PINMING TECHNOLOGY CO., LTD. — Audit Report / Information 2021

Apr 25, 2021

杭州品茗安控信息技术股份有限公司

2020 年度董事会审计委员会履职报告

根据《上市公司治理准则》、《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运 作指引》、《公司章程》等有关规定，2020 年度（以下简称“报告期”），杭州品茗 安控信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）董事会审计委员会勤勉尽责， 积极履行审计委员会的工作职责，现将审计委员会2020 年度的履职情况汇报如

下：

一、审计委员会基本情况

公司第二届董事会审计委员会成员如下：独立董事靳明、独立董事虞军红、 董事李继刚。其中浙江财经大学博士生导师、教授靳明先生作为会计专业人士出 任审计委员会主任委员。

二、审计委员会年度会议召开情况

2020 年度公司审计委员会会议召开及议案审议情况如下：

召开时间	会议届次	审议内容
2020/4/20	第二届董事会审计 委员会第二次会议	1.《关于公司2019 年年度报告的议案》 2.《关于2019 年度财务决算报告的议案》 3.《关于2020 年度财务预算报告的议案》 4.《关于续聘2020 年度财务报告审计机构的议案》 5.《关于杭州品茗安控信息技术股份有限公司内部控制的自我 评价报告的议案》
2020/4/27	第二届董事会审计 委员会第三次会议	1、《关于批准公司报出2020 年1-3 月审阅报告的议案》
2020/9/24	第二届董事会审计 委员会第四次会议	1、《关于批准公司报出财务报表及审计会计师出具的IPO 申 报审计报告议案》 2、《关于批准公司报出2020 年1-6 月审阅报告的议案》
2020/10/21	第二届董事会审计 委员会第五次会议	1、《关于批准公司报出2020 年1-9 月审阅报告的议案》

三、审计委员会报告期履职情况

1、监督及评估外部审计工作

报告期内，审计委员会委员与外部审计师天职国际会计师事务所（特殊普通

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合伙）就审计业务时间安排、审计项目组成员、审计师关注的重要领域、审计师 建议管理层关注事项等2019 年年度财务报表的审计工作以适当方式进行了沟通， 同时通过审议公司2019 年年度报告，审计委员会委员认为天职国际会计师事务 所（特殊普通合伙）能够严格按照中国注册会计师的执业准则，独立、勤勉尽责 地履行审计职责，较好地完成了各项审计任务。

2、审核公司的财务信息及其披露

报告期内，审计委员会审议了公司2019 年度经审计财务报告以及2020 年第 一季度报告、半年度报告、第三季度报告等未经审计的财务报告，我们认为公司 财务报告真实、准确、完整，客观地反映了公司的经营状况、经营成果及现金流 量。

3、协调管理层及相关部门与外部审计机构的沟通

报告期内，为使得管理层及相关部门与会计师事务所进行充分有效的沟通， 我们在听取了双方的意见后，积极进行协调工作，以达到用最短的时间完成相关 审计工作。

四、总体评价

报告期内，我们根据《上市公司治理准则》、《上海证券交易所上市公司董事 会审计委员会运作指引》、《公司章程》等有关规定，勤勉尽责，切实发挥了审查、 监督、指导的作用。2021 年度，我们将进一步加强与公司财务部、外部审计师、 经营管理层之间的沟通，恪尽职守，充分发挥审计委员会的监督职能，维护公司 和全体股东的共同利益。

杭州品茗安控信息技术股份有限公司 董事会审计委员会 2021 年4 月23 日

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