Porton Pharma Solutions Ltd. — Board/Management Information 2019

Jul 12, 2019

重庆博腾制药科技股份有限公司独立董事

关于第四届董事会第六次临时会议审议相关事项

的独立意见

根据《中华人民共和国公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指 导意见》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板 上市公司规范运作指引》等法律、法规和规范性文件，以及《重庆博腾制药科技 股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）和《重庆博腾制药科技股份 有限公司独立董事工作制度》及《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管 理办法》”）、《创业板信息披露业务备忘录第 8 号——股权激励计划》（以下 简称“《备忘录第 8 号》”）等相关规定，作为重庆博腾制药科技股份有限公司 （以下简称“公司”）独立董事，基于独立判断的立场，现就公司第四届董事会 第六次临时会议审议的相关事项发表如下独立意见：

一、关于公司《 2019 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》及其摘 要的议案

1、公司《2019 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激 励计划（草案）》”、“本激励计划”）及其摘要的拟定、审议流程符合《管理 办法》等有关法律、法规、规章及规范性文件的规定。

2、公司不存在《管理办法》、《备忘录第 8 号》等法律、法规和规范性文 件规定的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格。

3、本激励计划所确定的激励对象均符合《公司法》、《证券法》及《公司 章程》有关任职资格的规定，亦符合公司业务发展的实际需要。同时，全体激励 对象不存在《管理办法》、《备忘录第 8 号》等有关法律、法规规定的禁止获授 股票期权或限制性股票的情形，激励对象的主体资格合法、有效。

4、《激励计划（草案）》及其摘要的内容符合《公司法》、《证券法》、

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《管理办法》、《备忘录第 8 号》等有关法律、法规及规范性文件的规定；对股 票期权/限制性股票的授予安排、行权/解除限售安排（包括授予额度、授予日期、 行权/授予价格、等待/限售期、行权/解除限售期、行权/解除限售条件）等事项 未违反有关法律、法规和规范性文件的规定，未侵犯公司及全体股东的利益。

5、公司不存在向激励对象提供贷款、贷款担保或任何其他财务资助的计划 或安排。

6、公司实施本激励计划有利于进一步完善公司治理结构，健全公司激励机 制，增强公司高级管理人员及核心骨干对实现公司持续、健康发展的责任感、使 命感，从而提升公司业绩，有利于公司持续发展，不会损害公司及全体股东的利 益。

经过认真审阅本激励计划，我们认为本激励计划可以健全公司长效激励机制， 促进公司员工利益与公司长远利益的趋同；有利于公司的持续健康发展，不会损 害公司及全体股东的利益。因此，我们一致同意公司实施本激励计划，并同意将 本议案提交公司 2019 年第二次临时股东大会审议。

二、 关于公司《 2019 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》 的议案

本激励计划考核指标分为两个层面：公司层面业绩考核与个人层面绩效考核。 公司层面业绩指标为营业收入。营业收入反映企业主要经营成果。公司所设定的 业绩考核目标是充分考虑了公司目前经营状况以及未来发展规划等综合因素，指 标设定合理、科学。

对激励对象而言，业绩考核目标具有可实现性，具有较好的激励作用；对公 司而言，业绩考核指标的设定兼顾了激励对象、公司和股东的利益，有利于吸引 和留住优秀人才，提高公司的市场竞争力以及可持续发展能力，从而实现公司阶 段性发展目标和中长期战略规划。

除公司层面业绩考核外，公司还对激励对象个人设置了个人绩效考核，能够 对激励对象的工作绩效做出较为准确、全面的综合评价。公司将根据激励对象行

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权前一年度绩效考评结果，确定激励对象个人是否达到行权的条件。

综上，本激励计划的考核体系具有全面性、综合性及可操作性，考核指标设 定对激励对象具有约束和激励效果，能够达到本激励计划的考核目的。因此，我 们一致同意将本议案提交公司 2019 年第二次临时股东大会审议。

（以下无正文）

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（本页无正文，为《重庆博腾制药科技股份有限公司独立董事关于第四届董事会 第六次临时会议审议相关事项的独立意见》之签署页）

独立董事：

2019 年 7 月 12 日

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