POCO Holding Co., Ltd. — Management Reports 2023

Apr 25, 2023

深圳市铂科新材料股份有限公司

2022年度监事会工作报告

2022年度，深圳市铂科新材料股份有限公司（以下简称“公司”）监事会在全 体监事的共同努力下，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 等法律、法规及《公司章程》的规定，本着对公司全体股东负责的精神，认真履行 有关法律、法规赋予的职权，积极有效地开展工作，了解和监督公司运作情况和公 司董事、高级管理人员履行职责的情况，维护了公司及股东的合法权益。现将2022 年度监事会主要工作情况汇报如下：

一、监事会的工作情况

报告期内公司监事会共召开9次会议，会议的召开与表决程序符合《公司法》和 《公司章程》等的有关规定，具体情况如下:

召开时间	会议届次	会议议案
2022-12- 30	第三届监事会第十三 次会议	1、关于公司2021年限制性股票激励计划预留授予部分第 一个归属期归属条件成就的议案
2022-11- 09	第三届监事会第十二 次会议	1、关于提前赎回“铂科转债”的议案
2022-10- 24	第三届监事会第十一 次会议	1、关于公司2022年第三季度报告的议案
		2、关于修订<监事会议事规则>的议案
2022-08- 25	第三届监事会第十次 会议	1、关于公司《2022年半年度报告》及其摘要的议案
		2、关于公司《2022年半年度募集资金存放与使用情况的 专项报告》的议案
		3、关于公司总经理辞职的议案
		4、关于聘任公司总经理的议案
		5、关于提前完成三五规划全方位布局四五规划战略方向 的议案
		6、关于调整公司组织架构的议案
2022-05- 25	第三届监事会第九次 会议	1、关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案

		2、关于公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分第 一个归属期归属条件成就的议案
2022-04- 26	第三届监事会第八次 会议	1、关于公司2022年第一季度报告全文的议案
		2、关于使用募集资金对全资子公司增资以实施募投项目 的议案
		3、关于使用银行承兑汇票支付募投项目资金并以募集资 金等额置换的议案
2022-04- 18	第三届监事会第七次 会议	1、关于公司2021年度监事会工作报告的议案
		2、关于公司2021年年度报告及其摘要的议案
		3、关于公司2021年度财务决算报告的议案
		4、关于公司2021年度利润分配预案的议案
		5、关于公司2021年度内部控制自我评价报告的议案
		6、关于公司2021年度募集资金存放与使用情况的专项报 告的议案
		7、关于公司使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资 金的议案
		8、关于续聘公司2022年度审计机构的议案
		9、关于公司2022年度监事薪酬方案的议案
		10、关于公司及子公司向银行及其他融资机构申请综合 授信的议案
		11、关于公司为子公司提供担保额度预计的议案
		12、关于增加使用自有资金进行现金管理额度的议案
		13、关于修订《公司章程》的议案
		14、关于修订《股东大会议事规则》的议案
2022-03- 18	第三届监事会第六次 会议	1、关于使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理 的议案
2022-03- 08	第三届监事会第五次 会议	1、关于进一步明确公司向不特定对象发行可转换公司债 券具体方案的议案
		1.01发行规模
		1.02债券利率

1.03初始转股价格 1.04发行对象 1.05发行方式 1.06赎回条款 1.07向原股东配售的安排 2、关于公司向不特定对象发行可转换公司债券上市的议 案 3、关于开设向不特定对象发行可转换公司债券募集资金 专项账户并签署募集资金监管协议的议案

二、监事会发表的意见

1、公司依法运作情况

公司监事会遵循了《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《公司章程》的有关要求，规范运作，决策程序合法有效；公司建立和完善了内部 控制制度，公司董事、高管执行职务时能够勤勉尽责，未发现违反法律、法规、公 司章程或损害公司利益的行为的情形。

2、检查公司财务情况

监事会对公司的财务状况进行了检查，认为公司的财务报告真实反映公司的财 务状况和经营成果，审计报告真实合理，有利于股东对公司财务状况及经营情况的 正确理解。公司董事会编制的2022年年度报告真实、合法、完整地反映了公司的情 况，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

3、关联交易情况

报告期内，监事会依照《公司章程》、《关联交易管理办法》的要求对公司 2022年度的关联交易情况进行了监督和核查，认为：公司的关联交易严格遵循公开、 公平、公正的原则，操作规范、程序严谨、交易价格客观公平，没有损害公司及股 东的利益。

4、公司内部控制评价报告

报告期内，监事会审核了公司《2022年度内部控制自我评价报告》及公司内部

控制制度的建设和运行情况，认为公司已经建立了较为完善的内部控制体系，符合 国家相关法律法规要求以及公司生产经营管理实际需要，并能够得到有效的执行， 对公司经营管理的各个环节起到了较好的风险防范和控制作用。

三、2023年监事会工作计划

2023年，监事会将继续严格执行《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和 国证券法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司 规范运作》和《公司章程》、《监事会议事规则》等有关规定，忠实履行监事会的 职责，依法参加股东大会、董事会及相关办公会议，及时督促公司重大决策事项和 各项决策程序的合法性、合规性，保护股东、公司和员工等各利益相关方的合法权 益。同时，监事会将依法对董事、高级管理人员的履职行为进行监督和检查，进一 步促进公司规范运作。

深圳市铂科新材料股份有限公司监事会

2023年4月25日