POCO Holding Co., Ltd. — Board/Management Information 2023

Mar 30, 2023

证券代码：300811 证券简称：铂科新材 公告编号：2023-012

深圳市铂科新材料股份有限公司

第三届监事会第十四次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、监事会会议召开情况

深圳市铂科新材料股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第十 四次会议于2023 年3 月30 日（星期四）在深圳市南山区沙河西路3157 号南山 智谷产业园B 座13F 会议室以现场的方式召开。会议通知已于2023 年3 月27 日通过邮件的方式送达各位监事。本次会议应出席监事3 人，实际出席监事3 人。

会议由监事会主席姚红主持，公司部分高级管理人员列席会议。会议召开 符合有关法律、法规、规章和《公司章程》的规定。出席会议的监事对各项议案 进行了认真审议并做出了如下决议：

二、监事会会议审议情况

（一）、审议通过《关于公司<2023 年限制性股票与股票期权激励计划（草 案）>及其摘要的议案》

公司《2023 年限制性股票与股票期权激励计划（草案）》及其摘要的内容 符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权 激励管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年修订）》、 《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第1 号——业务办理》及其他有 关法律、法规、规范性文件，以及《深圳市铂科新材料股份有限公司章程》的规 定。本次激励计划的实施将健全公司中长期激励约束机制，使核心员工利益与公 司、股东的长远发展更紧密地结合，充分调动骨干员工的积极性和创造性，有利 于公司的持续发展，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。

本议案需提交公司股东大会审议。

• （二）、审议通过《关于公司<2023 年限制性股票与股票期权激励计划实施

• 考核管理办法>的议案》

公司《2023 年限制性股票与股票期权激励计划实施考核管理办法》旨在保 证公司2023 年限制性股票与股票期权激励计划的顺利实施，确保股权激励计划 规范运行，符合相关法律、法规的规定以及公司的实际情况，进一步完善公司治 理结构，形成良好、均衡的价值分配体系，建立股东与公司管理人员之间的利益 共享与约束机制。

表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。

本议案需提交公司股东大会审议。

• （三）、审议通过《关于核实公司<2023 年限制性股票与股票期权激励计划

• 激励对象名单>的议案》

经对拟授予激励对象名单初步审核后，监事会认为：

• 1、列入公司本次限制性股票与股票期权激励计划激励对象名单的人员具备

• 《公司法》、《公司章程》等法律、法规和规范性文件规定的任职资格。

• 2、激励对象不存在《上市公司股权激励管理办法》第八条规定的不得成为

• 激励对象的情形：

  • （1）最近12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

  • （2）最近12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

• （3）最近12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处

• 罚或者采取市场禁入措施；

  • （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员；

  • （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

  • （6）中国证监会认定的其他情形。

3、列入本次激励计划激励对象名单的人员符合《管理办法》等文件规定的 激励对象条件，符合激励计划规定的激励对象条件。本激励计划的激励对象不包 括公司监事、独立董事。

综上所述，本次列入激励计划的激励对象均符合相关法律所规定的条件，其 作为本次限制性股票与股票期权激励计划的激励对象合法、有效。公司将在召开 股东大会前，通过公司网站或其他途径，在公司内部公示激励对象的姓名和职务， 公示期不少于10 天。监事会将于股东大会审议股权激励计划前5 日披露对激励 对象名单的审核意见及其公示情况的说明。

表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。

三、备查文件

• 1、 第三届监事会第十四次会议决议；

特此公告。

深圳市铂科新材料股份有限公司监事会

2023 年3 月30 日