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Piesat Information Technology Co., Ltd. — Capital/Financing Update 2021
Jul 14, 2021
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Capital/Financing Update
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国信证券股份有限公司
关于航天宏图信息技术股份有限公司
首次公开发行战略配售限售股上市流通的核查意见
国信证券股份有限公司（以下简称国信证券或持续督导机构）作为航天宏图 信息技术股份有限公司（以下简称航天宏图或公司）首次公开发行股票的持续督 导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票 上市规则》等相关法律、法规和规范性文件的要求，就航天宏图本次首次公开发 行战略配售限售股上市流通的事项进行了专项核查，现发表专项核查意见如下：
一、本次申请解除限售股份取得的基本情况
航天宏图首次公开发行 A 股股票并在科创板上市已经中国证券监督管理委 员会“证监许可[2019]1220 号”文同意注册，具体内容如下：“一、同意你公司 首次公开发行股票的注册申请。二、本次股票发行应严格按照报送上海证券交易 所的招股说明书和发行承销方案实施。三、本批复自同意注册之日起 12 个月内 有效。四、自同意注册之日起至本次股票发行结束前，公司如发生重大事项，应 及时报告上海证券交易所并按有关规定处理。”
航天宏图 A 股股票上市已经上海证券交易所自律监管决定书（[2019]155 号） 批准。公司发行的 A 股股票在上海证券交易所上市，证券简称“航天宏图”， 证券代码“688066”。
2020 年 1 月 22 日，公司首次公开发行网下配售的 1,777,831 股限售股上市 流通。2020 年 7 月 22 日，公司首次公开发行的部分限售股 56,939,115 股上市流 通。
二、本次限售股上市类型
本次上市流通的限售股为首次公开发行战略配售股。本次上市流通的战略配 售股份数量为 2,075,000 股，占公司总股本的 1.2476%。本次上市流通的限售股 股东为 1 名，限售期为自公司首次发行的股票在上海证券交易所科创板上市之
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日起 24 个月，该部分限售股将于 2021 年 7 月 22 日起上市流通。
三、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次上市流通的限售股属于首次公开发行战略配售限售股，本次限售股形成 后，公司未发生因利润分配、公积金转增导致股本数量变化的情况。
四、本次上市流通的限售股有关承诺
公司股东国信资本有限责任公司承诺：获得本次配售的股票持有期限为自发 行人首次公开发行并上市之日起 24 个月。
截至本核查意见出具之日，上述股东在限售期内严格遵守了上述承诺，不存 在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。除上述承诺外，本次申请上 市的限售股股东无其他特别承诺。
五、本次解除限售股份上市流通情况
-
1、本次限售股份上市流通日期为2021年7月22日；
-
2、本次可上市流通股份的总数为207,5000股，占公司总股本的1.2476%；
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3、本次限售股份可上市流通情况如下：
| 序号 | 股东名称 | 持有限售股数量（股） | 持有限售股占公司总股本比例 | 本次上市流通数量（股） | 剩余限售股数量（股） |
|---|---|---|---|---|---|
| 1 | 国信资本有限责任公司 | 207,5000 | 1.2476% | 207,5000 | 0 |
六、股本结构变化和股东持股变化情况
本次解除限售前后的股本结构如下：
| 股份类型 | 本次限售股份上市流通前 | 本次限售股份上市流通前 | 本次变动数（股） | 本次限售股份上市流通后 | 本次限售股份上市流通后 |
|---|---|---|---|---|---|
| 股数（股） | 比例(%) | 股数（股） | 比例(%) | ||
| 一、有限售条件的流通股 | 69,619,218 | 41.86% | -207,5000 | 67,544,218 | 40.61% |
| 二、无限售条件的流通股 | 96,699,715 | 58.14% | 207,5000 | 98,774,715 | 59.39% |
| 三、股份总数 | 166,318,933 | 100.0000% | - | 166,318,933 | 100.0000% |
七、对相关证明文件的核查情况
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为了核查公司限售股份持有人承诺的履行情况，以及与之相关的其他情况， 本持续督导机构重点核查了以下相关文件：
-
1、航天宏图《首次公开发行股票招股说明书》《上市公告书》；
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2、航天宏图出具的《首次公开发行战略配售限售股上市流通公告》。
八、持续督导机构核查意见
经核查，国信证券认为:本次申请解除股份限售的股东无违反相关承诺的情 形。本次限售股份上市流通符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券 交易所科创板股票上市规则》等有关规定以及股东承诺内容。截至本核查意见出 具之日，相关股东关于股份锁定的承诺得到严格履行，相关信息披露真实、准确、 完整。国信证券对航天宏图本次限售股份上市流通无异议。
（以下无正文）
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（本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于航天宏图信息技术股份有限 公司首次公开发行战略配售限售股上市流通的核查意见》之签署页）
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----- Start of picture text ----- 保荐代表人：杨 涛 王水兵----- End of picture text -----
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----- Start of picture text ----- 国信证券股份有限公司年 月 日----- End of picture text -----
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