Politeknik Metal Sanayi ve Ticaret A.Ş. 2023 Yılı Kurumsal Yönetim İlkeleri Uyum Raporu
Kurumsal Yönetim İlkelerine Uyum Beyanı
Politeknik Metal Sanayi ve Ticaret A.Ş ("Politeknik Metal" veya "Şirket"), Sermaye Piyasası mevzuatında öngörülen Kurumsal Yönetim İlkelerine ilişkin hükümlere tabidir. Bu kapsamda, Şirket ihtiyatlı, istikrarlı ve güvene dayalı bir yönetim tarzını benimsemiştir.
Politeknik Metal, Sermaye Piyasası Kurulu'nun ("SPK") II-17.1 sayılı Kurumsal Yönetim Tebliği'nde ("Tebliğ") yer alan Kurumsal Yönetim İlkeleri'nin uygulanması zorunlu olan maddelerine uyum sağlamıştır.
SPK'nın 10.01.2019 tarih ve 2/49 sayılı Kararı ile II-17.1 sayılı Kurumsal Yönetim Tebliği uyarınca yapılan Kurumsal Yönetim Uyum Raporlamasının; Kamuyu Aydınlatma Platformu ("KAP") üzerinden Kurumsal Yönetim Uyum Raporu ("URF") ve Kurumsal Yönetim Bilgi Formu ("KYBF") şablonları kullanılarak yapılmasına karar verilmiştir. Bu karara uyum çerçevesinde Şirket, URF ve KYBF formlarını yıllık faaliyet raporu ile eş zamanlı olarak www.kap.gov.tr bağlantısı üzerinden 2022 Uyum raporlarını 16.02.2023 tarihinde, 2023 Uyum raporlarını ise 26.04.2024 tarihinde kamuya duyurmuştur.
Bu kapsamda, SPK'nın 10.01.2019 tarihli kararı ile kabul edilen yeni Kurumsal Yönetim Raporlama çerçevesi uyarınca;
KYBF ile pay sahiplerine; genel kurul, oy hakları, azlık hakları, kâr payı hakları, kamuyu aydınlatma ve şeffaflık, menfaat sahipleri ve yönetim kurulu başlıkları altında Şirket'in mevcut kurumsal yönetim uygulamaları hakkında bilgi verilmektedir.
Uygulanması zorunlu olmayan ve gönüllülük esasına dayalı Kurumsal Yönetim İlkelerine uyum durumu "uy ya da açıkla" prensibi çerçevesinde URF ile açıklanmaktadır. Henüz tam uyum sağlanamayan ilkeler aşağıda belirtilmektedir.
Aşağıda bahsi geçen zorunlu olmayan ilkelere uyulmamasından kaynaklanan bir çıkar çatışması bulunmamaktadır:
- 1.3.11. numaralı ilkeye ilişkin olarak, Genel Kurul toplantı yerine, yönetim kurulu tarafından düzenlenen hazır bulunanlar listesine kayıtlı pay sahipleri veya bunların temsilcileri, yönetim kurulu üyeleri, denetçi, Bakanlık temsilcisi ve toplantı başkanlığına seçilecek veya görevlendirilecek kişiler ile teknik personel ve ilgili Şirket çalışanları girebilir. Medyaya açık olarak yapılmamıştır. Esas Sözleşme'de veya İç Yönerge'de buna ilişkin değişiklik öngörülmemektedir.
- 1.4.2. numaralı ilkeye ilişkin olarak, Şirketin imtiyazlı oy hakkına sahip payı bulunmakta olup; 150.000 TL nominal değerli A grubu payların yönetim kurulu üyeleri seçiminde aday gösterme imtiyazı ve genel kurul toplantılarında gündem maddelerinin oylanmasında 15 oy hakkı imtiyazı mevcuttur.
- 1.5.2. numaralı ilkeye ilişkin olarak, azlık hakları, Şirket ana sözleşmesi ile sermayenin yirmide birinden daha düşük bir orana sahip olanlara tanınmamış olup, mevzuattaki genel düzenlemeler çerçevesinde öngörülen hükümler geçerlidir.
- 1.7.1. numaralı ilkeye ilişkin olarak, A Grubu paylar nama yazılı olup, bu grup payların devrine ilişkin kısıtlar vardır. Bu kısıtlara ilişkin bilgiler Esas Sözleşme'nin PAYLARIN DEVRİNDE USUL başlıklı 7. Maddesinde düzenlenmiş olup, Esas Sözleşme'ye Şirket internet sitesinin Yatırımcı İlişkileri/Esas Sözleşme başlığı altında yer almaktadır.
- 2.1.1. numaralı ilkeye ilişkin olarak, Şirket internet sitesinde yapılan paylaşımlar mevzuata uygun olarak ve Etik İlkeler kapsamında yapılmaktadır. Şirketimiz kurumsal internet sitesinde Genel Kurul Toplantı Dokümanları başlığı altında Genel Kurulda sorulan sorular ve verilen cevaplar yer almaktadır. Yatırımcılardan muhtelif kanallar vasıtasıyla gelen talep, soru, şikâyet vd. hususlardan kamuya açıklama yapmayı gerektirir hususların olduğu takdirde tüm yatırımcıların eşit bilgilendirilmesi politikamız gereği gerekli açıklamalar KAP'ta yapılmaktadır.
- 2.1.4 numaralı ilkeye ilişkin olarak, İnternet sitesinde yer alan bilgilerin çoğu Türkçe dışında İngilizce de hazırlanmaktadır.
- 3.1.2. numaralı ilkeye ilişkin olarak, şirket çalışanlarına yönelik yazılı bir tazminat politikası oluşturulmamıştır. Şirket çalışanları ile ilgili tüm uygulamalar, İş Kanunu'na ve ilgili diğer mevzuata tabi olup, şirket içi düzenlemelerde aykırı hükümlere yer verilmemiş olduğundan ayrıca bir tazminat politikası da düzenlenmemiştir.
- 3.1.3. numaralı ilkeye ilişkin olarak, Şirket internet sitesinde yayımlanan, doğrudan menfaat sahiplerinin haklarını ele almaya yönelik hazırlanan politika ve prosedür bulunmamaktadır.
- 3.2.1. numaralı ilkeye ilişkin olarak, Çalışanların yönetime katılımı, Esas Sözleşme'de veya Şirket iç yönetmeliklerinde düzenlenmemiştir. Kararlar halihazırda yönetim ve ilgili çalışanlar arasında yapılan dahili toplantılar yoluyla alınmaktadır.
- 3.2.2. numaralı ilkeye ilişkin olarak, Tedarikçiler için müşteri memnuniyeti kapsamında yılda 1 defa anket yöntemi uygulanmakta ve üst yönetime raporlanmaktadır. Diğer menfaat sahipleri için iletişim kanalları açık tutulmaktadır.
- 3.3.5. numaralı ilkeye ilişkin olarak, Çalışanları etkileyebilecek kararlar mevzuatın gerektirdiği şekilde bildirilmektedir. Şirketimizde halihazırda sendikal uygulama bulunmamaktadır.
- 3.5.1. numaralı ilkeye ilişkin olarak, Şirketimiz Grup Etik Kuralları çerçevesinde gerekli kuralları tatbik etmektedir.
- 4.2.3. numaralı ilkeye ilişkin olarak, Ayrı bir iç kontrol birimi bulunmamakla birlikte, hem Grup içinde hem de mevzuata uygun olarak yaürütülen finansal denetime tabi faaliyetler, oluşturulan Yönetim Kurulu Komiteleri ve birim yöneticilerinin denetimleri Yönetim Kurulu'nun gözetiminde bulunmaktadır.
- 4.2.8. numaralı ilkeye ilişkin olarak şu anda böyle bir sigorta poliçesi bulunmamakla birlikte Şirket yeniden değerlendirme yapabilir.
- 4.3.9. numaralı ilkeye ilişkin olarak, Şirketin halihazırda bu konuda bir politikası bulunmamakla birlikte, Şirket yeniden değerlendirme yapabilir.
- 4.4.7. numaralı ilkeye ilişkin olarak, Yönetim kurulu üyelerinin şirket dışında başka görevler alması yazılı kurala bağlanıp sınırlandırılmamıştır. Yönetim Kurulumuz, TTK ve SPK Mevzuatı hükümleri çerçevesinde teşkil edilmektedir. Bunun dışında bir sınırlandırma yapılması planlanmamaktadır. Yönetim Kurulu üyelerinin Şirket dışında aldığı görevler Genel Kurul toplantısında görüşülen Faaliyet Raporu'nda ayrıntılı olarak yer verilmek suretiyle pay sahiplerinin bilgisine sunulmuştur.
- 4.5.5. numaralı ilkeye ilişkin olarak, Komitelerin oluşturulmasına ilişkin Mevzuat hükümleri çerçevesinde mevcut bağımsız ve icracı olmayan üye sayısı nedeniyle bir üyenin birden fazla komitede görev alma zorunluluğu doğmuş olup, Şirket bu durumun komitelerin çalışmalarında herhangi bir aksaklık ve/veya çıkar çatışmasına yol açmayacağı kanaatindedir.
- 4.6.5. numaralı ilkeye ilişkin olarak, Yönetim kurulu üyelerinden sadece bağımsız yönetim kurulu üyelerine ücret verilmekte ve verilecek ücretler genel kurulca belirlenmekte ve ilan edilmektedir. Bu ücretler ile idari sorumluluğu bulunan yöneticilere verilen ücretlerin toplamı yıllık faaliyet raporunda açıklanmaktadır. Kişi bazında açıklama yapılması planlanmamaktadır.
İşbu Kurumsal "Uyum Rapor Formatı" ve "Kurumsal Yönetim Bilgi Formu" Yönetim Kurulu'nun 08 Nisan tarihli kararıyla kabul edilmiştir.
Borsa İstanbul A.Ş. ("Borsa" veya "Borsa İstanbul") Yönetim Kurulu'nun 17/09/2020 sayılı duyuruları doğrultusunda ve SPK'nın 14/09/2020 tarihli kararları ile Borsamız Pay Piyasası'nda işlem gören paylarda derinliğin artırılması amacıyla, 01/10/2020 tarihinden itibaren geçerli olmak üzere, Pay Piyasası'nda pazar yapılanması, pazarlardaki işlem görme esasları ve pazarlar arası geçiş kriterleri ile kota alma şartlarında bazı değişiklikler yapılmıştır. Bu değişiklikler 17/09/2020 tarih ve 2020/58 sayılı duyuru ile ilan edilerek 01/10/2020 tarihinden itibaren yürürlüğe girmiştir. Borsa İstanbul'un değerlendirmesi sonucu 29.09.2023 tarihinde yayımladığı duyurudaki Pazar değişiklikleri nedeniyle Şirketimiz hisseleri 02.10.2023 tarihinden itibaren geçerli olacak şekilde "Yıldız Pazar Endeksi" kapsamına dahil edilmiştir.
Sermaye Piyasası Kurulu'nun Kurul Karar Organı' nın 12/01/2023 tarih ve 2/51 sayılı Kararı ve 2023/2 sayılı SPK Bülteni'nde yer alan duyuru uyarınca II-17.1 sayılı Kurumsal Yönetim Tebliği'nin uygulanmasına yönelik olarak yapılan değerlendirmede; Tebliğ kapsamında, kurumsal yönetim ilkelerinden zorunlu olarak uygulanacak olanların belirlenmesi ve gözetiminde, 2023 yılı için şirketimiz payları 2. Grup arasında yer almıştır. Bu kapsamda, ikinci grupta yer alan şirketlerin kurumsal yönetim ilkelerinin uygulanmasındaki istisnalar/ muafiyetler Şirketimiz için de geçerlidir.
Kurumsal Yönetim Tebliği'nin 11. maddesine göre Yatırımcı İlişkileri Bölümü yöneticisinin "Sermaye Piyasası Faaliyetleri İleri Düzey Lisansı" ve "Kurumsal Yönetim Derecelendirme Uzmanlığı" lisansına sahip olması zorunludur. Bu kapsamda görev yapan Yatırımcı İlişkileri Bölümü Yöneticisi Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 ve Kurumsal Yönetim Derecelendirme Lisansları'na sahiptir. Sermaye Piyasası mevzuatı kapsamında, "Denetimden Sorumlu Komite", "Kurumsal Yönetim Komitesi" ve "Riskin Erken Saptanması Komitesi" 30.06.2021 tarihinde kurulmuştur. "Aday Gösterme Komitesi"nin Yönetim Kurulu'nun yapılanması ve bağımsız üyelerimizin mevcutta görev yaptıkları komitelerde üstlendikleri görevler dikkate alınarak ayrı bir şekilde oluşturulmamasına ve bu komitenin görevlerinin "Kurumsal Yönetim Komitesi" tarafından yürütülmesine karar verilmiştir.
Saygılarımızla,