POLY DEVELOPMENTS AND HOLDINGS GROUP CO., LTD. — Audit Report / Information 2016

Apr 17, 2017

董事会审计委员会履职情况报告

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保利房地产（集团）股份有限公司 董事会审计委员会2016 年度履职情况报告

根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》和《上市公司董事会审计 委员会运作指引》等法律法规以及《公司章程》、《董事会审计委员会工作细则》、 《董事会审计委员会年度审计工作规程》等规定，公司董事会审计委员会积极认 真开展工作，忠实勤勉履行工作职责。现将审计委员会2016 年度履职情况报告如 下：

一、审计委员会基本情况

2015年5月28日，公司第五届董事会第一次会议选举产生第五届董事会审计委 员会，由独立董事谭劲松、张礼卿、朱征夫及董事彭碧宏、刘平五名委员组成， 全部成员均具有能够胜任审计委员会工作职责的专业知识和经验。独立董事谭劲 松为会计专业人士并担任主任委员，委员中独立董事占比达1/2以上。

二、会议召开情况

2016年，针对年度审计、定期财务报告、续聘会计师事务所、内部控制评价 及审计、募集资金存放与实际使用情况等事项，公司董事会审计委员会通过现场 结合通讯表决、传真表决方式共计召开了七次会议，各委员出席了全部会议，各 项议案及专项汇报均经全体委员审核通过及确认，具体情况如下：

会议届次
	会议日期	会议内容
2016 年第一次	2016 年3 月1 日	1、关于公司2015 年度审计进展情况的汇报；2、关于公司2015 年度财务报表（未审）的汇报；3、关于公司2015年度内控进展情况的汇报
2016 年第二次	2016 年4 月8 日	关于公司2015年度审计计划执行情况和初步审计意见的汇报
2016 年第三次	2016 年4 月13 日	1、关于2015 年度财务报告的议案；2、关于立信会计师事务所（特殊普通合伙）2015 年度审计工作总结的议案；3、关于续聘会计师事务所的议案；4、关于公司2015 年度内部控制评价报告的议案；5、关于公司2015 年度内部控制审计报告的议案；6、关于2015年内部审计工作总结与2016年工作计划的议案
2016 年第四次	2016 年4 月26 日	关于2016 年第一季度财务报告的议案

董事会审计委员会履职情况报告

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1、关于2016 年半年度财务报告的议案； 2016 年 2、关于2016 年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报 第五次[2016 年8 月26 日 ] 告的议案 2016 年 第六次[2016 年10 月27 日 关于2016 年第三季度财务报告的议案 ] 2016 年 第七次[2016 年12 月30 日 关于2016 年度审计计划的议案 ]

三、2016年度主要工作情况

1、审阅财务报告并发表意见

（1）督导年度审计

针对年度报告的编制及审核，公司董事会审计委员会实施全过程的严格管理 和监督：第一是审议确定审计计划，根据预审情况制定年度审计总体策略和具体 审计计划，并进行专题研究和讨论，审核审计人员的专业胜任能力和独立性，咨 询审计计划中重点关注事项、审计策略和审计风险评估等并提出建议，对审计工 作节奏及时间安排进行协商，确保审计机构高效率、高质量完成年度审计工作； 第二是审阅未审财务报表，听取公司经营层关于年度主要经营状况和未经审计财 务指标情况等汇报后，认为公司编制的财务报告（未经审计）基本反映了公司财 务状况、经营成果及现金流量，同意以此财务报告为基础进行年度财务审计工作； 第三是了解督促审计进度，听取年度审计最新进展情况的汇报，积极针对审计过 程中发现的问题及相关事项进行有效沟通，同时督促审计机构严格落实审计计划； 第四是审阅审计报告初稿，针对相关问题与公司管理层进行沟通，并出具书面审 阅意见，同时于年度审计工作完成后，针对财务报告进行正式审议，并同意提交 公司董事会审议。

（2）审核其他定期财务报告

报告期内，公司董事会审计委员会认真审阅了公司2016年第一季报、半年报 和第三季报的财务报告，认为公司相关财务报告真实、客观反映了公司的经营和 财务状况，不存在重大会计差错调整、重大会计政策及估计变更，也不存在与财 务报告相关的欺诈、舞弊行为及重大错报的可能性。

（3）审核募集资金存放及使用情况专项报告

报告期内，公司董事会审计委员审核了《2016年半年度募集资金存放与实际 使用情况专项报告》，认为公司及时、真实、准确、完整披露募集资金2016年半年

董事会审计委员会履职情况报告

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度管理情况，不存在募集资金管理违规情形。

2、监督及评价外部审计机构工作

报告期内，在对立信会计师事务所（特殊普通合伙）2015 年度审计工作全面 评估的基础上，公司董事会审计委员会认为其在财务及内控等相关审计工作中， 严格遵守《中国注册会计师审计准则》的规定，恪尽职守，遵循独立、客观、公 正的执业准则，较好地完成了各项审计任务，并向董事会提议续聘立信会计师事 务所（特殊普通合伙）为公司2016 年度财务及内控审计机构。

3、评估内部控制的有效性

报告期内，公司董事会审计委员会持续推进公司内控建设及完善，听取公司 经营层有关内控进展情况的汇报，针对内控的重点工作进行详细讨论并提出专业 意见；同时认真审阅了公司年度内部控制评价报告和立信会计师事务所（特殊普 通合伙）出具的内部控制审计报告，认为公司的内部控制实际运作情况符合上市 公司治理规范的相关要求，不存在重大缺陷和重要缺陷，并同意提交公司董事会 审议。

4、监督及指导内部审计工作

报告期内，公司董事会审计委员会听取了公司内部审计工作情况的汇报，深 入了解了公司内部审计机制职能的设置、2015年度内部审计工作开展情况、2016 年工作思路与工作计划。针对内审机构的人员配置、专项审计工作计划、管理巡 检等问题，公司董事会审计委员会委员提出相关建议，要求公司加大内部审计力 度，进一步完善内部审计机制。

四、2017年度工作安排

2017年，公司董事会审计委员会将继续依据《上海证券交易所上市公司董事 会审计委员会运作指引》等相关规定，保持审计委员会履职的独立性、专业性和 有效性，继续提升公司规范治理水平。

特此报告。

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