.00 |
| 资本公积 | 358,976,705.27 | 98,382,867.61 |
==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==
28
重庆博腾制药科技股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
| 减：库存股 | ||
|---|---|---|
| 专项储备 | ||
| 盈余公积 | 27,011,601.02 | 27,011,601.02 |
| 一般风险准备 | ||
| 未分配利润 | 288,161,852.78 | 243,104,409.24 |
| 外币报表折算差额 | ||
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 783,150,159.07 | 465,248,877.87 |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总 | ||
| 1,401,037,923.33 | 985,011,527.73 |
|
| 计 | ||
法定代表人：居年丰 主管会计工作负责人：陈蓓 会计机构负责人：陈蓓
3 、合并本报告期利润表
编制单位：重庆博腾制药科技股份有限公司
单位：元
| 项目 | 本期金额 | 上期金额 |
|---|---|---|
| 一、营业总收入 | 205,798,151.16 | 226,374,095.95 |
| 其中：营业收入 | 205,798,151.16 | 226,374,095.95 |
| 利息收入 | ||
| 已赚保费 | ||
| 手续费及佣金收入 | ||
| 二、营业总成本 | 179,843,174.69 | 180,417,470.08 |
| 其中：营业成本 | 130,404,880.27 | 141,398,973.00 |
| 利息支出 | ||
| 手续费及佣金支出 | ||
| 退保金 | ||
| 赔付支出净额 | ||
| 提取保险合同准备金净额 | ||
| 保单红利支出 | ||
| 分保费用 | ||
| 营业税金及附加 | 801,714.62 | 510,663.09 |
| 销售费用 | 3,725,443.47 | 4,113,249.21 |
| 管理费用 | 39,190,883.11 | 31,655,489.22 |
| 财务费用 | 2,517,043.65 | 1,672,901.37 |
| 资产减值损失 | 3,203,209.57 | 1,066,194.19 |
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29
重庆博腾制药科技股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
| 加 ：公允价值变动收益（损失 | ||
|---|---|---|
| 以“－”号填列） | ||
| 投资收益（损失以“－”号 | ||
| 填列） | ||
| 其中：对联营企业和合营 | ||
| 企业的投资收益 | ||
| 汇兑收益（损失以“-”号填 | ||
| 列） | ||
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | 25,954,976.47 | 45,956,625.87 |
| 加 ：营业外收入 | 1,276,473.49 | 4,503,303.66 |
| 减 ：营业外支出 | 164,044.75 | 3,027.00 |
| 其中：非流动资产处置损 | ||
| 161,358.65 | ||
| 失 | ||
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填 | ||
| 27,067,405.21 | 50,456,902.53 |
|
| 列） | ||
| 减：所得税费用 | 3,290,685.10 | 9,307,057.07 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | 23,776,720.11 | 41,149,845.46 |
| 其中：被合并方在合并前实现的 | ||
| 净利润 | ||
| 归属于母公司所有者的净利润 | 24,340,867.97 | 41,069,969.92 |
| 少数股东损益 | -564,147.86 | 79,875.54 |
| 六、每股收益： | -- | -- |
| （一）基本每股收益 | 0.220 | 0.420 |
| （二）稀释每股收益 | 0.220 | 0.420 |
| 七、其他综合收益 | -3,542,672.29 | 1,184,125.67 |
| 其中：以后会计期间不能重分类进损 | ||
| 益的其他综合收益项目 | ||
| 以后会计期间在满足规定条件 | ||
| 时将重分类进损益的其他综合收益项 | -3,542,672.29 | 1,184,125.67 |
| 目 | ||
| 八、综合收益总额 | 20,234,047.82 | 42,333,971.13 |
| 归属于母公司所有者的综合收益 | ||
| 20,801,702.15 | 42,252,439.79 |
|
| 总额 | ||
| 归属于少数股东的综合收益总额 | -567,654.33 | 81,531.34 |
法定代表人：居年丰 主管会计工作负责人：陈蓓 会计机构负责人：陈蓓
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30
重庆博腾制药科技股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
4 、母公司本报告期利润表
编制单位：重庆博腾制药科技股份有限公司
单位：元
| 项目 | 本期金额 | 上期金额 |
|---|---|---|
| 一、营业收入 | 205,070,259.72 | 130,560,261.33 |
| 减：营业成本 | 130,633,891.76 | 80,158,822.95 |
| 营业税金及附加 | 757,308.76 | 509,600.77 |
| 销售费用 | 1,167,032.02 | 1,311,892.16 |
| 管理费用 | 32,562,356.91 | 24,106,168.10 |
| 财务费用 | 4,034,078.24 | 854,775.89 |
| 资产减值损失 | 2,983,039.82 | -1,522,695.63 |
| 加：公允价值变动收益（损失以 | ||
| “－”号填列） | ||
| 投资收益（损失以“－”号填 | ||
| 列） | ||
| 其中：对联营企业和合营企 | ||
| 业的投资收益 | ||
| 二、营业利润（亏损以“－”号填列） | 32,932,552.21 | 25,141,697.09 |
| 加：营业外收入 | 183,505.34 | 4,489,207.00 |
| 减：营业外支出 | 161,358.65 | |
| 其中：非流动资产处置损失 | 161,358.65 | |
| 三、利润总额（亏损总额以“－”号填 | ||
| 32,954,698.90 | 29,630,904.09 |
|
| 列） | ||
| 减：所得税费用 | 4,978,222.74 | 4,604,306.70 |
| 四、净利润（净亏损以“－”号填列） | 27,976,476.16 | 25,026,597.39 |
| 五、每股收益： | -- | -- |
| （一）基本每股收益 | ||
| （二）稀释每股收益 | ||
| 六、其他综合收益 | ||
| 其中：以后会计期间不能重分类进损 | ||
| 益的其他综合收益项目 | ||
| 以后会计期间在满足规定条件 | ||
| 时将重分类进损益的其他综合收益项 | ||
| 目 | ||
| 七、综合收益总额 | 27,976,476.16 | 25,026,597.39 |
==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==
31
重庆博腾制药科技股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
法定代表人：居年丰 主管会计工作负责人：陈蓓 会计机构负责人：陈蓓
5 、合并年初到报告期末利润表
编制单位：重庆博腾制药科技股份有限公司
| 单位：元 项目 本期金额 上期金额 一、营业总收入 573,685,546.14 589,175,991.14 其中：营业收入 573,685,546.14 589,175,991.14 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 496,196,268.72 474,229,370.42 其中：营业成本 357,470,970.77 364,150,654.77 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险合同准备金净额 保单红利支出 分保费用 营业税金及附加 2,067,753.80 2,466,287.46 销售费用 8,959,479.24 10,223,643.74 管理费用 108,260,571.68 88,004,958.89 财务费用 8,356,144.46 8,110,922.46 资产减值损失 11,081,348.77 1,272,903.10 加 ：公允价值变动收益（损失 以“－”号填列） 投资收益（损失以“－”号 填列） 其中：对联营企业和合营 企业的投资收益 汇兑收益（损失以“-”号填 列） 三、营业利润（亏损以“－”号填列） 77,489,277.42 114,946,620.72 加 ：营业外收入 2,891,408.17 7,067,857.05 |
单位：元 项目 本期金额 上期金额 一、营业总收入 573,685,546.14 589,175,991.14 其中：营业收入 573,685,546.14 589,175,991.14 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 496,196,268.72 474,229,370.42 其中：营业成本 357,470,970.77 364,150,654.77 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险合同准备金净额 保单红利支出 分保费用 营业税金及附加 2,067,753.80 2,466,287.46 销售费用 8,959,479.24 10,223,643.74 管理费用 108,260,571.68 88,004,958.89 财务费用 8,356,144.46 8,110,922.46 资产减值损失 11,081,348.77 1,272,903.10 加 ：公允价值变动收益（损失 以“－”号填列） 投资收益（损失以“－”号 填列） 其中：对联营企业和合营 企业的投资收益 汇兑收益（损失以“-”号填 列） 三、营业利润（亏损以“－”号填列） 77,489,277.42 114,946,620.72 加 ：营业外收入 2,891,408.17 7,067,857.05 |
单位：元 项目 本期金额 上期金额 一、营业总收入 573,685,546.14 589,175,991.14 其中：营业收入 573,685,546.14 589,175,991.14 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 496,196,268.72 474,229,370.42 其中：营业成本 357,470,970.77 364,150,654.77 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险合同准备金净额 保单红利支出 分保费用 营业税金及附加 2,067,753.80 2,466,287.46 销售费用 8,959,479.24 10,223,643.74 管理费用 108,260,571.68 88,004,958.89 财务费用 8,356,144.46 8,110,922.46 资产减值损失 11,081,348.77 1,272,903.10 加 ：公允价值变动收益（损失 以“－”号填列） 投资收益（损失以“－”号 填列） 其中：对联营企业和合营 企业的投资收益 汇兑收益（损失以“-”号填 列） 三、营业利润（亏损以“－”号填列） 77,489,277.42 114,946,620.72 加 ：营业外收入 2,891,408.17 7,067,857.05 |
|---|---|---|
| 项目 | 本期金额 | 上期金额 |
| 一、营业总收入 | 573,685,546.14 | 589,175,991.14 |
| 其中：营业收入 | 573,685,546.14 | 589,175,991.14 |
| 利息收入 | ||
| 已赚保费 | ||
| 手续费及佣金收入 | ||
| 二、营业总成本 | 496,196,268.72 | 474,229,370.42 |
| 其中：营业成本 | 357,470,970.77 | 364,150,654.77 |
| 利息支出 | ||
| 手续费及佣金支出 | ||
| 退保金 | ||
| 赔付支出净额 | ||
| 提取保险合同准备金净额 | ||
| 保单红利支出 | ||
| 分保费用 | ||
| 营业税金及附加 | 2,067,753.80 | 2,466,287.46 |
| 销售费用 | 8,959,479.24 | 10,223,643.74 |
| 管理费用 | 108,260,571.68 | 88,004,958.89 |
| 财务费用 | 8,356,144.46 | 8,110,922.46 |
| 资产减值损失 | 11,081,348.77 | 1,272,903.10 |
| 加 ：公允价值变动收益（损失 | ||
| 以“－”号填列） | ||
| 投资收益（损失以“－”号 | ||
| 填列） | ||
| 其中：对联营企业和合营 | ||
| 企业的投资收益 | ||
| 汇兑收益（损失以“-”号填 | ||
| 列） | ||
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | 77,489,277.42 | 114,946,620.72 |
| 加 ：营业外收入 | 2,891,408.17 | 7,067,857.05 |
==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==
32
重庆博腾制药科技股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
| 减 ：营业外支出 | 169,241.49 | 1,968,363.36 |
|---|---|---|
| 其中：非流动资产处置损 | ||
| 162,587.38 | 1,931,733.41 |
|
| 失 | ||
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填 | ||
| 80,211,444.10 | 120,046,114.41 |
|
| 列） | ||
| 减：所得税费用 | 14,809,833.74 | 23,308,317.67 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | 65,401,610.36 | 96,737,796.74 |
| 其中：被合并方在合并前实现的 | ||
| 净利润 | ||
| 归属于母公司所有者的净利润 | 66,774,074.51 | 96,189,001.69 |
| 少数股东损益 | -1,372,464.15 | 548,795.05 |
| 六、每股收益： | -- | -- |
| （一）基本每股收益 | 0.6200 | 0.9940 |
| （二）稀释每股收益 | 0.6200 | 0.9940 |
| 七、其他综合收益 | -3,554,174.99 | -516,124.25 |
| 其中：以后会计期间不能重分类进损 | ||
| 益的其他综合收益项目 | ||
| 以后会计期间在满足规定条件 | ||
| 时将重分类进损益的其他综合收益项 | -3,554,174.99 | -516,124.25 |
| 目 | ||
| 八、综合收益总额 | 61,847,435.37 | 96,221,672.49 |
| 归属于母公司所有者的综合收益 | ||
| 63,224,032.07 | 95,670,021.02 |
|
| 总额 | ||
| 归属于少数股东的综合收益总额 | -1,376,596.70 | 551,651.47 |
法定代表人：居年丰 主管会计工作负责人：陈蓓 会计机构负责人：陈蓓
6 、母公司年初到报告期末利润表
编制单位：重庆博腾制药科技股份有限公司
单位：元
| 项目 | 本期金额 | 上期金额 |
|---|---|---|
| 一、营业收入 | 459,578,438.76 | 405,634,808.28 |
| 减：营业成本 | 285,994,090.73 | 240,161,114.65 |
| 营业税金及附加 | 1,924,190.32 | 2,329,572.71 |
| 销售费用 | 3,618,802.36 | 4,053,549.94 |
| 管理费用 | 87,143,459.83 | 63,520,122.74 |
==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==
33
重庆博腾制药科技股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
| 财务费用 | 8,897,833.56 | 6,747,860.29 |
|---|---|---|
| 资产减值损失 | 8,414,017.80 | -112,520.65 |
| 加：公允价值变动收益（损失以 | ||
| “－”号填列） | ||
| 投资收益（损失以“－”号填 | ||
| 列） | ||
| 其中：对联营企业和合营企 | ||
| 业的投资收益 | ||
| 二、营业利润（亏损以“－”号填列） | 63,586,044.16 | 88,935,108.60 |
| 加：营业外收入 | 1,662,073.40 | 6,971,960.85 |
| 减：营业外支出 | 162,587.38 | 1,957,321.63 |
| 其中：非流动资产处置损失 | 162,587.38 | 1,931,733.41 |
| 三、利润总额（亏损总额以“－”号填 | ||
| 65,085,530.18 | 93,949,747.82 |
|
| 列） | ||
| 减：所得税费用 | 9,891,086.64 | 14,583,215.02 |
| 四、净利润（净亏损以“－”号填列） | 55,194,443.54 | 79,366,532.80 |
| 五、每股收益： | -- | -- |
| （一）基本每股收益 | ||
| （二）稀释每股收益 | ||
| 六、其他综合收益 | ||
| 其中：以后会计期间不能重分类进损 | ||
| 益的其他综合收益项目 | ||
| 以后会计期间在满足规定条件 | ||
| 时将重分类进损益的其他综合收益项 | ||
| 目 | ||
| 七、综合收益总额 | 55,194,443.54 | 79,366,532.80 |
法定代表人：居年丰 主管会计工作负责人：陈蓓 会计机构负责人：陈蓓
7 、合并年初到报告期末现金流量表
编制单位：重庆博腾制药科技股份有限公司
| 单位：元 | 单位：元 | |
|---|---|---|
| 项目 | 本期金额 | 上期金额 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 479,348,526.01 | 593,112,345.28 |
| 客户存款和同业存放款项净增加 |
==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==
34
重庆博腾制药科技股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
| 额 | ||
|---|---|---|
| 向中央银行借款净增加额 | ||
| 向其他金融机构拆入资金净增加 | ||
| 额 | ||
| 收到原保险合同保费取得的现金 | ||
| 收到再保险业务现金净额 | ||
| 保户储金及投资款净增加额 | ||
| 处置交易性金融资产净增加额 | ||
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 拆入资金净增加额 | ||
| 回购业务资金净增加额 | ||
| 收到的税费返还 | 20,148,203.58 | 28,185,115.76 |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 8,491,486.07 | 242,201.47 |
| 经营活动现金流入小计 | 507,988,215.66 | 621,539,662.51 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 365,282,746.64 | 362,649,444.49 |
| 客户贷款及垫款净增加额 | ||
| 存放中央银行和同业款项净增加 | ||
| 额 | ||
| 支付原保险合同赔付款项的现金 | ||
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 支付保单红利的现金 | ||
| 支付给职工以及为职工支付的现 | ||
| 98,800,221.15 | 76,511,188.63 |
|
| 金 | ||
| 支付的各项税费 | 27,794,870.78 | 29,157,179.32 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 105,588,177.11 | 38,214,589.58 |
| 经营活动现金流出小计 | 597,466,015.68 | 506,532,402.02 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -89,477,800.02 | 115,007,260.49 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | ||
| 取得投资收益所收到的现金 | ||
| 处置固定资产、无形资产和其他 | ||
| 117,580.00 | 530,201.00 |
|
| 长期资产收回的现金净额 | ||
| 处置子公司及其他营业单位收到 | ||
| 的现金净额 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | 1,675,167.99 | 1,483,483.77 |
==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==
35
重庆博腾制药科技股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
| 投资活动现金流入小计 | 1,792,747.99 | 2,013,684.77 |
|---|---|---|
| 购建固定资产、无形资产和其他 | ||
| 263,025,029.00 | 117,884,462.61 |
|
| 长期资产支付的现金 | ||
| 投资支付的现金 | ||
| 质押贷款净增加额 | ||
| 取得子公司及其他营业单位支付 | ||
| 的现金净额 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | 290,000.00 | 1,779,475.03 |
| 投资活动现金流出小计 | 263,315,029.00 | 119,663,937.64 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -261,522,281.01 | -117,650,252.87 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | 289,026,500.00 | |
| 其中：子公司吸收少数股东投资 | ||
| 8,000,000.00 | ||
| 收到的现金 | ||
| 取得借款收到的现金 | 547,147,940.73 | 305,555,746.57 |
| 发行债券收到的现金 | ||
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | 21,041.36 | |
| 筹资活动现金流入小计 | 836,195,482.09 | 305,555,746.57 |
| 偿还债务支付的现金 | 365,665,623.30 | 293,704,011.55 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付 | ||
| 20,207,293.17 | 6,901,680.57 |
|
| 的现金 | ||
| 其中：子公司支付给少数股东的 | ||
| 股利、利润 | ||
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 1,157,225.19 | |
| 筹资活动现金流出小计 | 385,872,916.47 | 301,762,917.31 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 450,322,565.62 | 3,792,829.26 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的 | ||
| -3,224,481.93 | -398,495.35 |
|
| 影响 | ||
| 五、现金及现金等价物净增加额 | 96,098,002.66 | 751,341.53 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 77,335,527.26 | 129,598,025.87 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 173,433,529.92 | 130,349,367.40 |
法定代表人：居年丰 主管会计工作负责人：陈蓓 会计机构负责人：陈蓓
8 、母公司年初到报告期末现金流量表
编制单位：重庆博腾制药科技股份有限公司
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36
重庆博腾制药科技股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
| 单位：元 本期金额 上期金额 385,091,411.52 425,930,411.09 19,824,465.38 28,045,319.32 13,517,990.81 8,893,924.74 418,433,867.71 462,869,655.15 284,176,038.52 271,206,804.05 73,614,228.56 60,261,245.05 21,300,320.24 22,013,883.73 142,457,774.88 42,924,202.62 521,548,362.20 396,406,135.45 -103,114,494.49 66,463,519.70 117,580.00 530,201.00 152,187.16 1,450,941.04 269,767.16 1,981,142.04 164,298,372.28 113,565,697.65 80,000,000.00 20,129,708.00 290,000.00 1,779,475.03 244,588,372.28 135,474,880.68 -244,318,605.12 -133,493,738.64 281,026,500.00 492,638,110.73 305,555,746.57 |
单位：元 本期金额 上期金额 385,091,411.52 425,930,411.09 19,824,465.38 28,045,319.32 13,517,990.81 8,893,924.74 418,433,867.71 462,869,655.15 284,176,038.52 271,206,804.05 73,614,228.56 60,261,245.05 21,300,320.24 22,013,883.73 142,457,774.88 42,924,202.62 521,548,362.20 396,406,135.45 -103,114,494.49 66,463,519.70 117,580.00 530,201.00 152,187.16 1,450,941.04 269,767.16 1,981,142.04 164,298,372.28 113,565,697.65 80,000,000.00 20,129,708.00 290,000.00 1,779,475.03 244,588,372.28 135,474,880.68 -244,318,605.12 -133,493,738.64 281,026,500.00 492,638,110.73 305,555,746.57 |
|
|---|---|---|
| 项目 | 本期金额 | 上期金额 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 385,091,411.52 | 425,930,411.09 |
| 收到的税费返还 | 19,824,465.38 | 28,045,319.32 |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 13,517,990.81 | 8,893,924.74 |
| 经营活动现金流入小计 | 418,433,867.71 | 462,869,655.15 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 284,176,038.52 | 271,206,804.05 |
| 支付给职工以及为职工支付的现 | ||
| 73,614,228.56 | 60,261,245.05 |
|
| 金 | ||
| 支付的各项税费 | 21,300,320.24 | 22,013,883.73 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 142,457,774.88 | 42,924,202.62 |
| 经营活动现金流出小计 | 521,548,362.20 | 396,406,135.45 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -103,114,494.49 | 66,463,519.70 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | ||
| 取得投资收益所收到的现金 | ||
| 处置固定资产、无形资产和其他 | ||
| 117,580.00 | 530,201.00 |
|
| 长期资产收回的现金净额 | ||
| 处置子公司及其他营业单位收到 | ||
| 的现金净额 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | 152,187.16 | 1,450,941.04 |
| 投资活动现金流入小计 | 269,767.16 | 1,981,142.04 |
| 购建固定资产、无形资产和其他 | ||
| 164,298,372.28 | 113,565,697.65 |
|
| 长期资产支付的现金 | ||
| 投资支付的现金 | 80,000,000.00 | 20,129,708.00 |
| 取得子公司及其他营业单位支付 | ||
| 的现金净额 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | 290,000.00 | 1,779,475.03 |
| 投资活动现金流出小计 | 244,588,372.28 | 135,474,880.68 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -244,318,605.12 | -133,493,738.64 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | 281,026,500.00 | |
| 取得借款收到的现金 | 492,638,110.73 | 305,555,746.57 |
| 发行债券收到的现金 |
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重庆博腾制药科技股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | 21,041.36 | |
|---|---|---|
| 筹资活动现金流入小计 | 773,685,652.09 | 305,555,746.57 |
| 偿还债务支付的现金 | 353,416,223.30 | 293,704,011.55 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付 | ||
| 18,794,744.12 | 5,089,339.64 |
|
| 的现金 | ||
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 1,157,225.19 | |
| 筹资活动现金流出小计 | 372,210,967.42 | 299,950,576.38 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 401,474,684.67 | 5,605,170.19 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的 | ||
| 影响 | ||
| 五、现金及现金等价物净增加额 | 54,041,585.06 | -61,425,048.75 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 34,640,593.58 | 89,321,875.99 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 88,682,178.64 | 27,896,827.24 |
法定代表人：居年丰 主管会计工作负责人：陈蓓 会计机构负责人：陈蓓
二、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。
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