Pony Testing International Group Co., Ltd. — Management Reports 2023

Apr 19, 2023

谱尼测试集团股份有限公司

2022 年度监事会工作报告

谱尼测试集团股份有限公司（以下简称“公司”）监事会在报告期内本着对 股东和公司负责的态度，严格遵守《公司法》、《证券法》、《公司章程》及《监 事会议事规则》等相关规定，积极有效地开展工作，对公司历次股东大会和董事 会的召开程序、决议事项，公司董事会对股东大会决议的执行情况，以及公司高 级管理人员执行职务情况进行了有效监督，认真履行了有关法律法规赋予的职权， 切实维护了公司利益和股东权益。现将2022 年监事会主要工作报告如下：

一、监事会会议情况

报告期内，公司监事会共召开了8 次会议，会议的召开与表决程序均符合《公 司法》及《公司章程》等法律、法规及规范性文件的规定。具体情况如下：

届次	会议时间	审议事项
四届十七次	2022 年3月30 日	1、审议通过《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》；2、审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金及已支付发行费用的议案》；
四届十八次	2022 年4月22 日	1、审议通过《关于<2021 年度监事会工作报告>的议案》；2、审议通过《关于<2021 年度财务决算报告>的议案》；3、审议通过《关于<2021 年年度报告>全文及其摘要的议案》；4、审议通过《关于2021 年度利润分配预案的议案》；5、审议通过《关于<2021 年度募集资金存放与使用情况的专项报告>的议案》；6、审议通过《关于<2021 年度内部控制自我评价报告>的议案》；7、审议通过《关于续聘2022 年度审计机构的议案》；8、审议通过《关于董事、监事和高级管理人员2021 年度薪酬与考核的议案》；9、审议通过《关于回购注销部分已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》；10、审议通过《关于使用部分募集资金向全资子公司提供借款以实施募投项目的议案》

四届十九次	2022 年4月26 日	1、审议通过《关于<2022 年第一季度报告>的议案》
四届二十次	2022 年6月22 日	1、审议通过《关于调整2021 年限制性股票激励计划相关事项的议案》2、审议通过《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》
四届二十一次	2022 年7月29 日	1、审议通过《关于<2022 年半年度报告>全文及其摘要的议案》2、审议通过《关于<2022 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告>的议案》
四届二十二次	2022 年10月9 日	1、审议通过《关于使用闲自有资金进行现金管理的议案》；2、审议通过《关于公司监事会换届选举非职工代表监事的议案》；
四届二十三次	2022 年10月20 日	1、审议通过《2022 年第三季度报告》
五届一次	2022 年10月26 日	1、审议通过《关于选举公司第五届监事会主席的议案》

二、监事会对公司2022 年度有关事项的意见

报告期内，公司监事会严格按照有关法律法规、规范性文件及《公司章程》 的规定，对公司依法运作情况、财务状况以及高级管理人员职责履行情况等方面 进行了全面监督，并对报告期内公司有关情况发表如下审核意见：

（一）公司依法运作情况

2022 年度，公司监事会成员列席或出席了公司10 次董事会会议和3 次股东 大会会议，对公司的决策程序以及公司董事、高级管理人员履行职务情况进行了 严格的监督。监事会认为：公司董事会、股东大会的召集、召开及决策程序符合 《公司法》、《证券法》、《公司章程》等相关规定，有关决议内容合法有效， 未发现公司存在违法违规的经营行为。公司董事、高级管理人员能按照国家有关 法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定，忠实勤勉地履行其职责。报告 期内，监事会未发现公司董事及高级管理人员执行公司职务时存在违反法律、法 规、规范性文件及《公司章程》或损害公司利益的行为。

（二）公司财务情况

报告期内，本着对全体股东负责的态度，监事会对公司财务状况进行了认真、

细致的监督和检查，监事会认为：公司的财务制度健全、运作规范，内部审计工 作不断强化。董事会对定期报告的编制和审核程序符合相关法律、行政法规的规 定。公司2022 年度财务报告真实客观地反映了公司的财务状况和经营成果，立 信会计师事务所已出具了标准无保留意见的审计报告。

（三）募集资金使用情况

公司严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》、《公司募集资金管理制度》对公司募集资金进行存储和使用。公司募集 资金实际投入项目与承诺投入项目一致，没有变更投向和用途，按照预定计划实 施。报告期内，不存在改变募集资金使用计划和损害股东利益的情形，不影响募 集资金投资项目的正常进展，符合中国证监会、深圳证券交易所关于募集资金使 用的相关规定。

（四）公司收购、出售资产情况

报告期内，公司监事会对公司收购、出售资产情况进行了检查，监事会认为： 报告期内，在公司收购、出售资产的交易中，不存在内幕交易，无损害股东权益 或造成公司资产流失的情况。

（五）对外担保、关联交易情况

报告期内，公司不存在控股股东及其他关联方违规占用公司资金的情形：不 存在将资金直接或间接提供给关联方使用的情形。

三、监事会2023 年度工作计划

2023 年度，公司监事会将继续严格按照国家有关法律、法规和规范性文件 及《公司章程》的规定，以科学发展为指导，以财务监督为核心，以当期监督为 重点，以制度建设为保证，以队伍建设为基础，以规范监督为目标，以保障发展 为根本，努力拓展工作领域，突出监督检查重点，忠实地履行职责，进一步促进 公司的规范运作，切实担负起维护股东权益的责任，进一步发挥监事会应有的作 用，促进公司持续、稳定、健康地发展。

谱尼测试集团股份有限公司

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