POLY DEVELOPMENTS AND HOLDINGS GROUP CO., LTD. — Share Issue/Capital Change 2020

Jun 9, 2020

证券代码：600048 证券简称：保利地产 公告编号：2020-042

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关于调整第二期股票期权激励计划行权价格的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、股票期权激励计划实施情况简述

（一）股票期权激励计划授予情况

2016 年8 月12 日，保利发展控股集团股份有限公司（原名“保利房地产（集 团）股份有限公司”，以下简称“公司”）2016 年第一次临时股东大会审议通 过了《保利房地产（集团）股份有限公司第二期股票期权激励计划（草案）及摘 要》（以下简称“《激励计划》”）及相关文件。2016 年8 月26 日，公司2016 年第9 次临时董事会审议通过了《关于公司第二期股票期权授予相关事项的议 案》，确定公司第二期股票期权激励计划的授权日为2016 年9 月1 日，本次股 票期权激励计划的期权数量为12978.3018 万份，行权价格为8.72 元。公司已于 2016 年9 月6 日完成股票期权授予登记。

（二）历次行权、股票期权数量和行权价格的调整情况（单位：万份、元/

股）

行权日期、审议时间和审议会议	行权/调整前数量	行权/调整后数量
			调整前价格	调整后价格
					调整原因
2017 年4 月14 日，第五届董事会第十次会议	12978.3018	12679.1653	-	-	朱铭新工作调动，陈健兰、陈可耀、雷虹、李晓明、廖璐琼、彭少春、汪蓉、张金辉、赵汪金、钟仪、左建民、代秀宇等12 人离职，李小静、牛芳河、陶济光等3 人退休，激励对象由682名调整为666名。
2017 年6 月22 日，2017 年第4 次临时董事会	-	-	8.72	8.41	公司2016 年度每10 股派发现金红利3.15 元（含税）的利润分配方案

2018 年4 月14 日，第五届董事第十八次会议	12679.1653	12081.8962	-	-	余英、付明君、王竹君、李洁、王天昀、熊亚、侯亮、邱文龙、孙渊、梁萦、冯锐樟、陈哲、赵永华、加伟、赵倩、游年强、戴鸣、赵翔、李玲英、陈治、唐红艳、靳帆、王德平、盛凯、赵波、梁瑞林、杨柏坚、曹冬等28 人离职，潘飞1 人除名，秦选民、营晓燕、刘凤、黄石腾等4 人退休，激励对象由666 名调整为633名。
2018 年7 月12 日，2018 年第7 次临时董事会	-	-	8.41	8.01	公司2017 年度每10 股派发现金红利4 元（含税）的利润分配方案
2018 年9 月1 日，2018 年第10 次临时董事会	12081.8962	11849.0114	-	-	马剑、罗琳、陈颂华、贺龙松、张人天、范昕、陈翔宇、王丽丽、侯雪丽、董长海、梅娜、司荣苏、李国华等13 人离职，卢瑾、张宏芸等2 人退休，激励对象由633 名调整为618名。
	11849.0114	11827.1472	-	-	2017 年度绩效考核结果为合格的16 名激励对象仅按80%的比例计算其本期生效的可行权数量；考核结果为不合格的1 名激励对象丧失行权资格，需调减相应股份。
2018 年9 月11 日	11827.1472	8444.8108	-	-	584 名激励对象首个行权期第一次行权，公司以定向发行的方式发行股票3382.3364 万股，每股行权价格8.01元。
2018 年12 月17日	8444.8108	8168.3435	-	-	73名激励对象首个行权期第二次行权，公司以定向发行的方式发行股票276.4673 万股，每股行权价格8.01元。
2019 年4 月12 日	8168.3435	7994.1517	-	-	王健、缪国鹏、李晶、张传英等4人工作调动，孙秀丽退休，吴钢、许昌芸、姜冰、聂明元、邵仁德、沈婉芝等6 人离职，激励对象将由618名调整为607名。
2019 年6 月21 日2019 年第9 次临时董事会	-	-	8.01	7.51	公司2018 年度每10 股派发现金红利5 元（含税）的利润分配方案
2019 年6 月24 日	7994.1517	7871.2551	-	-	28名激励对象首个行权期第三次行权，公司以定向发行的方式发行股票122.8966 万股，每股行权价格7.51元。
2019 年9 月3 日2019 年第11 次临时董事会	7871.2551	7743.4095	-	-	马越、史志宏、范伟波等3 人离职，黄萍退休，吴章焰、刘天河等2 人免职，激励对象由607 名调整为601名。
	7743.4095	7721.6772	-	-	2018 年度绩效考核结果为合格的23 名激励对象仅按80%的比例计算

					其本期生效的可行权数量，调减21.7323 万份股票期权。
2019 年9 月4 日	7721.6772	4237.7384	-	-	向第一个行权期10 名激励对象定向发行股票新增股份50.0199 万股人民币普通股、向第二个行权期577名激励对象定向发行股票新增股份3433.9189 万股人民币普通股，合计新增股份3483.9388 万股，每股行权价格7.51元。
2019 年12 月3 日	4237.7384	4079.9674	-	-	向第一个行权期1 名激励对象定向发行股票新增股份10.9315 万股人民币普通股、向第二个行权期38 名激励对象定向发行股票新增股份146.8395 万股人民币普通股，合计新增股份157.7710 万股，每股行权价格7.51元。
2020 年4 月14 日第六届董事会第二次会议	4079.9674	3952.6633	-	-	刘忱工作调动，陈冬桔、涂青玲、张冬梅等3 人退休，罗北生、冯健成、潘玉霞、刘百灵、张念冰、王穗川、马士勇、吴亚东、沈紫峰、宋卫东等10 人离职，刘竹峰、尹梅等2 人免职，激励对象将由601 名调整为585名。

二、本次股票期权激励计划行权价格调整情况

公司2019 年度利润分配方案为以截至2019 年12 月31 日公司实际总股本 11,932,675,162 股为基数，每10 股派发现金红利8.20 元（含税），且不进行 资本公积金转增股本。该方案已于2020 年5 月29 日实施完毕。

根据公司2016 年第一次临时股东大会审议通过的《激励计划》、《关于授 权董事会办理公司第二期股票期权激励计划相关事宜的议案》及利润分配方案， 2020 年6 月9 日，公司2020 年第3 次临时董事会审议通过了《关于调整第二期 股票期权激励计划行权价格的议案》，同意对公司股票期权激励计划行权价格作 出调整，具体方法如下：

P=P0-V，其中P0 为调整前的行权价格；V 为每股派息额；P 为调整后的行权 价格。

根据公式计算得出，调整后的行权价格P＝7.51-0.82＝6.69 元。 三、法律意见书的结论性意见

北京德恒律师事务所认为：公司第二期股票期权激励计划股票期权行权价格 的调整符合《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法》等相关法 律、法规及规范性文件和《激励计划》的相关规定，本次调整合法、有效。

四、备查文件

• 1、公司2020年第3次临时董事会决议。

• 2、律师法律意见书。

特此公告。

保利发展控股集团股份有限公司

二○二○年六月十日