PINMING TECHNOLOGY CO., LTD. — Audit Report / Information 2021

Apr 25, 2021

证券代码：688109 证券简称：品茗股份 公告编号：2021-007

杭州品茗安控信息技术股份有限公司

关于续聘2021 年度审计机构的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

杭州品茗安控信息技术股份有限公司（以下简称“公司”或“品茗股份”） 于2021 年4 月23 日召开了第二届董事会第十五次会议、第二届监事会第八次会 议，审议通过了《关于续聘2021 年度审计机构的议案》，同意续聘天职国际会 计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天职国际”）为公司2021 年度财务 审计机构，本事项尚需提交公司股东大会审议。现将有关事项公告如下：

一、拟聘任会计师事务所事项的情况说明

天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券、期货相关业务执业资格， 具备多年为上市公司提供审计服务的经验与能力。在担任公司2020 年度审计机 构期间，天职国际勤勉尽责，能按照中国注册会计师审计准则要求，遵守会计师 事务所的职业道德规范，客观、公正地对公司会计报表发表意见，履行了审计机 构的责任与义务，从专业角度维护了公司及股东的合法权益。为了保持审计工作 的连续性，公司董事会同意续聘天职国际为公司2021 年度财务审计机构，聘期 1 年，并提请股东大会同意董事会授权公司管理层与其签署相关协议并根据行业 标准和公司审计工作的实际情况决定其报酬。

二、拟聘任会计师事务所的基本信息

（一）机构信息

天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天职国际”）创立于 1988 年12 月，总部北京，是一家专注于审计鉴证、资本市场服务、管理咨询、 政务咨询、税务服务、法务与清算、信息技术咨询、工程咨询、企业估值的特大 型综合性咨询机构。

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天职国际首席合伙人为邱靖之，注册地址为北京市海淀区车公庄西路19 号 68 号楼A-1 和A-5 区域，组织形式为特殊普通合伙。

天职国际已取得北京市财政局颁发的执业证书，是中国首批获得证券期货相 关业务资格，获准从事特大型国有企业审计业务资格，取得金融审计资格，取得 会计司法鉴定业务资格，以及取得军工涉密业务咨询服务安全保密资质等国家实 行资质管理的最高执业资质的会计师事务所之一，并在美国 PCAOB 注册。天职 国际过去二十多年一直从事证券服务业务。

截止2020 年12 月31 日，天职国际合伙人58 人，注册会计师1,282 人， 签署过证券服务业务审计报告的注册会计师超过450 人。

天职国际2019 年度经审计的收入总额19.97 亿元，审计业务收入14.55 亿 元,证券业务收入5.45 亿元。2019 年度上市公司审计客户158 家，主要行业（证 监会门类行业，下同）包括制造业、电力、热力、燃气及水生产和供应业、信息 传输、软件和信息技术服务业、交通运输、仓储和邮政业、建筑业等，审计收费 总额1.64 亿元，本公司同行业上市公司审计客户9 家.

2、投资者保护能力

天职国际按照相关法律法规在以前年度已累计计提足额的职业风险基金，已 计提的职业风险基金和购买的职业保险累计赔偿限额不低于8,000 万元。职业风 险基金计提以及职业保险购买符合相关规定。近三年（2018 年度、2019 年度、 2020 年度及2021 年初至本公告日止，下同），天职国际不存在因执业行为在相 关民事诉讼中承担民事责任的情况。

3、诚信记录

天职国际近三年因执业行为受到刑事处罚0 次、行政处罚0 次、监督管理措 施5 次、自律监管措施0 次和纪律处分0 次。从业人员近三年因执业行为受到监 督管理措施4 次，涉及人员11 名，不存在因执业行为受到刑事处罚、行政处罚 和自律监管措施的情形。

（二）项目信息

项目合伙人及签字注册会计师1：钟炽兵，2003 年成为注册会计师，2005

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年开始从事上市公司审计，2005 年开始在本所执业，本公司IPO 起为公司提供 审计服务，近三年签署上市公司审计报告8 家，近三年复核上市公司审计报告0 家。

签字注册会计师2：阮铭华，2015 年成为注册会计师，2012 年开始从事上 市公司审计，2015 年开始在本所执业，2017 年开始为本公司提供审计服务，近 三年签署上市公司审计报告2 家，近三年复核上市公司审计报告0 家。

签字注册会计师3：程瑶瑶，2019 年成为注册会计师，2019 年开始从事上 市公司审计,2019 年开始在本所执业，2019 年开始为本公司提供审计服务，近三 年签署上市公司审计报告0 家，近三年复核上市公司审计报告0 家。

项目质量控制复核人：周薇英，2005 年成为注册会计师，2002 年开始从事 上市公司审计，2008 年开始在本所执业，近三年复核上市公司审计报告不少于 20 家。

2、诚信记录

项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存在因执业行 为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督 管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的 情况。

3、独立性

天职国际及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人等不存在可 能影响独立性的情形。

4.审计收费。天职国际审计服务收费按照业务的责任轻重、繁简程度、工作 要求、所需的工作条件和工时及实际参加业务的各级别工作人员投入的专业知识 和工作经验等因素确定，拟定审计收费为50 万元，其中，年报审计费用40 万元， 内控审计费用10 万元；相关差旅食宿费按实际发生额由本公司承担。如审计范 围、审计内容变更导致审计费用增加，提请股东大会授权董事会并由董事会授权 经营管理层确定相关审计费用。

三、续聘会计师事务所履行的程序

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（一）审计委员会履职情况。

公司董事会审计委员会已对天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）进行了 审查，认为其在独立性、专业胜任能力、投资者保护能力等方面能够满足公司对 于审计机构的要求，能客观、公正、公允地反映公司财务状况、经营成果，切实 履行了审计机构应尽的职责，同意向董事会提议续聘天职国际会计师事务所（特 殊普通合伙）为公司2021 年度审计机构。

（二）独立董事的事前认可情况和独立意见。

1、独立董事事前认可意见

天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）具备从事证券、期货相关业务资格 及从事上市公司审计工作的丰富经验和职业素养，在与公司的合作过程中，为公 司提供了优质的审计服务，对于规范公司的财务运作起到了积极的建设性作用。 其在担任公司审计机构期间，遵循《中国注册会计师独立审计准则》，勤勉、尽 职，公允合理地发表了独立审计意见。

因此，我们一致同意续聘天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年审计机构，并将《关于续聘2021 年度审计机构的议案》提交至公司第二 届董事会第十五次会议审议。

2、独立董事意见

经核查，天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）在为公司提供2020 年度 审计服务的过程中，恪守职责，遵循独立、客观、公正的执业准则，全面完成了 审计相关工作，如期出具了公司2020 年度审计报告。天职国际会计师事务所（特 殊普通合伙）具备足够的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力，续聘其为公 司2021 年度审计机构有利于提高公司审计工作的质量，有利于保护公司及其他 股东利益、尤其是中小股东利益，审议程序符合相关法律法规的有关规定。

我们同意该议案，并同意提交至公司股东大会审议。

（三）董事会审议程序

公司第二届董事会第十五次会议以9 票同意、0 票反对、0 票弃权审议通过

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了《关于续聘2021 年度审计机构的议案》，同意续聘天职国际会计师事务所（特 殊普通合伙）为公司2021 年度审计机构。

• （四）生效日期

本事项尚需提交公司2020 年度股东大会审议，并自公司股东大会审议通过 之日起生效。

特此公告

杭州品茗安控信息技术股份有限公司

董 事 会 2021 年4 月26 日

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