Pingdingshan Tianan Coal. Mining Co.,Ltd. — Audit Report / Information 2015

Apr 25, 2016

平煤股份董事会审计委员会2015 年度履职情况 报告

根据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》，《平 顶山天安煤业股份有限公司董事会审计委员会实施细则》、《平顶山天 安煤业股份有限公司董事会审计委员会年报工作规程》等有关规定，平 顶山天安煤业股份有限公司（以下简称“公司”）董事会审计委员会勤 勉尽责，认真履行了审计监督职责。现就审计委员会2015 年度的履职 情况报告如下：

一、审计委员会基本情况

董事会审计委员会，由3 名董事组成，其中独立董事2 人。公司第 六届董事会审计委员会由独立董事唐建新先生、陈栋强先生和职工董事 白国周先生共同组成。其中，唐建新先生为会计专业人士，并担任本届 审计委员会主任委员。

唐建新：曾任武汉大学经济与管理学院会计系教授、博士生导师， 现任武汉大学经济与管理学院会计系主任，中百集团、武汉控股、华鹏 飞独立董事，本公司独立董事。

陈栋强：曾任北京市中银律师事务所律师，北京市海勤律师事务所 律师。现任北京市君致律师事务所律师、合伙人，本公司独立董事。 白国周：曾任本公司七矿开拓二队班长，开拓四队班长、党支部书

记。现任本公司七矿工会副主席，本公司职工董事。

• 二、审计委员会会议召开情况

报告期内，公司董事会审计委员会根据《上海证券交易所上市公司

1

董事会审计委员会运作指引》、《上市公司治理准则》、公司《审计委员 会工作细则》、公司《审计委员会年报工作规程》及其他有关规定，恪 尽职守，积极履行职责。

2015 年度，审计委员会共召开了4 次会议。情况具体如下：

• （一）2015 年4 月11 日，公司董事会审计委员会在平顶山平安大

厦召开现场会议，经与会委员认真审议，通过以下决议：

• 1、审议通过了公司《2014 年度财务会计报表》；

• 2、审议通过了公司《2014 年度财务决算报告》；

• 3、审议通过了公司《2014 年度利润分配预案》；

• 4、审议通过了《平煤股份2014 年度内部控制评价报告》；

• 5、审议通过了《平煤股份董事会审计委员会2014 年度履职情况报

• 告》；

6、审议通过了《2014 年日常关联交易执行情况及2015 年发生额预 计情况》；

• 7、审议通过了《关于会计估计变更的议案》。

（二）公司董事会审计委员会于2015 年4 月29 日以通讯和现场表 决方式召开会议，审计委员会应表决三人，实际表决3 人。审议通过了 《公司2015 年第一季度报告》。

• （三）公司董事会审计委员会于2015 年8 月22 日在平安大厦会议

• 中心以现场表决方式召开会议，审计委员会应表决三人，实际表决3 人。 经与会委员认真审议，通过了以下事项：

• 1、审议通过了公司《2015 年半年度报告》；

• 2、审议通过了《关于募集资金存放与实际使用情况专项报告》。

• （四）公司董事会审计委员会于2015 年10 月28 日在平安大厦会

2

议中心召开会议，审计委员会应表决三人，实际表决3 人。审计委员会 主任委员唐建新先生因公务冲突，未能亲自参加本次会议。唐建新先生 事先审议了相关议案，并发表了明确意见。经各位委员认真审议，通过 了以下事项：

• 1、审议通过了《关于以闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》；

• 2、审议通过了《关于增加日常关联交易事项的议案》；

• 3、审议通过了公司《2015 年第三季度报告》。

三、董事会审计委员会相关履职情况

（一）定期报告审阅

在公司2014 年年报审计工作中，公司董事会审计委员会按照《上 海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》和公司《董事会审 计委员会年报工作规程》的有关规定，于2015 年1 月10 日，以通讯表 决方式召开会议，审阅了公司编制的财务会计报表。审计委员会三位委 员认为：公司编制的财务会计报表真实反映了公司截止2014 年12 月31 日的资产负债情况和公司2014 年度的生产经营成果、现金流量情况。 同意以财务部门提交的公司编制的2014 年度财务会计报表为基础开展 2014 年度的财务审计工作。

监督年审会计师进场后的审计工作进度，督促审计机构在约定时限 内提交审计报告。2015 年3 月21 日，公司董事会审计委员会在平安大 厦会议中心召开现场会议，审阅了注册会计师出具初步审计意见后的财 务会计报表。审计委员会三位委员一致同意以此财务报表为基础编制公 司2014 年年度报告及年度报告摘要，并提交公司六届十二次董事会审 议。同时，要求会计师事务所按照审计计划尽快完成审计工作，如期出 具正式审计报告及有关专项说明，以保证公司按期披露2014 年年度报

3

告。

在公司召开董事会之前，审议通过了公司2014 年度财务会计报表， 形成决议后提交董事会审核。

其他各次定期报告，审计委员会均按照公司《审计委员会工作细则》 的要求于董事会召开之前进行审议，并发表明确意见。

（二）监督及评价外部审计机构工作的情况

年报工作期间，公司董事会审计委员会听取了亚太（集团）会计师 事务所对公司2014 年度内部控制和财务报表的审计总结报告，并对其 工作情况和执业质量进行了监督评价，认为亚太（集团）会计师事务所 为公司提供了较好的服务，其审计工作科学、严谨、细致，工作成果客 观、公正，能够实事求是地发表相关审计意见，并建议公司董事会续聘 亚太（集团）会计师事务所为公司2015 年度财务报表的审计机构。

（三）协调内审部门与外部审计机构

2015 年，审计委员会全体委员积极履职，充分发挥其专业职能，积 极协调公司经营层、内审部门与外部审计机构的相互配合，在年度审计 过程中尽职尽责，为年审工作与年报编制的顺利开展发挥了重要作用。 （四）指导公司内控制度建设及内控评估工作

2015 年，公司董事会审计委员会充分发挥专业委员会的作用，积极 推动公司内部控制制度建设，督促并指导了公司内部审计机构完成了内 部控制自我评价工作。

（五）对公司关联交易事项的审核

经认真审议，审计委员会认为公司2015 年度发生的关联交易属于 日常生产经营中的持续性业务，交易的进行有利于降低公司的生产成 本，保持公司生产经营的稳定。关联交易的价格按照已经签订的关联交

4

易协议执行，符合上市公司和全体股东利益,不存在损害中小股东利益 的情形。关联交易事项的表决，关联董事依法进行了回避，董事会的表 决程序合规、合法。公司的关联交易符合相关法律、法规和规章制度的 规定。

四、总体评价

2015 年，董事会审计委员会按照《公司章程》、《公司董事会审计委 员会实施细则》、《公司董事会审计委员会年报工作规程》等有关规定， 较好地履行了相关职责。2016 年，董事会审计委员会仍将继续勤勉尽责， 恪尽职守，积极为完善公司治理结构、强化董事会决策功能献言献策。

5

==> picture [433 x 593] intentionally omitted <==

6