Plan Optik AG

AGM Information • Sep 12, 2011

Plan Optik AG

Elsoff-Mittelhofen

Jahresabschluss zum Geschäftsjahr vom 01.01.2009 bis zum 31.12.2009

TOP 2

Beschlussfassung über die Verwendung des Bilanzgewinns für das Geschäftsjahr 2010

Vorstand und Aufsichtsrat schlagen vor, den ausgewiesenen Bilanzgewinn des Geschäftsjahres 2010 in Höhe von 1.054.240,80 € auf neue Rechnung vorzutragen.

ABSTIMMUNG TOP 2

"Wenn Sie gegen diesen Beschlussvorschlag stimmen wollen oder sich enthalten möchten, verwenden Sie für diese Abstimmung bitte denjenigen Abschnitt Ihres Stimmbogens, der den Aufdruck „TOP 2" trägt.

Trennen Sie ihn aus dem Bogen heraus und halten Sie ihn bereit. Er wird nach Aufruf aller Tagesordnungspunkte eingesammelt."

ERGEBNIS TOP 2"

Zu Tagesordnungspunkt 2:

Ich stelle fest und verkünde, dass der Beschluss über die Verwendung des Bilanzgewinn entsprechend dem Vorschlag der Verwaltung mit dem im elektronischen Bundesanzeiger vom 11. Mai 2011 bekannt gemachten Wortlaut

bei einer Präsenz von 1.038.316 gültigen Stimmen, das sind

scroll

100%	des vertretenen Grundkapitals und
27,324 %	des gesamten Grundkapitals
mit	1.038.311 Ja-Stimmen = 99,9995
gegen	5,00 Nein-Stimmen = 0,0005 %
bei	0 Stimmenthaltungen

und damit mit der erforderlichen Mehrheit gefasst worden ist.

Bericht des Aufsichtsrats

Der Aufsichtsrat hat sich im Jahr 2010 neu konstituiert. Da die Amtszeit der bisherigen Aufsichtsratsmitglieder die gesetzlich höchstmögliche Dauer von fünf Jahren erreicht hatte, wurde das gesamte Gremium in der Hauptversammlung am 23. Juni 2010 neu gewählt. Dabei haben sich mit Herrn Achim Geyer und Herrn Stefan Thoma zwei der bisherigen Mitglieder zur Wiederwahl gestellt und wurden in ihren Ämtern bestätigt. Dagegen stand Herr German Restrepo Correa aus persönlichen Gründen nicht für eine erneute Kandidatur zur Verfügung. Herr Restrepo Correa war sozusagen ein Mann der ersten Stunde im Aufsichtsrat und hat der Gesellschaft durch sein Engagement und seine Kompetenz wertvolle Dienste erwiesen. Ihm sei an dieser Stelle nochmals herzlich gedankt.

Anstelle von Herrn Restrepo Correa wurde Herr Ulf Meyer-Kessel, der dem Aufsichtsrat schon einmal von 2005 bis 2009 angehört hatte, in das Gremium gewählt. Auf der ersten der Hauptversammlung folgenden Sitzung des Aufsichtsrates hat das Gremium ihn sodann zum Vorsitzenden des Aufsichtsrates bestimmt, zum stellvertretenden Vorsitzenden wurde Herr Geyer gewählt. In der Position des Vorstandes haben sich keine Veränderungen ergeben.

Auch im abgelaufenen Geschäftsjahr 2010 haben Vorstand und Aufsichtsrat - in alter und neuer Besetzung - eng und intensiv zusammen gearbeitet. Der Aufsichtsrat hat dabei die ihm nach Gesetz und Satzung obliegenden Aufgaben wahrgenommen und den Vorstand nicht nur kontrolliert und überwacht, sondern ihn auch, soweit es notwendig oder gewünscht war, bei der Unternehmensführung beraten und begleitet. Der Aufsichtsrat war auf diese Weise in alle Entscheidungen von grundlegender Bedeutung eingebunden.

Interessenkonflikte von Vorstands- und Aufsichtsratmitgliedern, die dem Aufsichtsrat gegenüber unverzüglich offen zu legen gewesen und über die Hauptversammlung zu informieren gewesen wäre, traten nicht auf. Geschäfte, für den der Vorstand nach der internen Kompetenzverteilung die Zustimmung des Aufsichtsrates bedurfte, wurden uns korrekt vorgelegt. Auch im übrigen hat sich der Aufsichtsrat stets von der Rechtmäßigkeit des Handelns des Vorstandes überzeugt.

Im Geschäftsjahr 2010 hat sich der Aufsichtsrat zu vier Sitzungen zusammengefunden, an denen jeweils alle Mitglieder des Aufsichtsrates teilgenommen haben. In der Sitzung vom 23. März 2010 standen die vom Vorstand eingeleiteten Konsolidierungsmaßnahmen im Vordergrund. Dies bezog sich so-wohl auf die Entwicklung neuer Geschäftsfelder, eine Überarbeitung der Außendarstellung der Gesellschaft als auch auf eine geplante Ausweitung der Fertigungskapazitäten.

In der Sitzung vom 18. April 2010 standen neben der intensiven Prüfung und Besprechung des Jahresabschlusses vor allem organisatorische Punkte, namentlich zum internen Kontrollsystem, auf der Tagesordnung.

In der Sitzung vom 29. September 2010 haben wir über verschiedene Risiken und Kosteneinsparungsmöglichkeiten im Bereich der Produktion gesprochen. Einen sich andeutenden Engpass bei der Poliermittelbeschaffung, ausgelöst durch die restriktive Ausfuhrpolitik der Volksrepublik China namentlich im Bereich der sogenannten „Seltenen Erden" hatte der Vorstand erkannt, die entsprechenden Gegenmaßnahmen eingeleitet und inzwischen erfolgreich zum Abschluss gebracht. Wir haben uns ferner eingehend mit den Fragen der Liquiditätsausstattung- und Planung der Gesellschaft beschäftigt.

Beherrschendes Thema der letzten turnusmäßigen Sitzung am 20. Dezember 2010 war der beabsichtigte - und zwischenzeitlich vollzogene - Kauf des wesentlichen Geschäftsbetriebes der in Insolvenz befindlichen MMT Micro Mechatronic GmbH. Der Vorstand informierte uns umfassend über die mit dem Kauf verfolgten Ziele, über die konkreten Inhalte der abzuschließenden Verträge und die sich daraus ergebenden Perspektiven. Wir haben der Akquisition dann einstimmig unsere Zustimmung erteilt. Ferner stellte uns der Vorstand die Planung für das Jahr 2011 vor, die wir intensiv besprochen und ebenfalls sodann genehmigt haben.

Ingesamt hat uns der Vorstand sowohl in den Sitzungen als auch in der Zeit zwischen unseren Zusammenkünften stets ausführlich, zeitnah, umfassend, schriftlich und mündlich sowie den gesetzlichen Vorgaben entsprechend über den Gang der Geschäfte, die Lage der Gesellschaft sowie Ober die Strategie und die Planung des Unternehmens unterrichtet. Der Aufsichtsrat wurde über das jeweilige Ergebnis der Gesellschaft durch regelmäßige Obersendung der relevanten Unterlagen aus dem Rechnungswesen informiert. Als es dazu Fragen gab, haben die Mitglieder des Aufsichtsrates darüber zeitnah mit dem Vorstand und untereinander gesprochen.

Nach dem durch die Wirtschaftskrise auch für die Plan Optik AG schwierigen Geschäftsjahr 2009 hat sich die Gesellschaft durch eine aus unserer Sicht engagierte, innovative und zu- gleich solide Geschäftsführung konsolidiert.

Wir hatten und haben vor diesem Hintergrund nach wie vor volles Vertrauen in die Kompetenz und Leistungsfähigkeit des Vorstandes. War in 2009 und in den ersten Monaten des Jahres 2010 die Konsolidierung der Gesellschaft vorrangiges Ziel, befindet sich die Plan Optik AG nunmehr bereits wieder auf Wachstumskurs und erwirtschaftet Gewinne. Dies ist eine Entwicklung, die in dieser Form noch vor einem Jahr sicher nicht erwartet worden ist. Sie bestätigt im übrigen auch noch einmal die seinerzeitige Entscheidung, die Finanzbasis der Gesellschaft durch die im Juni 2009 durchgeführte Kapitalerhöhung aus dem genehmigten Kapital zu stärken. Letztlich zeigt sich dies auch an der Entwicklung. des Aktienkurses der Gesellschaft.

Den Jahresabschluss und den Lagebericht der Plan Optik AG zum 31. Dezember 2010 hat wie im vergangenen Jahr die LAHN-DILL GmbH Wirtschaftsprüfungsgesellschaft, Gießen geprüft und mit dem uneingeschränkten Bestätigungsvermerk versehen. Den Prüfungsauftrag hatte der Aufsichtsrat entsprechend dem Beschluss der Hauptversammlung vorn 23. Juni 2010 vergeben.

Der Jahresabschluss und der Lagebericht sowie der Vorschlag des Vorstandes für die Verwendung des Bilanzgewinns sind vom Vorstand rechtzeitig an uns verteilt worden. Vorgelegt wurde uns ebenfalls der Prüfungsbericht der LAHN-DILL GmbH. Wir haben alle vorgenannten Dokumente in der Bilanzsitzung des Aufsichtsrates am 06. Mai 2011 umfassend behandelt.

Der Vorstand hat uns in der Sitzung den Abschluss erläutert und Umfang, Schwerpunkt und Kosten der Abschlussprüfung vorgestellt. Wir haben den Vorstand intensiv zum Jahresabschluss generell und zu einzelnen Punkten befragt. Er hat uns außerdem seine Beweggründe für den Vorschlag zur Verwendung des Bilanzgewinns erläutert.

Wir haben ferner auch mit dem Abschlussprüfer über die wesentlichen Ergebnisse seiner Prüfung gesprochen und ihn nach seiner Meinung über die Aufstellung des Abschlusses und des Lageberichtes und die, Rechtmäßigkeit und die Ordnungsmäßigkeit der Unternehmensführung befragt. Der Abschlussprüfer hat in diesem Zusammenhang die von ihm vorgenommene Erteilung des uneingeschränkten Bestätigungsvermerks gerechtfertigt. Wir sind der Meinung, dass die Prüfung durch den Jahresabschlussprüfer zu dem richtigen Ergebnis gekommen ist und den gesetzlichen Anforderungen entspricht.

Nach eigener Prüfung des Jahresabschlusses und des Lageberichts haben wir uns deshalb dem Ergebnis der Prüfung durch den Abschlussprüfer angeschlossen.

Einwendungen haben: wir nicht erhoben. Der Aufsichtsrat hat den vom Vorstand aufgestellten Jahresabschluss in der Sitzung vom 06. Mai 2011 gebilligt. Der Jahresabschluss ist damit festgestellt.

Den Vorschlag des Vorstandes zur Verwendung des Bilanzgewinnes hat der Aufsichtsrat insbesondere vor dem Hintergrund der Liquidität der Gesellschaft und ihrer Finanzplanung sowie der Berücksichtigung der Aktionärsinteressen eingehend mit dem Vorstand diskutiert. Der Aufsichtsrat hat sich sodann auch in diesem Punkt dem Vorschlag des Vorstandes angeschlossen.

Der Aufsichtsrat möchte sich beim Vorstand und allen Mitarbeiterinnen und Mitarbeitern für die engagierte und erfolgreiche Arbeit im Dienste der Gesellschaft bedanken.

06. Mai 2011

Für den Aufsichtsrat

Ulf Meyer-Kessel, Vorsitzender