Ping An Bank Co., Ltd. — Proxy Solicitation & Information Statement 2007

Dec 3, 2007

证券代码：000001 证券简称：深发展 公告编号：2007-081

深圳发展银行股份有限公司

2007 年第三次临时股东大会通知

本公司及董事保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏。

一、召开会议基本情况

• （一）召开时间：2007 年 12 月 19 日上午 10:00

• （二）召开地点：深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦六楼多功能会

议厅

• （三）召集人：深圳发展银行股份有限公司第六届董事会

（四）召开方式：现场投票

（五）出席对象

1、截至 2007 年 12 月 12 日下午收市后在中国证券登记结算有限责任公司深 圳分公司登记在册的本公司全体股东。

本公司全体股东均有权出席股东大会，并可以书面形式委托代理人出席会议 和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

2、本行董事、监事和高级管理人员。

• 3、本行聘请的律师。

二、会议审议事项

（一）待审议的议案

• 1、关于深圳发展银行股份有限公司第七届董事会董事人数与构成的议案；

• 2、关于深圳发展银行股份有限公司第七届董事会董事选举累积投票规则的

议案；

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• 3、关于深圳发展银行股份有限公司第六届监事会构成的议案；

• 4、关于深圳发展银行股份有限公司第六届监事会监事选举累积投票规则的

议案；

• 5、关于选举深圳发展银行股份有限公司第七届董事会独立董事的议案；

• 6、关于选举深圳发展银行股份有限公司第七届董事会执行董事的议案；

• 7、关于选举深圳发展银行股份有限公司第七届董事会其他董事的议案；

• 8、关于选举深圳发展银行股份有限公司第六届监事会外部监事的议案；

• 9、关于选举深圳发展银行股份有限公司第六届监事会股东代表监事的议案；

• 10、关于2007 年中期利润分配方案的议案。

（二）议案披露情况

上述各项议案的具体内容，请见2007 年8 月16 日的《深圳发展银行股份有 限公司董事会决议公告》、2007 年11 月22 日的《深圳发展银行股份有限公司董 事会决议公告》和《深圳发展银行股份有限公司监事会决议公告》、2007 年12 月4 日的《深圳发展银行股份有限公司关于深交所对公司独立董事任职资格提请 关注函的公告》和《深圳发展银行股份有限公司关于深交所对公司独立董事任职 资格异议函的公告》，以及巨潮网（http://www.cninfo.com.cn）上的有关公告。

（三）特别注意事项

上述各项议案均为普通决议案，其中，第5、6、7、8、9 项议案适用累积投 票制进行投票；第5、6、7 项关于公司第七届董事会董事选举的议案受限于本次 股东大会批准第1、2 项议案；第8、9 项关于公司第六届监事会监事选举的议案 受限于本次股东大会批准第3、4 项议案。

三、现场股东大会会议登记方法

（一）登记方式

1、凡出席会议的个人股东应出示本人身份证和有效持股凭证，委托他人代 理出席会议的，代理人应出示本人身份证、委托人身份证复印件、授权委托书和 有效持股凭证。

2、法人股东由法定代表人出席会议的，应出示本人身份证、能证明其具有 法定代表人资格的有效证明和有效持股凭证；委托代理人出席会议的，代理人应

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出示本人身份证、授权委托书及有效持股凭证。

（二）登记时间：2007 年 12 月 19 日上午 8：30-9：45；

（三）登记地点：深圳发展银行大厦六楼多功能会议厅大会登记处。

四、其他事项

（一）会议联系方式：

电话：(0755)82080387；

联系人：邢政、孙玉山。

（二）会议费用：

费用自理。 特此通知。

附件：1、授权委托书格式

2、董事、监事候选人简历

深圳发展银行董事会 2007 年 12 月 4 日

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附件 1：授权委托书格式

授权委托书

兹委托_____先生(女士)代表本人（单位）参加深圳发展银行股份有 限公司 2007 年第三次临时股东大会，委托权限 为： 。

委托人姓名 身份证号码：

委托人持股数量： 股东账号： 受托人姓名： 身份证号码：

委托人签名或盖章(法人股东加盖单位印章)：

委托日期：2007 年 月 日

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附件 2：董事、监事候选人简历

独立董事候选人简历

米高奥汉仑（Michael O’Hanlon）先生 ，独立董事候选人，1955 年出生， 1977 年于圣罗撒书院（The College of St. Rose）获工商管理学士学位，1979 年于纽约州立大学奥尔巴尼分校（State University of New York at Albany） 获工商管理硕士学位（金融与会计方向）。现任Marathon Asset Management, LLC 金融机构部高级董事总经理。

奥汉仑先生于1999 年至2005年曾任日本雷曼兄弟财务赞助与重组部门负责 人。此前，他自1980 年起历任雷曼兄弟按揭金融部门负责人，房地产与按揭产 业部门负责人，全球金融机构部门负责人。1979 年到1980 年，奥汉仑先生曾任 职于美国华盛顿政府财政制度研究中心。

2004 年12 月至今，任深圳发展银行第六届董事会独立董事。

米高奥汉仑先生是深圳发展银行第六届董事会的独立董事，与深圳发展银行 控股股东及实际控制人不存在关联关系，没有持有深圳发展银行股份，没有受过 中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

· 罗伯特 巴内姆（Robert T. Barnum）先生 ，独立董事候选人，1945 年出 生，1967 年获伊利诺依大学数学学士学位，1969 年获印第安纳大学工商管理硕 士学位（金融学方向）。自1997 年至今在美国加州的Poker Flats Investors 任职，并任Ameriquest Mortgage 董事、审计委员会主席，任Real Estate Affiliated Logistics 董事。他是一位积极的房地产投资者，对房产和土地都 有所投资。

1989 年到1997 年，罗伯特·巴内姆先生先后任美国储蓄银行（American Savings Bank）首席财务官，总裁兼首席运营官。美国储蓄银行1997 年被华盛 顿共同银行（Washington Mutual）收购，曾是美国最成功的储蓄银行之一，也

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是美国政府在拯救储蓄银行中最成功的案例。此前，曾任First Nationwide Bank 首席财务官（后并入花旗集团）；任Krupp 集团首席财务官，这是一家房地产和 金融服务控股公司；任联邦国民住房抵押贷款协会（FNMA，房利美）副总裁，这 是美国最大的住房抵押贷款机构。

罗伯特·巴内姆先生曾在多家公司担任董事：韩国第一银行（Korea First Bank）董事会主席，Westcorp 董事、审计委员会主席，American Mortgage Network 董事、审计委员会主席，以及全国再保险公司（National Re）、美国储蓄银行、 Harborside Healthcare、Center Trust REIT 和Berkshire Mortgage 董事。 2007 年6 月至今，任深圳发展银行第六届董事会独立董事。

罗伯特·巴内姆先生是深圳发展银行第六届董事会的独立董事，与深圳发展 银行控股股东及实际控制人不存在关联关系，没有持有深圳发展银行股份，没有 受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

陈武朝先生 ，独立董事候选人，1970 年出生，1992 年7 月毕业于中南财经 政法大学会计系，获经济学学士学位；1995 年7 月于财政部财政科学研究所获 经济学硕士学位；2004 年7 月于清华大学经济管理学院获管理学博士学位。现 任清华大学会计研究所副教授，中国注册会计师（非执业会员），中国会计学会 会员。

1995 年8 月至1998 年10 月任中华会计师事务所审计项目经理、注册会计 师；1998 年10 月至今任清华大学讲师、副教授。主要研究领域包括：资本市场 中的审计、会计问题，公司内部审计，公司内部控制，财务报表分析等。在《会 计研究》、《审计研究》、《审计理论与实践》、《财务与会计》等期刊发表多篇学术 论文，主持及参与了数项国家自然科学基金课题、国家社科基金课题、教育部、 国务院国资委研究中心及中国注册会计师协会课题的研究工作。

陈武朝先生与深圳发展银行或其控股股东及实际控制人不存在关联关系，没 有持有深圳发展银行股份，没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交 易所惩戒。

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谢国忠先生 ，独立董事候选人，1960 年出生，毕业于同济大学路桥系，于 1987 年获麻省理工学院颁发土木工程学硕士，并于1990 年获同一学府颁发经济 学博士。现为独立经济学家和金融投资顾问。

谢国忠先生是摩根士丹利的原董事总经理及亚太区经济首席分析家。谢先生 于1997 年加入摩根士丹利。机构投资者杂志在2001-2005 选谢国忠博士为亚洲 最佳经济学家。世界经济论坛和中央电视台在 2003 年选谢国忠博士为十大未来 领袖。在此之前，他于新加坡的Macquarie Bank 工作了2 年，职位为企业财务 部的联席董事。他开创了银行在东南亚的业务。在加入Macquarie Bank 之前， 谢先生通过年轻专业人计划加入世界银行，担任经济分析员，并于该银行工作了 5 年，于世界银行服务期间，谢先生负责处理该银行于印度尼西亚的工商业发展 项目，以及其它亚太地区国家的电讯及电力发展项目。

谢国忠先生与深圳发展银行或其控股股东及实际控制人不存在关联关系，没 有持有深圳发展银行股份，没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交 易所惩戒。

执行董事候选人简历

法兰克纽曼（Frank N. Newman）先生 ，执行董事候选人，1942 年出生，1963 年以优异成绩毕业于哈佛大学，获经济学学士学位。2005 年5 月至今任深圳发 展银行第六届董事会代理董事长、董事长兼首席执行官。兼任道琼斯公司（Dow Jones & Company）审计委员会副主席以及薪酬委员会委员。

法兰克纽曼先生早前担任过美国富国银行（Wells Fargo Bank）的执行副总 裁和首席财务官。1986 年，纽曼先生加入美洲银行集团（BankAmerica Corporation），担任董事局副主席和首席财务官。

1993 年至1995 年任美国财政部副部长，是财政部的第二号官员，代表财政 部行使了一系列的职能，被授予了美国财政部的最高荣誉奖项亚历山大汉密尔顿

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奖（Alexander Hamilton Award）。

1995 年下半年，纽曼先生加入美国最大的银行之一信孚集团，担任董事局 高级副主席，并于1996 年晋升为总裁、董事局主席和首席执行官。他领导扭转 信孚银行的困局，银行实现了盈利，拥有20,000 名员工并在全球20 多个国家设 立了分支机构。纽曼先生成功领导了德意志银行对美国信孚银行的收购谈判。

法兰克纽曼先生由深圳发展银行2004 年第一次临时股东大会选举为第六届 董事会独立董事，2005 年由股东大会选举为非独立董事，经第六届董事会第六 次会议选举，担任深圳发展银行第六届董事会董事长兼首席执行官。

法兰克纽曼先生是深圳发展银行第六届董事会董事，在深圳发展银行任职， 与其控股股东及实际控制人不存在关联关系，没有持有深圳发展银行股份，没有 受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

肖遂宁先生 ，执行董事候选人，1948 年出生，毕业于云南经济管理干部学 院经济管理专业，并曾在美国伊利诺依大学商学院参加银行高级管理人员培训， 大专学历，高级经济师，中共党员。现任深圳发展银行董事、行长。

肖遂宁先生1968 年9 月参加工作，先后在云南水电公司、云南电力设计院 担任主任工程师、副总经济师等职务，参加、主持4 个科研项目，获昆明市重大 科研成果一等奖、国家经委科技新品“金龙奖”等。

1990 年加入交通银行，历任重庆分行人事教育处处长、总经理助理、副行 长，1995 年11 月起担任珠海分行行长，1999 年12 月至2007 年2 月任交通银行 深圳分行行长。其间，主持并参加的“资产负债信息管理系统”项目获中国人民 银行金融科技进步三等奖，“银行自助服务中心”项目获深圳市科学技术进步二 等奖。

2007 年2 月至今，担任深圳发展银行行长。

2007 年6 月至今，任深圳发展银行第六届董事会董事。

肖遂宁先生是深圳发展银行第六届董事会董事，在深圳发展银行任职，与其 控股股东及实际控制人不存在关联关系，没有持有深圳发展银行股份，没有受过

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中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

刘宝瑞先生 ，执行董事候选人，1957 年出生，1986 年12 月毕业于天津师范 大学行政管理专业，1998 年5 月毕业于天津财经学院货币银行学研究生班，2003 年3 月至2005 年4 月就读上海交通大学安泰管理学院高级管理人员工商管理硕士 （EMBA），硕士研究生，高级经济师，中共党员。现任深圳发展银行副行长、党 委副书记。兼任中国银联监事会监事。

1974 年8 月至1981 年4 月，在中国人民银行、中国农业银行天津宝坻支行 工作。1981 年5 月至1998 年8 月，在中国农业银行天津分行工作，历任人事处 干部、副处长；国际业务部副总经理、总经理，天津港保税区分行行长；资金计 划处处长。

1998 年8 月至2000 年3 月，任深圳发展银行行长助理、党委委员；2000 年3 月至今，任深圳发展银行副行长、党委副书记。

刘宝瑞先生在深圳发展银行任职，与其控股股东及实际控制人不存在关联关 系，没有持有深圳发展银行股份，没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和 证券交易所惩戒。

胡跃飞先生 ，执行董事候选人，1962 年出生，中南财经大学在职研究生毕 业，货币银行学硕士，中共党员。现任深圳发展银行副行长。

1979 年12 月至1983 年7 月在湖南省东安县人民银行从事会计、信贷工作， 1983 年8 月至1986 年7 月在湖南金融干部管理学院学习，1986 年8 月至1989 年12 月在湖南省工商银行工作，1988 年起任人事处副科长。

1990 年1 月进入深圳发展银行，1990 年1 月至1992 年2 月任党办宣传室主 任，1992 年2 月至1992 年12 月任南头支行副行长，1993 年1 月至1999 年2 月任南头支行行长（1998 年1 月至1999 年2 月兼蛇口支行行长），1993 年9 月 至1996 年7 月，在职就读中南财经大学货币银行学硕士研究生。

1999 年2 月至2000 年3 月任广州分行行长，2000 年3 月至2005 年3 月任

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深圳发展银行行长助理兼广州分行行长，2005 年3 月至2006 年5 月任深圳发展 银行行长助理，2006 年5 月至今任深圳发展银行副行长。

胡跃飞先生在深圳发展银行任职，与其控股股东及实际控制人不存在关联关 系，持有深圳发展银行股份993 股，没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚 和证券交易所惩戒。

其他董事候选人简历

唐开罗（Daniel A. Carroll）先生 ，其他董事候选人，1960 年出生，美国 哈佛大学经济学学士，美国斯坦福大学管理学院工商管理硕士。现任美国德太投 资有限公司（前称新桥投资）执行合伙人。

唐开罗先生于1995 年加盟新桥。在1995 年以前，曾为Hambrecht & Quist Group 服务了九年时间。此前唐开罗先生亦曾任职美国摩根斯坦利投资银行。 2004 年12 月至今，任深圳发展银行第六届董事会董事。

唐开罗先生是深圳发展银行第六届董事会董事，与深圳发展银行的控股股东 及实际控制人存在关联关系，他本人没有持有深圳发展银行股份，没有受过中国 证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

单伟建先生 ，其他董事候选人，1953 年出生，早年毕业于北京外贸学院， 美国旧金山大学工商管理硕士，美国加州大学（伯克利）经济学硕士和博士。现 任美国德太投资有限公司（前称新桥投资）执行合伙人。

单伟建先生于1993 年至1998 年间任职摩根大通，担任该行董事总经理及中 国区代表；曾任教于美国宾夕法尼亚大学沃顿商学院；也曾担任位于美国华盛顿 特区的世界银行的投资官员。

2005 年6 月至今，任深圳发展银行第六届董事会董事。

单伟建先生是深圳发展银行第六届董事会董事，与深圳发展银行的控股股东

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及实际控制人存在关联关系，他本人没有持有深圳发展银行股份，没有受过中国 证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

马雪征女士 ，其他董事候选人，1952 年出生，1976 年毕业于首都师范大学， 其后曾赴英国伦敦大学的King’s College 进修。马女士在财务及行政管理方面 拥有超过27 年经验，现任美国德太投资有限公司（前称新桥投资）合伙人兼董 事总经理。亦担任渣打银行（香港）有限公司的独立非执行董事，联想集团董事 会非执行副主席。

马雪征女士曾任联想集团有限公司高级副总裁及首席财务官。她于1990 年 加入该集团，1997 年获委任为执行董事。在加入联想集团前，马女士任职于中 国科学院。除负责管理由中国及欧洲共同合作发展的科技研究项目外，亦负责世 界银行给予中国科研借贷项目的行政管理及联系工作。

马女士于2000 年成为香港董事学会会员。现亦为哈佛大学肯尼迪政府学院 院长委员会委员。马女士于2002 年获选香港杰出女企业家。先后于2002 年及 2006 年获《FinanceAsia》杂志选为最佳财务总监，并获《Asiamoney》杂志选 为2005 年中国杰出行政管理人员。

马雪征女士与深圳发展银行的控股股东及实际控制人存在关联关系，他本人 没有持有深圳发展银行股份，没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券 交易所惩戒。

刘伟琪先生 ，其他董事候选人，1970 年出生，1992 年以总成绩第4 名毕业 于加拿大英属哥伦比亚大学商学院，并从2000 年起担任该校校友会委员。刘先 生持有美国注册金融分析师（CFA）资格。现任美国德太投资有限公司（前称新 桥投资）董事总经理。

刘伟琪先生于1998 年加入德太，并作为主要成员参与了德太其后在中国的 全部投资项目，包括深圳发展银行、联想集团等。刘先生于1993 年加入亚洲主 要基础设施开发商合和实业有限公司，负责企业及项目融资工作，领导完成了若

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干在中国、印度和泰国的电力与公共交通项目的投融资交易。

刘伟琪先生与深圳发展银行的控股股东及实际控制人存在关联关系，他本人 没有持有深圳发展银行股份，没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券 交易所惩戒。

李敬和先生 ，其他董事候选人，1955 年出生，1982 年1 月毕业于成都电讯 工程学院电子材料专业，大学本科学历，1998 年9 月毕业于中国社会科学院研 究生院企业管理专业，研究生学历。现任深圳中电投资股份有限公司董事、总经 理兼党委书记。

1977 年7 月至1978 年2 月，任广西玉林卫生学校药研室教师。1982 年1 月至2000 年1 月，历任中国电子进出口华南公司出口部业务员，中电华南公司 珠海办事处副主任，中国电子进出口珠海公司副总经理、总经理。2000 年2 月 至2006 年4 月，任深圳中电投资股份有限公司董事、总经理、党委副书记，2006 年5 月至今，任深圳中电投资股份有限公司董事、总经理、党委书记。

李敬和先生兼任中国机电产品进出口商会常务理事，中国国有资产管理学 会、青年总裁委员会委员，政协深圳市第四届委员会委员，深圳市进出口商会会 长，深圳市企业联合会、深圳市企业家协会副会长，深圳市电子商会副会长，深 圳市电子行业协会副会长，深圳市电子学会荣誉理事长。

李敬和先生在深圳发展银行股东深圳中电投资股份有限公司任职，与深圳发 展银行的控股股东及实际控制人不存在关联关系，没有持有深圳发展银行股份， 没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

王开国先生 ，其他董事候选人，1958 年出生，1990 年获得经济学博士学位。 现任海通证券股份有限公司董事长、党委书记。还担任上海证券交易所理事、中 国证券业协会副会长、上海世茂股份有限公司董事等职。

1990 至1995 年间先后担任国家国有资产管理局科研所应用室副主任、政策 法规司政法处处长、科研所副所长等职。1995 年调入海通证券公司，先后担任

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公司副总经理、总经理、董事长，现为海通证券股份有限公司董事长兼党委书记。 2006 年6 月至今，任深圳发展银行第六届董事会董事。

王开国先生是深圳发展银行第六届董事会董事，在深圳发展银行股东海通证 券股份有限公司任职，与深圳发展银行控股股东及实际控制人不存在关联关系， 没有持有深圳发展银行股份，没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券 交易所惩戒。

外部监事候选人简历

康典先生 ，外部监事候选人，1948 年出生，经济学硕士，现任深圳发展银 行股份有限公司第五届监事会主席，兼任香港建银、BYD、银河期货独董以及时 瑞投资管理董事。

康典先生曾任中国国际信托投资公司副处长、处长，中国农村信托投资公司 副总经理，中国包装总公司副总经理，香港粤海企业（集团）有限公司董事副总 经理，粤海金融控股有限公司董事长兼总经理，粤海证券有限公司董事长，时瑞 投资管理有限公司主席兼行政总裁。

除上述简历披露的任职关系外，康典先生与深圳发展银行股份有限公司或其 控股股东及实际控制人不存在关联关系；没有持有深圳发展银行股份有限公司股 份；没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

管维立先生 ，外部监事候选人，1943 年出生，工商管理硕士，现任百慧勤 投资管理公司董事长，兼任中发国际资产评估公司名誉董事长，东风汽车、华北 制药、吉林电力、上海华源制药等上市公司独董，深圳发展银行外部监事，中国 土地估价师协会顾问，美国宾州大学沃顿商学院亚洲执行董事会执董。

管维立先生1966 年毕业于中国科技大学，在机械制造企业和高等院校工作 多年。1980 年公派出国留学，后获美国东北大学（波士顿）工商管理硕士（MBA） 学位。归国后历任北京工业大学管理系系主任，国家国有资产管理局企业司司长，

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美国通用电气金融公司（GE Capital）亚太区副总裁，中华企业咨询公司总裁， 中企华资产评估公司名誉董事长。管先生为中国注册资产评估师，具有中国证监 会∕中国证券业协会颁发的证券投资咨询从业资格。

除上述简历披露的任职关系外，管维立先生与深圳发展银行股份有限公司 或其控股股东及实际控制人不存在关联关系；没有持有深圳发展银行股份有限公 司股份；没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚。因兼任其他公司独立董事， 其中有的公司信息披露违规，上交所曾对该等公司全体董、监事和高管施以公开 谴责，管先生亦随同受到谴责；但该等违规事件与深圳发展银行无任何关联，管 先生对违规事件无任何直接责任，且该等公司受交易所惩戒时间已逾一年。

股东代表监事候选人简历

肖耿先生 ，股东代表监事候选人，1963 年出生，经济学博士，现任清华-布 鲁金斯公共政策研究中心主任及美国布鲁金斯学会资深研究员，同时担任2007 年由美国哥伦比亚大学及麦克阿瑟基金会发起的“国际发展专业人员教育委员 会”的委员。

肖耿博士在香港大学自1992 年开始任教15 年，1996 年获聘终身教授，还 是香港大学中国与全球发展研究所的创始人之一并任副所长。除在港大任教外， 肖耿博士曾任世界银行、联合国开发署顾问及哈佛国际发展研究院访问学者及联 席研究员。从2000 年到2003 年，肖耿就职于香港证监会并任顾问及研究部主任。 肖耿博士的研究领域集中在中国企业改革、香港与中国大陆资本市场发展、及中 国宏观与汇率政策。除了许多学术著作外，肖博士也在《财经杂志》、《南方周 末》、《亚洲华尔街日报》、《远东经济评论》等公共政策研究报刊发表文章。

除上述简历披露的任职关系外，肖耿先生与深圳发展银行股份有限公司或其 控股股东及实际控制人不存在其他关联关系，没有持有深圳发展银行股份有限公 司股份，没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

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周建国先生 ，股东代表监事候选人，1955 年出生，经济学硕士，正高级会 计师，注册会计师（非执业），现任深圳市投资控股公司副总经理、深圳市会计 学会常务理事。

周建国先生曾任江西财经大学会计系副主任、成人教育处处长、副教授，深 圳市中旅信实业有限公司副总经理，1997 年2 月至2002 年9 月任深圳市商贸投 资控股公司审计部部长、计财部部长，1999 年8 月至2003 年3 月兼任深圳市商 控实业有限公司董事长、党委书记，2002 年9 月至2004 年9 月任深圳市商贸投 资控股公司总裁助理兼计财部部长，2004 年10 月至2005 年7 月任深圳市投资 控股公司计财部部长，2005 年8 月起至今任现职。

除上述简历披露的任职关系外，周建国先生与深圳发展银行股份有限公司或 其控股股东及实际控制人不存在关联关系；持有深圳发展银行股份有限公司股份 5000 股；未受到过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

李启明先生 ，股东代表监事候选人，1946 年出生，高级统计师，现任中国 投资协会投资咨询专业委员会副会长兼秘书长。兼任西安财院客座教授、北大光 华管理学院学位评审委员、中国社会科学院工业经济研究所企业竞争力评测顾 问。

李启明先生曾任河北省统计局工业处副处长；国家统计局设计管理司、人口 司、科技司、工交司、投资司副处长、处长、副司长、司长；宝钢股份有限公司 第一、二届独立监事。李启明先生在工作期间主持并参与多项国家级课题研究， 并撰写发表过经济类论文、报告若干篇。长期的工作经历，使其积累了企业管理、 宏观核算和公司治理等方面的经验。

除上述简历披露的任职关系外，李启明先生与深圳发展银行股份有限公司或 其控股股东及实际控制人不存在其他关联关系，没有持有深圳发展银行股份有限 公司股份，没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

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