POLY DEVELOPMENTS AND HOLDINGS GROUP CO., LTD. — Share Issue/Capital Change 2019

Sep 20, 2019

证券代码：600048 证券简称：保利地产 公告编号：2019-076

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第二期股票期权激励计划第一个行权期第四次行权 及第二个行权期第一次行权结果暨股份上市公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示：

• 本次行权股票数量：3483.9388 万股

• 本次行权股票上市流通时间：2019 年9 月26 日

一、本次股票期权行权的决策程序及相关信息披露

（一）符合行权条件情况

2018 年9 月1 日，保利发展控股集团股份有限公司（原名保利房地产（集 团）股份有限公司，以下简称“公司”）2018 年第10 次临时董事会审议通过了 《关于第二期股票期权激励计划第一个行权期行权相关事项的议案》，经审核公 司及617 名激励对象已满足第二期股票期权激励计划第一个行权期的行权条件， 第一个行权期可行权的激励对象为617 名，对应的可行权股票期权数量为 3,888.2991 万份，行权价格为8.01 元/股。具体内容详见2018 年9 月3 日披露 的《保利房地产（集团）股份有限公司第二期股票期权激励计划第一个行权期符 合行权条件的公告》（公告编号2018-063）。

2019 年6 月21 日，经公司2019 年第9 次临时董事会审议通过《关于调整 第二期股票期权激励计划行权价格的议案》，针对公司2018 年度利润分配及资 本公积金转增股本的影响，将公司股票期权激励计划的行权价格调整为7.51 元/ 股。具体内容详见2019 年6 月22 日披露的《保利发展控股集团股份有限公司关 于调整第二期股票期权激励计划行权价格的公告》（公告编号2019-057）。

2019 年9 月3 日，公司2019 年第11 次临时董事会审议通过了《关于第二 期股票期权激励计划第二个行权期行权相关事项的议案》，经审核公司及601 名激励对象已满足第二期股票期权激励计划第二个行权期的行权条件，第二个行 权期可行权的激励对象为601 名，对应的可行权的股票期权数量为3,748.6400 万份，行权价格为7.51 元/股，具体内容详见2019 年9 月5 日披露的《保利发 展控股集团股份有限公司第二期股票期权激励计划第二个行权期符合行权条件 的公告》（公告编号2019-072）。

（二）历次行权情况

公司第二期股票期权激励计划第一个行权期第一次、第二次及第三次行权新 增股份在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份变更登记手 续，并已上市流通。具体内容详见2018 年9 月12 日披露的《保利房地产（集团） 股份有限公司第二期股票期权激励计划第一个行权期第一次行权结果暨股份上 市公告》（公告编号2018-067）、2018 年12 月19 日披露的《保利发展控股集 团股份有限公司第二期股票期权激励计划第一个行权期第二次行权结果暨股份 上市公告》（公告编号2018-107）及2019 年7 月10 日披露的《保利发展控股 集团股份有限公司第二期股票期权激励计划第一个行权期第三次行权结果暨股 份上市公告》（公告编号2019-061）。

二、本次股权激励计划行权的基本情况

（一）本次激励对象行权的股份数量

单位：万股、%

						本次行权 占第二期 股票期权 激励计划 已授予期 权总量 的比例	首个行权 期第四次 行权占首 个行权期 可行权期 权总量的 比例	第二个行 权期第一 次行权占 第二个行 权期可行 权期权总 量的比例
				首个行 权期第 四次行 权数量	第二个 行权期 第一次 行权数 量
			本次行 权数量
序号	姓名	职务
一、董事、高级管理人员
1	张万顺	董事	18.22	-	18.22	0.15	-	0.49
2	刘平	董事、总经理	10.93	-	10.93	0.09	-	0.29
3	陈冬桔	副总经理	21.86	10.93	10.93	0.18	0.28	0.29
4	周东利	财务总监	18.22	-	18.22	0.15	-	0.49
5	刘文生	副总经理	13.25	-	13.25	0.11	-	0.35
6	黄海	董事会秘书	18.22	-	18.22	0.15	-	0.49

董事、高级管理人员小计	100.70	10.93	89.77	0.85	0.28	2.39
二、其他激励对象
其他激励对象小计	3383.24	39.09	3344.15	28.55	1.01	89.21
总计	3483.94	50.02	3433.92	29.40	1.29	91.60

• 注：已授予期权总量为根据激励对象名单调整后的股票期权数量11,849.01 万份。

（二）本次行权股票来源情况

本次行权的股票来源为公司向激励对象定向发行的公司股票。 （三）行权人数

本次股权激励计划行权中第一个行权期第四次行权人数为10 人，第二个行 权期第一次行权人数为577 人。

三、 本次股权激励计划行权股票的上市流通安排及股本结构变动情况

（一）本次行权股票的上市流通日：2019 年9 月26 日。

（二）本次行权股票的上市流通数量：3483.9388 万股。

（三）本次行权股票均为无限售条件流通股，参与行权的董事和高级管理人 员行权新增股份100.70 万股按照相关法律法规自行权之日起锁定6 个月，转让 时须遵守中国证监会、上海证券交易所等对上市公司董事、高级管理人员买卖本 公司股票的相关规定。

（四）本次股本结构变动情况

单位：股

类别	本次变动前	本次变动数	本次变动后
有限售条件股份	0	0	0
无限售条件股份	11,896,258,064	34,839,388	11,931,097,452
总计	11,896,258,064	34,839,388	11,931,097,452

本次股份变动后公司实际控制人未发生变化。

四、验资及股份登记情况

根据立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《验资报告》（信会师报字 [2019]第ZG210330 号），截至2019 年9 月4 日止，公司向激励对象定向发行股 票新增股份34,839,388 股人民币普通股，其中第一个行权期第四次行权和第二 个行权期第一次行权公司分别向激励对象定向发行股票新增股份500,199 股和 34,339,189 股，合计新增股份34,839,388 股。募集资金净额261,608,964.49 元，其中增加股本为人民币34,839,388.00 元, 增加资本公积为人民币 226,769,576.49 元。

本次股权激励计划行权向激励对象定向发行新增股34,839,388 股已于2019

年9 月19 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份变更登 记手续。

五、本次募集资金使用计划

本次股权激励计划行权募集资金总额为人民币261,643,803.88 元，全部用 于补充公司流动资金。

六、本次行权后新增股份对最近一期财务报告的影响

公司2019年上半年度归属于上市公司股东的净利润为9,955,212,667.19元， 基本每股收益为0.84元/股。以本次行权后总股本11,931,097,452股为基数计算， 在归属于上市公司股东的净利润不变的情况下，基本每股收益为0.83元/股。

七、备查文件

1、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《证券变更登记证明》 2、立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《验资报告》（信会师报字

[2019]第ZG210330 号）

特此公告。

保利发展控股集团股份有限公司

董事会

二○一九年九月二十一日