POLY DEVELOPMENTS AND HOLDINGS GROUP CO., LTD. — Share Issue/Capital Change 2016

Jan 4, 2016

证券代码：600048 证券简称：保利地产 公告编号：2016-001

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股权激励计划首个行权期第六次和第二个行权期 第三次的行权结果暨股份上市公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

• 本次行权股票数量：1,469,250 股

• 本次行权股票上市流通时间：2016 年1 月8 日

一、本次股票期权行权的决策程序及相关信息披露

（一）符合行权条件情况

2014 年5 月23 日，保利房地产（集团）股份有限公司（以下简称“公司”） 第四届董事会第十一次会议审议通过了《关于股票期权行权相关事项的议案》， 经审核公司及激励对象已满足股票期权激励计划首个行权期的行权条件，首个行 权期可行权的激励对象为164 名，对应的可行权股票期权数量为2804.868 万份， 行权价格为5.07 元/股。具体内容详见公司于2014 年5 月27 日刊登在《中国证 券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和上海证券交易所网站的《保 利房地产（集团）股份有限公司关于调整股票期权激励计划期权数量及行权价格 暨符合行权条件的公告》（公告编号2014-026）。

2015 年5 月6 日，公司第四届董事会第十六次会议审议通过了《关于股票 期权第二个行权期行权相关事项的议案》，经审核公司及激励对象已满足股票期 权激励计划第二个行权期的行权条件，第二个行权期可行权的激励对象为150 名，对应的可行权股票期权数量为2530.656 万份，行权价格为5.07 元/股。具 体内容详见公司于2015 年5 月8 日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证

券时报》、《证券日报》和上海证券交易所网站的《保利房地产（集团）股份有限 公司股票期权激励计划第二个行权期符合行权条件的公告》（公告编号 2015-028）。

（二）行权价格调整情况

2015 年5 月28 日，公司第五届董事会第一次会议审议通过了《关于调整股 票期权激励计划行权价格的议案》，针对公司2014 年度利润分配及资本公积金转 增股本的影响，同意将行权价格由5.07 元/股调整为4.85 元/股。具体内容详见 公司于2015 年5 月29 日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、 《证券日报》和上海证券交易所网站的《保利房地产（集团）股份有限公司关于 调整股票期权激励计划行权价格的公告》（公告编号2015-037 号）。

（三）历次行权情况

公司股权激励计划首个行权期前五次和第二个行权期前两次行权新增股份 19,633,320 股、3,120,120 股、4,030,290 股、18,911,53 股和 2,559,090 股已分 别于2014 年9 月16 日、2014 年11 月27 日、2015 年2 月6 日、2015 年6 月16 日和2015 年9 月15 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股 份变更登记手续，并已分别于2014 年9 月22 日、2014 年12 月3 日、2015 年2 月12 日、2015 年6 月23 日和2015 年9 月22 日上市流通。具体内容详见公司 分别于2014 年9 月17 日、2014 年11 月28 日、2015 年2 月9 日、2015 年6 月 17 日和2015 年9 月17 日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、 《证券日报》和上海证券交易所网站的《保利房地产（集团）股份有限公司股权 激励计划行权结果暨股份上市公告》（公告编号2014-036）、《保利房地产（集团） 股份有限公司股权激励计划首个行权期第二次行权结果暨股份上市公告》（公告 编号2014-046）、《保利房地产（集团）股份有限公司股权激励计划首个行权期 第三次行权结果暨股份上市公告》（公告编号2015-007）、《保利房地产（集团） 股份有限公司股权激励计划首个行权期第四次和第二个行权期第一次的行权结 果暨股份上市公告》（公告编号2015-043）和《保利房地产（集团）股份有限公 司股权激励计划首个行权期第五次和第二个行权期第二次的行权结果暨股份上 市公告》（公告编号2015-065）。

二、本次股权激励计划行权的基本情况

（一）本次激励对象行权的股份数量

							首个行权 期第六次 行权占首 个行权期 可行权期 权总量的 比例	第二个行 权期第三 次行权占 第二个行 权期可行 权期权总 量的比例
				首个行权 期第六次 行权数量 (股)	第二个行 权期第三 次行权数 量(股)	本次行权 占股权激 励计划总 量的比例
序 号			本次行权 数量（股）
	姓名	职务
一、董事、高级管理人员
1	宋广菊	董事长	205,200	-	205,200	0.22%	-	0.81%
2	刘平	董事、副总经理	129,600	129,600	-	0.14%	0.46%	-
3	陈冬桔	副总经理	259,200	129,600	129,600	0.28%	0.46%	0.51%
4	吴章焰	副总经理	259,200	-	259,200	0.28%	-	1.02%
董事、高级管理人员小计			853,200	259,200	594,000	0.91%	0.92%	2.35%
二、其他激励对象
其他激励对象小计			616,050	113,400	502,650	0.66%	0.40%	1.99%
总 计			1,469,250	372,600	1,096,650	1.56%	1.33%	4.33%

（二）本次行权股票来源情况

本次行权的股票来源为公司向激励对象定向发行的公司股票。 （三）行权人数

本次股权激励计划行权的人数为18 名,其中参与首个行权期第六次行权的 人数为3 人,参与第二个行权期第三次行权的人数为16 人,两期均参与行权的人 数为1 人。

三、 本次股权激励计划行权股票的上市流通安排及股本结构变动情况

（一）本次行权股票的上市流通日：2016 年1 月8 日。

（二）本次行权股票的上市流通数量：1,469,250 股。

（三）本次行权股票均为无限售条件流通股，参与行权的董事和高级管理人 员行权新增股份853,200 股按照相关法律法规自行权之日起锁定6 个月，转让时 须遵守上海证券交易所《上市公司董事、监事和高级管理人员持有本公司股份及 其变动管理业务指引》、公司《董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其 变动管理办法》等有关规定。

（四）本次股本结构变动情况

单位：股

类别	本次变动前	本次变动数	本次变动后
有限售条件股份	0	0	0
无限售条件股份	10,755,245,943	1,469,250	10,756,715,193
总计	10,755,245,943	1,469,250	10,756,715,193

本次股份变动后公司实际控制人未发生变化。

四、验资及股份登记情况

根据立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《验资报告》（信会师报字 [2015]第725726 号），截至2015 年12 月15 日止，公司向激励对象定向发行股 票新增股份1,469,250 股人民币普通股，募集资金净额7,124,393.25 元，其中 增加股本为人民币1,469,250.00 元,增加资本公积为人民币5,655,143.25 元。 本次股权激励计划行权向激励对象定向发行新增股份1,469,250 股已于 2016 年1 月4 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份变 更登记手续。

五、本次募集资金使用计划

本次股权激励计划行权募集资金全部用于补充公司流动资金。

六、本次行权后新增股份对最近一期财务报告的影响

公司2015 年第三季度归属于上市公司股东的净利润为6,469,728,592.11 元，基本每股收益为0.60 元。以本次行权后总股本10,756,715,193 股为基数计 算，在归属于上市公司股东的净利润不变的情况下，基本每股收益仍为0.60 元。

七、备查文件

1、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《证券变更登记证明》 2、立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《验资报告》（信会师报字[2015] 第725726 号）

特此公告。

保利房地产（集团）股份有限公司

董事会

二○一六年一月五日