POCO Holding Co., Ltd. — Capital/Financing Update 2023

Jun 19, 2023

证券代码：300811 证券简称：铂科新材 公告编号：2023-050

深圳市铂科新材料股份有限公司

关于调整股票期权行权价格及数量和限制性股票

授予价格及数量的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

深圳市铂科新材料股份有限公司（以下简称“公司”）于2023 年6 月19 日 召开第三届董事会第十九次会议和第三届监事会第十八次会议，审议通过了《关 于调整股票期权行权价格及数量和限制性股票授予价格及数量的议案》，根据公 司股票期权及限制性股票激励计划的相关规定以及公司股东大会的授权，公司董 事会对相关股票期权行权价格及数量和限制性股票授予价格及数量进行了调整。 现将相关事项公告如下：

一、相关激励计划已履行的审议程序

（一）2021 年限制性股票激励计划（简称“2021 年激励计划”）

1、2021 年2 月9 日，公司召开第二届董事会第十六次会议审议通过了《关 于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司 <2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会 授权董事会办理公司2021 年限制性股票激励计划相关事项的议案》，公司独立 董事对相关议案发表了同意的独立意见。

2、2021 年2 月9 日，公司召开第二届监事会第十三次会议审议通过了《关 于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司 <2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于核实公司<2021 年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》。

3、2021 年2 月10 日至2021 年2 月19 日，公司对拟激励对象名单及职位 在公司内部予以公示，公示期满，公司监事会未收到任何对本次拟激励对象提出

的异议。2021 年2 月20 日，公司监事会披露了《监事会关于公司2021 年限制 性股票激励计划之首次授予激励对象人员名单的公示情况说明及核查意见》（公 告编号：2021-008）。

4、2021 年2 月26 日，公司召开2021 年第一次临时股东大会，审议通过了 《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公 司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股 东大会授权董事会办理公司2021 年限制性股票激励计划相关事项的议案》，并 披露了《关于2021 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及首次授予激励对象 买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2021-010）。

5、2021 年3 月5 日，公司分别召开第二届董事会第十七次会议和第二届监 事会第十四次会议，审议通过了《关于调整公司2021 年限制性股票激励计划相 关事项的议案》、《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董 事对公司本次激励计划的调整和首次授予的相关事项发表了独立意见。监事会对 首次授予日的激励对象名单进行核实并发表核查意见，同意公司本激励计划首次 授予的激励对象名单。

6、2021 年12 月30 日，公司分别召开第三届董事会第四次会议和第三届监 事会第四次会议，审议通过了《关于调整2021 年限制性股票激励计划授予价格 及数量的议案》、《关于向2021 年限制性股票激励计划激励对象授予预留限制 性股票的议案》。公司独立董事对公司本次激励计划的调整和预留部分授予的相 关事项发表了独立意见。监事会对本次激励计划预留部分授予的激励对象名单进 行核实并发表了核查意见。

7、2022 年5 月24 日，公司第三届董事会第九次会议和第三届监事会第九 次会议审议通过了《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》、《关 于公司2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件成就的 议案》，公司独立董事发表了同意的独立意见，律师出具了相应的法律意见，监 事会对首次授予部分第一个归属期归属名单进行核实并发表了核查意见。

8、2022 年12 月30 日，公司第三届董事会第十四次会议和第三届监事会第 十三次会议审议通过了《关于公司2021 年限制性股票激励计划预留部分第一个

归属期归属条件成就的议案》，公司独立董事发表了同意的独立意见，律师出具 了相应的法律意见，监事会对2021 年激励计划预留授予部分第一个归属期归属 名单进行核实并发表了核查意见。

9、2023 年5 月22 日，公司第三届董事会第十八次会议和第三届监事会第 十七次会议审议通过了《关于公司2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第 二个归属期归属条件成就的议案》，公司独立董事发表了同意的独立意见，律师 出具了相应的法律意见，监事会对2021 年激励计划首次授予部分第二个归属期 归属名单进行核实并发表了核查意见。

10、2023 年6 月19 日，公司第三届董事会第十九次会议和第三届监事会第 十八次会议审议通过了《关于调整股票期权行权价格及数量和限制性股票授予价 格及数量的议案》，公司独立董事发表了同意的独立意见，律师出具了相应的法 律意见。

（二）2023 年限制性股票与股票期权激励计划（简称“2023 年激励计划”）

1、2023 年3 月30 日，公司召开第三届董事会第十五次会议审议通过了《关 于公司<2023 年限制性股票与股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、 《关于公司<2023 年限制性股票与股票期权激励计划实施考核管理办法>的议 案》、《关于提请股东大会授权董事会办理2023 年限制性股票与股票期权激励 计划相关事项的议案》，公司独立董事对相关议案发表了同意的独立意见。

2、2023 年3 月30 日，公司召开第三届监事会第十四次会议审议通过了《关 于公司<2023 年限制性股票与股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、 《关于公司<2023 年限制性股票与股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》 及《关于核实公司<2023 年限制性股票与股票期权激励计划激励对象名单>的议 案》。

3、2023 年3 月31 日至2023 年4 月9 日，公司对拟激励对象名单及职位在 公司内部予以公示，在公示期限内，凡对公示的激励对象或其信息有异议者，可 及时以书面形式向公司监事会反映。截至2023 年4 月9 日公示期满，公司监事 会未收到任何对本次拟激励对象提出的异议。2023 年4 月12 日，公司监事会披

露了《监事会关于公司2023 年限制性股票与股票期权激励计划之激励对象人员 名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2023-015）。

4、2023 年4 月17 日，公司召开2023 年第一次临时股东大会，审议通过了 《关于公司<2023 年限制性股票与股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、 《关于公司<2023 年限制性股票与股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》 以及《关于提请股东大会授权董事会办理2023 年限制性股票与股票期权激励计 划相关事项的议案》，并披露了《关于2023 年限制性股票与股票期权激励计划 内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2023017）。

5、2023 年4 月17 日，公司分别召开第三届董事会第十六次会议和第三届 监事会第十五次会议，审议通过了《关于向2023 年限制性股票与股票期权激励 计划激励对象授予限制性股票与股票期权的议案》。公司独立董事对本次授予事 项发表了独立意见。监事会对授予日的激励对象名单进行核实并发表核查意见， 同意公司本激励计划授予的激励对象名单。

6、2023 年6 月19 日，公司第三届董事会第十九次会议和第三届监事会第 十八次会议审议通过了《关于调整股票期权行权价格及数量和限制性股票授予价 格及数量的议案》，公司独立董事发表了同意的独立意见，律师出具了相应的法 律意见。

二、关于调整股票期权行权价格及数量和限制性股票授予价格及数量的说 明

（一）调整原因

2023 年5 月17 日，公司召开2022 年年度股东大会，审议通过了《关于2022 年度利润分配及资本公积金转增股本预案的议案》，并于2023 年6 月8 日披露 了《2022 年年度权益分派实施公告》，公司2022 年年度权益分派方案为:以公 司现有总股本110,438,392 股为基数，向全体股东每10 股派发现金红利2 元（含 税），合计派发现金红利人民币22,087,678.4 元（含税），不送红股，同时以 资本公积金向全体股东每10 股转增8 股，合计转增88,350,713 股，转增后公司

总股本将增加至198,789,105 股。股权登记日为2023 年6 月15 日，除权除息日 为2023 年6 月16 日。

鉴于上述利润分配方案已实施完毕，根据《上市公司股权激励管理办法》以 及公司2021 年激励计划、2023 年激励计划的相关规定，公司董事会应当对相关 股票期权行权价格及数量和限制性股票授予价格及数量进行调整。

（二）调整方法

根据公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》《2023年限制性股票与股 票期权激励计划（草案）》的相关规定：

1、限制性股票授予价格的调整

若在该激励计划公告当日至激励对象完成限制性股票股份登记期间，公司有 派息、资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股或缩股等事项，应对 限制性股票的授予价格进行相应的调整。调整方法如下：

（1）资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细

P＝P0÷（1＋n），其中：P0为调整前的授予价格；n为每股的资本公积转增 股本、派送股票红利、股份拆细的比率；P为调整后的授予价格。

（2）派息

P＝P0-V，其中：P0为调整前的授予价格；V为每股的派息额；P为调整后的授 予价格。经派息调整后，P仍须大于1。

2、限制性股票数量的调整

若在该激励计划公告当日至激励对象完成限制性股票股份登记期间，公司发 生资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股或缩股等事项，应对限制 性股票数量进行相应的调整。调整方法如下：

（1）资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细

Q＝Q0×（1＋n），其中：Q0为调整前的限制性股票数量；n为每股的资本公 积转增股本、派送股票红利、股份拆细的比率（即每股股票经转增、送股或拆细

后增加的股票数量）；Q为调整后的限制性股票数量。

3、股票期权行权价格的调整

若在该计划公告当日至激励对象完成股票期权行权期间，公司有派息、资本 公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股或缩股等事项，应对股票期权的 行权价格进行相应的调整。调整方法如下：

（1）资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细

P＝P0÷（1＋n） ，其中：P0 为调整前的行权价格；n 为每股的资本公积转 增股本、派送股票红利、股份拆细的比率；P 为调整后的行权价格。

（2）派息

P＝P0-V ，其中：P0 为调整前的行权价格；V 为每股的派息额；P 为调整后的 行权价格。经派息调整后，P 仍须大于1。

4、股票期权数量的调整

若在该计划公告当日至激励对象完成股票期权行权期间，公司发生资本公积 转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股或缩股等事项，应对股票期权数量进 行相应的调整。调整方法如下：

（1）资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细

Q＝Q0×（1＋n），其中：Q0 为调整前的股票期权数量；n 为每股的资本公积 转增股本、派送股票红利、股份拆细的比率（即每股股票经转增、送股或拆细后 增加的股票数量）；Q 为调整后的股票期权数量。

（2）派息、增发

公司发生派息或增发股票时，股票期权的授予或行权数量不做调整。

(三)调整结果

1、2021 年限制性股票激励计划

调整后的授予价格=（20.42-0.20）÷（1+0.8）=11.24 元/股

调整后的数量（首次授予）=752,328×（1+0.8）=1,354,190 股 调整后的数量（预留授予）=60,354×（1+0.8）=108,637 股

2、2023 年限制性股票与股票期权激励计划

（1）限制性股票授予价格和数量的调整结果

调整后的授予价格=（45.70-0.20）÷（1＋0.8）=25.28 元/股 调整后的授予数量= 593,000×（1+0.8）=1,067,400 股

（2）股票期权行权价格和数量的调整结果

调整后的行权价格=（90.49-0.20）÷（1＋0.8）=50.17 元/份

调整后的行权数量=1,387,000×（1+0.8）=2,496,600 份

以上调整前的数量均指截至本公告披露日尚未行权的股票期权数量或尚未 归属的第二类限制性股票数量。

以上调整内容在公司股东大会对董事会的授权范围内，无需提交股东大会审 议。

三、本次调整事项对公司的影响

公司本次对股票期权行权价格及数量和限制性股票授予价格及数量的调整 符合《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管 指南第1 号——业务办理》等相关法律、法规和公司相关激励计划的有关规定， 本次调整不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响。

四、监事会、独立董事和中介机构意见

（一）监事会意见

经审核，监事会认为：鉴于公司实施2022 年年度权益分派方案，根据《上 市公司股权激励管理办法》和公司股票期权及限制性股票激励计划的相关规定， 公司应对股票期权行权价格及数量和限制性股票授予价格及数量进行调整。公司 本次调整事项履行了必要的审批程序，符合股东大会对董事会的授权，不存在损 害公司及股东利益的情形。因此，监事会同意公司本次对股票期权行权价格及数

量和限制性股票授予价格及数量的调整。

（二）独立董事意见

经核查，独立董事认为：公司本次对股票期权行权价格及数量和限制性股 票授予价格及数量的调整，符合《上市公司股权激励管理办法》及公司相关激励 计划的规定。本次调整事项在公司股东大会对董事会的授权范围内，调整程序合 法、合规，不存在损害公司及股东利益的情形。因此，同意公司对股票期权行权 价格及数量和限制性股票授予价格及数量进行调整。

（三）法律意见书的结论意见

北京市天元律师事务所律师认为：截至本法律意见出具日，公司本次调整 事项己经取得现阶段必要的授权和批准，公司本次调整符合《上市公司股权激励 管理办法》等法律、法规、规范性文件及《2021 年限制性股票激励计划（草案）》 《2023 年限制性股票与股票期权激励计划（草案）》的相关规定。

五、备查文件

• 1、第三届董事会第十九次会议决议；

• 2、第三届监事会第十八次会议决议；

• 3、独立董事关于第三届董事会第十九次会议相关事项的独立意见；

• 4、北京市天元律师事务所关于深圳市铂科新材料股份有限公司调整股票期

• 权行权价格及数量和限制性股票授予价格及数量的法律意见。

特此公告。

深圳市铂科新材料股份有限公司董事会 2023 年6 月19 日