POLY DEVELOPMENTS AND HOLDINGS GROUP CO., LTD. — Capital/Financing Update 2022

Jul 12, 2022

证券代码：600048 证券简称：保利发展 公告编号：2022-052

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关于调整第二期股票期权激励计划行权价格的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

一、股票期权激励计划实施情况简述

（一）股票期权激励计划授予情况

2016 年8 月12 日，保利发展控股集团股份有限公司（原名“保利房地产（集 团）股份有限公司”，以下简称“公司”）2016 年第一次临时股东大会审议通 过了《保利房地产（集团）股份有限公司第二期股票期权激励计划（草案）及摘 要》（以下简称“《激励计划》”）及相关文件。2016 年8 月26 日，公司2016 年第9 次临时董事会审议通过了《关于公司第二期股票期权授予相关事项的议 案》，确定公司第二期股票期权激励计划的授权日为2016 年9 月1 日，本次股 票期权激励计划的期权数量为12978.3018 万份，行权价格为8.72 元。公司已于 2016 年9 月6 日完成股票期权授予登记。

（二）历次行权、股票期权数量和行权价格的调整情况（单位：万份、元/

股）

行权日期、 审议时间和 审议会议	行权/ 调整前 数量	行权/ 调整后 数量	调整前 价格	调整后 价格	调整原因
2017 年4 月14 日， 第五届董事会 第十次会议	12978.3018	12679.1653	-	-	朱铭新工作调动，陈健兰、陈可耀、 雷虹、李晓明、廖璐琼、彭少春、 汪蓉、张金辉、赵汪金、钟仪、左 建民、代秀宇等12 人离职，李小静、 牛芳河、陶济光等3 人退休，激励 对象由682名调整为666名。
2017 年6 月22 日， 2017 年第4 次 临时董事会	-	-	8.72	8.41	公司2016 年度每10 股派发现金红 利3.15 元（含税）的利润分配方案

行权日期、 审议时间和 审议会议	行权/ 调整前 数量	行权/ 调整后 数量	调整前 价格	调整后 价格	调整原因
2018 年4 月14 日， 第五届董事 第十八次会议	12679.1653	12081.8962	-	-	余英、付明君、王竹君、李洁、王 天昀、熊亚、侯亮、邱文龙、孙渊、 梁萦、冯锐樟、陈哲、赵永华、加 伟、赵倩、游年强、戴鸣、赵翔、 李玲英、陈治、唐红艳、靳帆、王 德平、盛凯、赵波、梁瑞林、杨柏 坚、曹冬等28 人离职，潘飞1 人除 名，秦选民、营晓燕、刘凤、黄石 腾等4 人退休，激励对象由666 名 调整为633名。
2018 年7 月12 日， 2018 年第7 次 临时董事会	-	-	8.41	8.01	公司2017 年度每10 股派发现金红 利4 元（含税）的利润分配方案
2018 年9 月1 日， 2018 年第10 次 临时董事会	12081.8962	11849.0114	-	-	马剑、罗琳、陈颂华、贺龙松、张 人天、范昕、陈翔宇、王丽丽、侯 雪丽、董长海、梅娜、司荣苏、李 国华等13 人离职，卢瑾、张宏芸等 2 人退休，激励对象由633 名调整 为618名。
	11849.0114	11827.1472	-	-	2017 年度绩效考核结果为合格的 16 名激励对象仅按80%的比例计算 其本期生效的可行权数量；考核结 果为不合格的1 名激励对象丧失行 权资格，需调减相应股份。
2018 年9 月11 日	11827.1472	8444.8108	-	-	584 名激励对象首个行权期第一次 行权，公司以定向发行的方式发行 股票3382.3364 万股，每股行权价 格8.01元。
2018 年12 月17 日	8444.8108	8168.3435	-	-	73名激励对象首个行权期第二次行 权，公司以定向发行的方式发行股 票276.4673 万股，每股行权价格 8.01元。
2019 年4 月12 日	8168.3435	7994.1517	-	-	王健、缪国鹏、李晶、张传英等4 人工作调动，孙秀丽退休，吴钢、 许昌芸、姜冰、聂明元、邵仁德、 沈婉芝等6 人离职，激励对象将由 618名调整为607名。
2019 年6 月21 日 2019 年第9 次临 时董事会	-	-	8.01	7.51	公司2018 年度每10 股派发现金红 利5 元（含税）的利润分配方案
2019 年6 月24 日	7994.1517	7871.2551	-	-	28名激励对象首个行权期第三次行 权，公司以定向发行的方式发行股 票122.8966 万股，每股行权价格 7.51元。
2019 年9 月3 日 2019 年第11 次临 时董事会	7871.2551	7743.4095	-	-	马越、史志宏、范伟波等3 人离职， 黄萍退休，吴章焰、刘天河等2 人 免职，激励对象由607名调整为601

行权日期、 审议时间和 审议会议	行权/ 调整前 数量	行权/ 调整后 数量	调整前 价格	调整后 价格	调整原因
					名。
	7743.4095	7721.6772	-	-	2018 年度绩效考核结果为合格的 23 名激励对象仅按80%的比例计算 其本期生效的可行权数量，调减 21.7323万份股票期权。
2019 年9 月4 日	7721.6772	4237.7384	-	-	向第一个行权期10 名激励对象定 向发行股票新增股份50.0199 万股 人民币普通股、向第二个行权期577 名激励对象定向发行股票新增股份 3433.9189 万股人民币普通股，合 计新增股份3483.9388 万股，每股 行权价格7.51元。
2019 年12 月3 日	4237.7384	4079.9674	-	-	向第一个行权期1 名激励对象定向 发行股票新增股份10.9315 万股人 民币普通股、向第二个行权期38 名 激励对象定向发行股票新增股份 146.8395 万股人民币普通股，合计 新增股份157.7710 万股，每股行权 价格7.51元。
2020 年4 月14 日 第六届董事会第 二次会议	4079.9674	3952.6633	-	-	刘忱工作调动，陈冬桔、涂青玲、 张冬梅等3 人退休，罗北生、冯健 成、潘玉霞、刘百灵、张念冰、王 穗川、马士勇、吴亚东、沈紫峰、 宋卫东等10 人离职，刘竹峰、尹梅 等2 人免职，激励对象将由601 名 调整为585名。
2020 年6 月9 日 2020 年第3 次临 时董事会	-	-	7.51	6.69	公司2019 年度每10 股派发现金红 利8.20 元（含税）的利润分配方案
2020 年6 月22 日	3952.6633	3797.1706	-	-	向第一个行权期4 名激励对象定向 发行股票新增股份27.4282 万股人 民币普通股、向第二个行权期20 名 激励对象定向发行股票新增股份 128.0645 万股人民币普通股，合计 新增股份155.4927 万股，每股行权 价格6.69元。
2020 年9 月8 日 2020 年第6 次临 时董事会	3797.1706	3737.7847	-	-	余波、杨成国、钟琦、江国南、邹 小乔等5 人离职，程晓慧、韩启敏、 康勤俭、黎家河等4 人退休。激励 对象将由585名调整为576名。
	3737.7847	3621.3329	-	-	2019年度绩效考核结果为不合格的 23名激励对象第三个行权期不得行 权，调减109.8986 万份股票期权； 绩效考核结果为合格的6 名激励对 象仅按80%的比例计算其本期生效 的可行权数量，调减6.5532万份股

行权日期、 审议时间和 审议会议	行权/ 调整前 数量	行权/ 调整后 数量	调整前 价格	调整后 价格	调整原因
					票期权。
2020 年9 月16 日	3621.3329	355.3405	-	-	向第二个行权期6 名激励对象定向 发行股票新增股份18.9478 万股人 民币普通股、向第三个行权期541 名激励对象定向发行股票新增股份 3247.0446 万股人民币普通股，合 计新增股份3265.9924 万股，每股 行权价格6.69元。
2020 年11 月6 日	355.3405	282.7727	-	-	向第二个行权期1 名激励对象定向 发行股票新增股份1.9876 万股人 民币普通股、向第三个行权期18 名 激励对象定向发行股票新增股份 70.5802 万股人民币普通股，合计 新增股份72.5678 万股，每股行权 价格6.69 元。
2021 年2 月2 日	282.7727	95.0130	-	-	向第二个行权期3 名激励对象定向 发行股票新增股份14.2441 万股人 民币普通股、向第三个行权期35 名 激励对象定向发行股票新增股份 173.5156 万股人民币普通股，合计 新增股份187.7597 万股，每股行权 价格6.69 元。
2021 年7 月6 日	95.0130	33.5835	-	-	向第二个行权期1 名激励对象定向 发行股票新增股份4.6376 万股人 民币普通股、向第三个行权期14 名 激励对象定向发行股票新增股份 56.7919 万股人民币普通股，合计 新增股份61.4295 万股，每股行权 价格6.69元。
2021 年8 月23 日 第六届董事会第 八次会议	-	-	6.69	5.96	公司2020 年度每10 股派发现金红 利7.30 元（含税）的利润分配方案
2022 年1 月19 日	33.5835	15.9726	-	-	向第三个行权期5 名激励对象定向 发行股票新增股份17.6109 万股人 民币普通股，每股行权价格5.96 元。

二、本次股票期权激励计划行权价格调整情况

公司2021 年度利润分配实施方案以截至2022 年7 月5 日公司总股本 11,970,283,692 股为基数，每10 股派发现金红利5.80 元（含税），且不进行 资本公积金转增股本。该方案已于2022 年7 月6 日实施完毕。

根据公司2016 年第一次临时股东大会审议通过的《激励计划》《关于授权 董事会办理公司第二期股票期权激励计划相关事宜的议案》及利润分配方案，

2022 年7 月11 日，公司2022 年第7 次临时董事会审议通过了《关于调整第二 期股票期权激励计划行权价格的议案》，同意对公司股票期权激励计划行权价格 作出调整，具体方法如下：

P=P0-V，其中P0 为调整前的行权价格；V 为每股派息额；P 为调整后的行权 价格。

根据公式计算得出，调整后的行权价格P＝5.96-0.58＝5.38 元。

三、法律意见书的结论性意见

北京德恒律师事务所认为：公司第二期股票期权激励计划股票期权行权价格 的调整符合《公司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》等相关法律、 法规及规范性文件和《激励计划》的相关规定，本次调整合法、有效。

四、备查文件

• 1、公司2022年第7次临时董事会会议决议。

• 2、律师法律意见书。

特此公告。

保利发展控股集团股份有限公司

二○二二年七月十三日