POLY DEVELOPMENTS AND HOLDINGS GROUP CO., LTD. — Share Issue/Capital Change 2022

Jan 20, 2022

证券代码：600048 证券简称：保利发展 公告编号：2022-007

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第二期股票期权激励计划第三个行权期第五次行权 结果暨股份上市公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

• 本次行权股票数量：17.6109 万股

• 本次行权股票上市流通时间：2022 年1 月26 日

一、本次股票期权行权的决策程序及相关信息披露

（一）符合行权条件情况

2020 年9 月8 日，公司2020 年第6 次临时董事会审议通过了《关于第二期 股票期权激励计划第三个行权期行权相关事项的议案》，经审核公司及553 名激 励对象已满足第二期股票期权激励计划第三个行权期的行权条件，第三个行权期 可行权的激励对象为553名，对应的可行权的股票期权数量为3,581.5158 万份， 行权价格为6.69 元/股。2021 年8 月23 日，经公司第六届董事会第八次会议审 议通过《关于调整第二期股票期权激励计划行权价格的议案》，针对公司2020 年度利润分配的影响，将公司股票期权激励计划的行权价格调整为5.96 元/股。

上述内容详见公司于上海证券交易所网站披露的相关公告。

（二）历次行权情况

公司第二期股票期权激励计划第一个行权期第一次至第六次行权、第二个行 权期第一次至第七次行权、第三个行权期第一次至第四次行权新增股份已分别在 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份变更登记手续，并已上 市流通。

上述内容详见公司于上海证券交易所网站披露的历次行权结果暨股份上市

公告。

二、本次股权激励计划行权的基本情况

（一）本次激励对象行权的股份数量

单位：万股、%

序号	姓名	职务	本次行权 数量	第三个 行权期 第五次 行权数 量	本次行权 占第二期 股票期权 激励计划 已授予期 权总量的 比例	第三个行 权期第五 次行权占 第三个行 权期可行 权期权总 量的比例
一、董事、高级管理人员
董事、高级管理人员小计			0	0	0	0
二、其他激励对象
其他激励对象小计			17.61	17.61	0.15	0.49
总计			17.61	17.61	0.15	0.49

• 注：已授予期权总量为根据激励对象名单调整后的股票期权数量11,849.01 万份。

（二）本次行权股票来源情况

本次行权的股票来源为公司向激励对象定向发行的公司股票。

（三）行权人数

本次股权激励计划行权中第三个行权期第五次行权人数为5 人。

三、 本次股权激励计划行权股票的上市流通安排及股本结构变动情况

（一）本次行权股票的上市流通日：2022 年1 月26 日；

• （二）本次行权股票的上市流通数量：17.6109 万股；

（三）本次行权股票均为无限售条件流通股，且无董事和高级管理人员参与

行权。

（四）本次股本结构变动情况

单位：股

类别	本次变动前	本次变动数	本次变动后
有限售条件股份	0	0	0
无限售条件股份	11,970,107,583	176,109	11,970,283,692
总计	11,970,107,583	176,109	11,970,283,692

本次股份变动后公司实际控制人未发生变化。

四、验资及股份登记情况

根据立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《验资报告》（信会师报字

[2022]第ZL20003 号），截至2022 年1 月11 日止，公司向参与第三个行权期第 五次行权的激励对象定向发行股票新增股份176,109 股人民币普通股。募集资金 净额1,049,433.53 元，其中增加股本为人民币176,109.00 元，增加资本公积为 人民币873,324.53 元。

本次股权激励计划行权向激励对象定向发行新增股176,109 股已于2022 年 1 月19 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份变更登记 手续。

五、本次募集资金使用计划

本次股权激励计划行权募集资金净额为人民币1,049,433.53 元，全部用于 补充公司流动资金。

六、本次行权后新增股份对最近一期财务报告的影响

公司2021年前三季度归属于上市公司股东的净利润为13,583,432,159.67元， 基本每股收益为1.13元/股。以本次行权后总股本11,970,283,692股为基数计算， 在归属于上市公司股东的净利润不变的情况下，基本每股收益仍为1.13元/股。 七、备查文件

1、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《证券变更登记证明》 2、立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《验资报告》（信会师报字 [2022]第ZL20003 号）

特此公告。

保利发展控股集团股份有限公司

董事会

二○二二年一月二十一日