POLY DEVELOPMENTS AND HOLDINGS GROUP CO., LTD. — Capital/Financing Update 2022

Apr 18, 2022

证券代码：600048 证券简称：保利发展 公告编号：2022-024

==> picture [263 x 41] intentionally omitted <==

关于参与上海城市更新引导基金的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、交易概述

经保利发展控股集团股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第十 二次会议审议通过《关于参与上海城市更新引导基金的议案》，同意公司参与上 海城市更新引导私募基金合伙企业（有限合伙）（以下简称“上海城市更新引导 基金”），持有有限合伙份额20 亿元，并授权经营层具体执行。

二、管理公司基本情况

• （1）公司名称：国泰君安创新投资有限公司（以下简称“国泰君安创投”） （2）企业类型：有限责任公司

• （3）成立时间：2009 年5 月20 日

• （4）住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路168 号11F07-09 室

• （5）法定代表人：江伟

• （6）注册资本：75 亿元

• （7）经营范围：从事股权投资业务及中国证券监督管理委员会允许的其他

业务

（8）公司董监高任职情况：公司董事、监事、高级管理人员均未在国泰君 安创投中任职。

（9）股东结构：截至公告日，国泰君安证券股份有限公司全资持有国泰君 安创投100%股权。

（10）备案登记情况：国泰君安创投已在中国基金业协会登记为私募基金管 理人，登记编码PT2600011780。

• （11）关联关系或其他利益关系：国泰君安创投未持有公司股份且不计划增

持公司股份，不存在其他利益关系。

三、投资基金基本情况

（1）基金名称：上海城市更新引导私募基金合伙企业（有限合伙）

（2）基金规模：100.02 亿元人民币

（3）基金管理人：国泰君安创投

（4）投资人及投资比例：公司拟持有基金19.996%份额，对应出资金额不超 过20 亿元；国泰君安创投认缴出资金额100 万元，占上海城市更新引导基金的 比例为0.01%，剩余份额由合格投资者持有。

（5）参与方式：目前上海世博土地控股有限公司持有该基金39.992%份额， 公司计划以受让方式取得其中50%（即19.996%份额）。交易需得到基金管理人及 各合伙人同意。

（6）资金来源：自有资金

（7）管理模式：国泰君安创投作为基金管理人，享有独立管理和运用基金 财产、获得私募基金管理人管理费用、代表私募基金签署基金投资相关协议文件 等权利；基金份额持有人享有取得基金财产收益、取得清算后的剩余基金财产、 参加基金份额持有人大会等权利。

（8）投资模式：本基金为股权投资基金，用于投资上海中心城区旧改、区 域开发更新等相关领域企业。本基金整体存续期8 年。在投资期内，基金回收资 金可用于新项目的滚动投资；投资期结束后基金根据现金流情况对各合伙人进行 实缴出资返还和收益分配。

（9）风险揭示：投资基金所投项目主要为股权投资，该基金具有投资周期 长、流动性低等特点。同时，投资的企业可能受政策环境、市场竞争、管理不善 等因素影响，出现业绩下滑等不利情况，影响投资本金安全和收益。

四、交易目的及对公司影响

公司投资上海城市更新引导基金的有限合伙份额，参与上海城市更新改造相 关推动工作，可取得基金投资收益，同时有助于参与上海核心区域项目，强化城 市深耕策略。

五、交易审议程序

2022 年4 月15 日，公司第六届董事会第十二次会议审议通过了《关于参与 上海城市更新引导基金的议案》。议案由九名董事进行表决（表决结果：9 票同

意、0 票反对、0 票弃权）。

特此公告。

==> picture [419 x 63] intentionally omitted <==

保利发展控股集团股份有限公司

董事会

二〇二二年四月十九日