Phoenix Shipping (Wuhan) Co.,Ltd. — Board/Management Information 2020

Apr 13, 2020

长航凤凰股份有限公司

证券代码：000520 证券简称：长航凤凰 公告编号：2020-027

长航凤凰股份有限公司

关于补选两名董事并征集候选人的提示性公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。

2020年4月7日，公司第八届董事会独立董事裘益政先生辞去独立董事职务（公告编号： 2020-025），2020年4月8日，公司董事郎永清先生不幸因病逝世（公告编号：2020-026）， 为了完成董事会席位的补充，根据《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《公 司章程》及《股东大会议事规则》等相关规定，现就补选独立董事和非独立董事的相关事 项公告如下：

一、董事会的基本情况

根据《公司章程》的规定，公司董事会由7名董事组成，需要补选2名董事：一名为独 立董事，要求该名董事为会计专业人士；一名为非独立董事。

二、选举方式

本次补选的独立董事和非独立董事采用每一个候选人一股一票表决制，而非累积投票

• 制，即股东大会选举独立董事或非独立董事时，对每一个候选人以相同表决权分别投票。 三、候选人的提名要求

• 1、独立董事候选人

公司董事会、监事会、单独或者合并持有公司已发行股份 1％以上的股东可以提出独 立董事候选人，单个提名人所提名独立董事候选人的人数不得多于本次拟选独立董事的人 数。

• 2、非独立董事候选人

公司董事会及单独或合并持有公司发行股份3%以上的股东，可以提出非独立董事候选 人一名。

四、候选人提名的方式和程序

（一）董事会、监事会的提名方式和程序：由董事会、监事会提出候选人名单，经董

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事会审议通过后，再将该候选人提交股东大会选举。

（二）股东的提名方式和程序：股东提出董事候选人的，应自本公告发布之日起至2020 年4月20日17:00前以本公告约定方式向公司董事会提出，并提供有关材料进行资格审查， 由董事会审议通过后将上述股东提出的候选人提交股东大会审议。

（三）独立董事候选人的提名人在提名前应当征得被提名人的同意，提名人应当充分 了解被提名人职业、学历、职称、详细工作经历、全部兼职等情况，并对其担任独立董事 的资格和独立性发表意见；被提名独立董事候选人应当就其本人与公司不存在任何影响其 独立客观判断的关系发表声明。

五、选举程序

（一）上述有权提名人须在2020年4月20日17:00前，按本公告约定的推荐文本送达方 式向本公司董事会推荐董事候选人并提交相关文件（详见附件）。

（二）在上述推荐时间到期后，本公司董事会提名委员会将对被提名的董事候选人进 行资格审核，对于符合资格的人选，提交公司董事会审议并表决。董事会将审议通过的董 事候选人名单提交股东大会审议并选举产生。

（三）董事候选人应承诺所提供的资料必须真实与完整。

六、董事任职资格

（一）董事任职资格

根据《公司法》、《公司章程》等相关规定，公司董事候选人为自然人，有下列情形 之一的，不能担任公司的董事：

1. 无民事行为能力或者限制民事行为能力；

2. 因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑

罚，执行期满未逾5年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5年；

1. 担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有

个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾3年；

1. 担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人

责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾3年；

1. 个人所负数额较大的债务到期未清偿；

2. 被中国证监会处以证券市场禁入处罚，期限未满的；

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1. 最近三年内受到中国证监会行政处罚；

2. 最近三年内受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；

3. 因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未

有明确结论意见；

1. 法律、行政法规或部门规章规定的其他内容；

2. （二）独立董事任职资格

本次独立董事候选人应当具备与其行使职权相适应的任职条件，除需具备上述董事任 职资格之外，还应当符合下列基本条件：

1. 符合具备《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所

主板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所独立董事备案办法》等相关规定及具 备其所要求的独立性；

1. 符合《中华人民共和国公务员法》的相关规定；

2. 3．符合中共中央纪委《关于规范中管干部辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、

3. 基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的相关规定；

4. 符合中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职（任职）问题的 意见》的相关规定；

5. 符合中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》

的相关规定；

1. 具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、部门规章、及规范性

文件及深圳证券交易所业务规则；

7.具备五年以上法律、经济、财务、管理、会计或者其他履行独立董事职责所必需的 工作经验；

• 8．已根据相关规定取得深圳证券交易所认可的独立董事资格证书；

9．必须为会计会计专业人士。该独立董事候选人应当具备丰富的会计专业知识和经 验，并具备注册会计师资格或具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授或以 上职称、博士学位；

1. 独立董事候选人最多在五家上市公司（含本次拟任职上市公司、深沪证券交易所 上市公司、境外证券交易所上市公司）兼任独立董事；

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1. 符合其他根据法律、行政法规、部门规章和规范性文件等及其他有关规定，具备

担任上市公司独立董事任职的资格、条件和要求的规定。

以上期间，以公司股东大会审议董事候选人议案的日期为截止日。

七、推荐送达方式

1. 本次推荐方式：采取电子版邮件送达并同时邮寄纸质版的方式。电子版须于2020

年4月20日17:00前发送至chfh2018@163.com 或者 tagirl@sohu.com邮箱为有效，并将纸 质版快递至本公司指定联系人处。

1. 提名人和被提名人有义务配合本公司进行对提名文件资料真实性的调查工作，以

及根据本公司要求提交进一步的文件和材料。

八、联系方式

联系人:程志胜

联系电话： 027-82763901

联系传真： 027-82763901

联系地址： 湖北省武汉市江汉区民权路39汇江大厦12楼

九、推荐人应提供的相关文件

（一）推荐人推荐候选人，必须向公司提供下列文件：

• 1.董事（独立董事）候选人提名函 （包括提名人身份证明，候选人身份证、学历证、

• 各类资格证书的复印件、履历、独立董事同意被提名函以及与提名函有关的证明材料）；

• 2.候选人简历；

• 3.董事（独立董事）候选人被提名推荐的同意函

• 4.董事（独立董事）声明与承诺；

• 5.候选人的身份证复印件（原件备查）；

• 6.候选人的学历、学位证书复印件（原件备查）；

• 7.见证律师证件复印件（原件备查）；

• 8.能证明符合本公告规定条件的其他文件。

• （二）若推荐人为公司股东，则该推荐人应同时提供下列文件：

• 1、如是个人股东，则需提供其身份证复印件（原件备查）；

• 2、如是法人股东，则需提供其营业执照复印件（盖公章，原件备查）；

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• 3、股票账户卡复印件（原件备查）；

• 4、持有公司股份及数量的证明材料。

特此公告

长航凤凰股份有限公司董事会

2020 年4 月13 日

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附件一：

长航凤凰股份有限公司

第八届董事会董事候选人提名函

提名人：		联系电话：
被提名的董事候选人基本情况：
姓名：	出生年月：		性别：
联系电话：	身份证号：
传真：	电子邮箱：		邮编：
是否符合本公告规定的任职资格：□是□否

简历（包括学历、专业资格、主要社会关系、工作履历、兼职情况等，可另附纸张）

其他说明（如有）：

注：指与上市公司或其控股股东及实际控制人是否存在关联关系；持有上市公司股份 数量；是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒等。

提名人：（盖章/签名） 提名日期：

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附件二：

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上市公司董事声明及承诺书

（ 2008 年修订）

公司名称：

股票代码：

签署日期：

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长航凤凰股份有限公司

第一部分 声明

一、基本情况

1. 上市公司全称：

2. 上市公司股票简称： 股票代码：

3. 本人姓名：

4. 4 ．别名：

5. 5 ．曾用名：

6. 6 ．出生日期：

7. 7 ．住址：

8. 8 ．国籍：

9. 9 ．拥有哪些国家或地区的长期居留权（如适用）：

10. 10 ．专业资格（如适用）：

11. 11 ．身份证号码：

12. 12 ．护照号码（如适用）：

13. 13 ．近亲属的姓名、身份证号码：

配偶：

父母：

子女（含年满 18 岁具有民事行为能力的子女）：

兄弟姐妹：

14 ．最近五年工作经历：

二、是否有配偶、父母、年满 18 岁具有民事行为能力的子女及配偶、兄弟 姐妹及配偶担任本公司董事、监事或高级管理人员？

是□ 否□

如是，请详细说明。

三、是否在其他公司任职？

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声明人签字： 见证律师签字：

长航凤凰股份有限公司

是□ 否□

如是，请填报各公司的名称、注册资本、经营范围、以及本人在该公司任 职的情况。

四、是否负有数额较大的到期未清偿债务，或者未偿还经法院判决、裁定 应当偿付的债务，或者被法院采取强制措施，或者受到仍然有效的法院判决、 裁定所限制？

是□ 否□

如是，请详细说明。

五、是否曾担任因经营不善破产清算、关停并转或曾有类似情况的公司、 企业的董事、监事或者厂长、经理？

• 是□ 否□

六、是否曾担任因违法而被吊销营业执照的公司、企业的法定代表人？

• 是□ 否□

七、是否曾因犯有贪污、贿赂、内幕交易、操纵证券、期货交易价格、挪 用财产、侵占财产罪或者其他破坏社会主义经济秩序罪而受到刑事处罚？

是□ 否□

如是，请详细说明。

八、是否曾因违反《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》和《证券 市场禁入规定》等证券市场法律、行政法规或部门规章而受到行政处罚？

是□ 否□

如是，请详细说明。

九、除第七、八项以外，本人是否曾违反其他法律、行政法规受到刑事处 罚或行政处罚，是否曾违反本规则或者本所其他相关规定受到本所处分？

是□ 否□

如是，请详细说明。

十、是否正处于被指控犯有贪污、贿赂、内幕交易、操纵证券、期货交易 价格、挪用财产、侵占财产罪或者其他破坏社会主义经济秩序罪的刑事诉讼 中？

是□ 否□

如是，请详细说明。

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声明人签字： 见证律师签字：

长航凤凰股份有限公司

十一、是否因涉嫌违反证券市场法律、行政法规正受到中国证监会的调查 或者涉及在任何中国证监会所进行的行政程序中？

是□ 否□

如是，请详细说明。

十二、本人以及本人的配偶、父母、子女是否持有本公司股票及其衍生品

种？

是□ 否□

如是，请详细说明。

十三、在上市公司及其控股子公司业务中，过去或现在是否拥有除前项以 外的任何其他利益？

是□ 否□

如是，请详细说明。

十四、是否参加过中国证监会或深圳证券交易所组织或者认可的证券业务 培训？

是□ 否□

如是，请详细说明。

十五、是否已明确知悉作为上市公司的董事，如果对下列问题负有直接责 任的，将被追究刑事责任：

（一）公司向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重大事实的财务会计报

告，严重损害股东或者其他人利益，或者有其他严重情节的；

（二）公司对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股 东或者其他人利益，或者有其他严重情节的；

是□ 否□

十六、是否已明确知悉作为上市公司的董事，如果违背对公司的忠实义务， 利用职务便利，操纵上市公司从事下列行为之一，致使上市公司利益遭受特别 重大损失的，将被追究刑事责任：

（一）无偿向其他单位或者个人提供资金、商品、服务或者其他资产的； （二）以明显不公平的条件，提供或者接受资金、商品、服务或者其他资 产的；

（三）向明显不具有清偿能力的单位或者个人提供资金、商品、服务或者

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声明人签字： 见证律师签字：

长航凤凰股份有限公司

其他资产的；

（四）向明显不具有清偿能力的单位或者个人提供担保，或者无正当理由为 其他单位或者个人提供担保的；

（五）无正当理由放弃债权、承担债务的；

（六）采用其他方式损害上市公司利益的。

是□ 否□

十七、除上述问题所披露的信息外，是否有需要声明的其他事项，而不声 明该等事项可能影响本人对上述问题回答的真实性、准确性或完整性？

是□ 否□

如是，请详细说明。

本人 _______ （正楷体）郑重声明，上述回答是真实、准确和完整的， 保证不存在任何虚假记载、误导性陈述或遗漏。本人完全明白作出虚假声明可 能导致的后果。深圳证券交易所可依据上述回答所提供的资料，评估本人是否 适宜担任上市公司的董事。

声明人： （签署）

日 期：

此项声明于 年 月 日在 （地点）作出。

见证律师：

日 期：

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长航凤凰股份有限公司

第二部分 承诺

本人 （正楷体）向深圳证券交易所承诺：

一、本人在履行上市公司董事的职责时，将遵守并促使本公司和本人的授权 人遵守国家法律、行政法规和部门规章等有关规定，履行忠实、勤勉尽责的义 务。

二、本人在履行上市公司董事的职责时，将遵守并促使本公司和本人的授权 人遵守中国证监会发布的部门规章、规范性文件的有关规定。

三、本人在履行上市公司董事的职责时，将遵守并促使本公司和本人的授权 人遵守《深圳证券交易所股票上市规则》和深圳证券交易所发布的其他业务规 则、细则、指引和通知等。

四、本人在履行上市公司董事的职责时，将遵守并促使本公司和本人的授权 人遵守《公司章程》。

五、本人接受深圳证券交易所的监管，包括及时、如实地答复深圳证券交易 所向本人提出的任何问题，及时提供《深圳证券交易所股票上市规则》等业务 规则、细则、指引和通知规定应当报送的资料及要求提供的其他文件的正本或 副本，并出席本人被要求出席的会议。

六、本人授权深圳证券交易所将本人提供的承诺与声明的资料向中国证监会 报告。

七、本人将按要求参加中国证监会和深圳证券交易所组织的专业培训。

八、本人如违反上述承诺，愿意承担由此引起的一切法律责任和接受深圳证 券交易所的任何处分。

九、本人因履行上市公司董事的职责或者本承诺而与深圳证券交易所发生争 议提起诉讼时，由深圳证券交易所住所地法院管辖。

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见证律师：

日 期：

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附件三：

长航凤凰股份有限公司独立董事提名人声明

提名人 现就提名 为长航凤凰股份有限公司第 八 届董事会 独立董事候选人发表公开声明。被提名人已书面同意出任长航凤凰股份有限公 司第八届董事会独立董事候选人。本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、 专业资格、详细的工作经历、全部兼职等情况后作出的，本提名人认为被提名 人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规 则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明如下：

一、被提名人不存在《中国人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不 得担任公司董事的情形。

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二、被提名人符合中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导 意见》规定的独立董事任职资格和条件。

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三、被提名人符合公司章程规定的独立董事任职条件。

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四、被提名人已经按照中国证监会《上市公司高级管理人员培训工作指引》 的规定取得独立董事资格证书。

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五、被提名人担任独立董事不会违反《中华人民共和国公务员法》的相关 规定。

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如否，请详细说明：______

六、被提名人担任独立董事不会违反中共中央纪委《关于规范中管干部辞 去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的 通知》的相关规定。

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七、被提名人担任独立董事不会违反中共中央组织部《关于进一步规范党 政领导干部在企业兼职（任职）问题的意见》的相关规定。

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八、被提名人担任独立董事不会违反中共中央纪委、教育部、监察部《关 于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》的相关规定。

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九、被提名人担任独立董事不会违反中国人民银行《股份制商业银行独立 董事和外部监事制度指引》的相关规定。

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十、被提名人担任独立董事不会违反中国证监会《证券公司董事、监事和 高级管理人员任职资格监管办法》的相关规定。

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十一、被提名人担任独立董事不会违反中国银监会《银行业金融机构董事 （理事）和高级管理人员任职资格管理办法》、《融资性担保公司董事、监事、 高级管理人员任职资格管理暂行办法》的相关规定。

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如否，请详细说明：______

十二、被提名人担任独立董事不会违反中国保监会《保险公司董事、监事 和高级管理人员任职资格管理规定》、《保险公司独立董事管理暂行办法》的 相关规定。

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十三、被提名人担任独立董事不会违反其他法律、行政法规、部门规章、 规范性文件和深圳证券交易所业务规则等对于独立董事任职资格的相关规定。

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十四、被提名人具备上市公司运作相关的基本知识，熟悉相关法律、行政 法规、部门规章、规范性文件及深圳证券交易所业务规则，具有五年以上履行 独立董事职责所必需的工作经验。

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十五、被提名人及其直系亲属、主要社会关系均不在公司及其附属企业任 职。

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十六、被提名人及其直系亲属不是直接或间接持有公司已发行股份1%以 上的股东，也不是上市公司前十名股东中自然人股东。

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十七、被提名人及其直系亲属不在直接或间接持有公司已发行股份5%以 上的股东单位任职，也不在上市公司前五名股东单位任职。

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如否，请详细说明：______

十八、被提名人及其直系亲属不在公司控股股东、实际控制人及其附属企 业任职。

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十九、被提名人不是为公司及其控股股东、实际控制人或者其各自附属企 业提供财务、法律、咨询等服务的人员。

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二十、被提名人不在与公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属 企业有重大业务往来的单位任职，也不在有重大业务往来单位的控股股东单位 任职。

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二十二、最近十二个月内，被提名人、其任职及曾任职的单位不存在其他 任何影响被提名人独立性的情形。

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二十三、被提名人不是被中国证监会采取证券市场禁入措施，且期限尚未 届满的人员。

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二十四、被提名人不是被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事、

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监事和高级管理人员，且期限尚未届满的人员。

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二十五、被提名人不是最近三十六个月内因证券期货犯罪，受到司法机关 刑事处罚或者中国证监会行政处罚的人员。

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二十六、被提名人最近三十六月未受到证券交易所公开谴责或三次以上通 报批评。

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二十七、被提名人未因作为失信惩戒对象等而被国家发改委等部委认定限 制担任上市公司董事职务。

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二十八、被提名人不是过往任职独立董事期间因连续三次未亲自出席董事 会会议或者连续两次未能亲自出席也不委托其他董事出席董事会会议被董事 会提请股东大会予以撤换，未满十二个月的人员。 □ 是 □ 否 □ 不适用 如否，请详细说明：______

二十九、包括公司在内，被提名人兼任独立董事的上市公司数量不超过5 家。

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如否，请详细说明：______

三十、被提名人在公司连续担任独立董事未超过六年。

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长航凤凰股份有限公司

如否，请详细说明：______

三十一、本提名人已经根据《深圳证券交易所独立董事备案办法》要求， 督促公司董事会将被提名人的职业、学历、专业资格、详细的工作经历、全部 兼职情况等详细信息予以公示。

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三十二、被提名人过往任职独立董事期间，不存在连续两次未亲自出席上 市公司董事会会议的情形。

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三十三、被提名人过往任职独立董事期间，不存在连续十二个月未亲自出 席上市公司董事会会议的次数超过期间董事会会议总数的二分之一的情形。 □ 是 □ 否 □ 不适用

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三十四、被提名人过往任职独立董事期间,不存在未按规定发表独立董事 意见或发表的独立意见经证实明显与事实不符的情形。

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三十五、被提名人最近三十六个月内不存在受到中国证监会以外的其他有 关部门处罚的情形。

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三十六、被提名人不存在同时在超过五家以上的公司担任董事、监事或高 级管理人员的情形。

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三十七、被提名人不存在过往任职独立董事任期届满前被上市公司提前免 职的情形。

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如否，请详细说明：______

三十八、被提名人不存在影响独立董事诚信勤勉的其他情形。

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如否，请详细说明：______

声明人郑重声明：

本提名人保证上述声明真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏；否则，本提名人愿意承担由此引起的法律责任和接受深圳证券交易 所的自律监管措施或纪律处分。

本提名人授权公司董事会秘书将本声明的内容通过深圳证券交易所上市 公司业务专区录入、报送给深圳证券交易所或对外公告，董事会秘书的上述行 为视同为本提名人行为，由本提名人承担相应的法律责任。

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长航凤凰股份有限公司

附件四：

长航凤凰股份有限公司独立董事候选人声明

声明人 ，作为长航凤凰股份有限公司第 八 届董事会独立董事候选 人，现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系， 且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规 则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明如下：

一、本人不存在《中国人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担 任公司董事的情形。

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二、本人符合中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》 规定的独立董事任职资格和条件。

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三、本人符合该公司章程规定的独立董事任职条件。

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四、本人已经按照中国证监会《上市公司高级管理人员培训工作指引》的 规定取得独立董事资格证书。

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六、本人担任独立董事不会违反中共中央纪委《关于规范中管干部辞去公

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职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》 的相关规定。

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七、本人担任独立董事不会违反中共中央组织部《关于进一步规范党政领 导干部在企业兼职（任职）问题的意见》的相关规定。

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八、本人担任独立董事不会违反中共中央纪委、教育部、监察部《关于加 强高等学校反腐倡廉建设的意见》的相关规定。

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九、本人担任独立董事不会违反中国人民银行《股份制商业银行独立董事 和外部监事制度指引》的相关规定。

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十、本人担任独立董事不会违反中国证监会《证券公司董事、监事和高级 管理人员任职资格监管办法》的相关规定。

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十一、本人担任独立董事不会违反中国银监会《银行业金融机构董事（理 事）和高级管理人员任职资格管理办法》、《融资性担保公司董事、监事、高 级管理人员任职资格管理暂行办法》的相关规定。

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十二、本人担任独立董事不会违反中国保监会《保险公司董事、监事和高

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级管理人员任职资格管理规定》、《保险公司独立董事管理暂行办法》的相关 规定。

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十三、本人担任独立董事不会违反其他法律、行政法规、部门规章、规范 性文件和深圳证券交易所业务规则等对于独立董事任职资格的相关规定。

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十四、本人具备上市公司运作相关的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、 部门规章、规范性文件及深圳证券交易所业务规则，具有五年以上履行独立董 事职责所必需的工作经验。

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十五、本人及本人直系亲属、主要社会关系均不在该公司及其附属企业任 职。

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十六、本人及本人直系亲属不是直接或间接持有该公司已发行股份1%以 上的股东，也不是该上市公司前十名股东中自然人股东。

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十七、本人及本人直系亲属不在直接或间接持有该公司已发行股份5%以 上的股东单位任职，也不在该上市公司前五名股东单位任职。

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十八、本人及本人直系亲属不在该公司控股股东、实际控制人及其附属企

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业任职。

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如否，请详细说明：______

十九、本人不是为该公司及其控股股东、实际控制人或者其各自附属企业 提供财务、法律、咨询等服务的人员。

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如否，请详细说明：______

二十、本人不在与该公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企 业有重大业务往来的单位任职，也不在有重大业务往来单位的控股股东单位任 职。

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如否，请详细说明：______

二十一、本人在最近十二个月内不具有前六项所列任一种情形。

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二十二、最近十二个月内，本人、本人任职及曾任职的单位不存在其他任 何影响本人独立性的情形。

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如否，请详细说明：______

二十三、本人不是被中国证监会采取证券市场禁入措施，且期限尚未届满 的人员。

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如否，请详细说明：______

二十四、本人不是被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事、监事 和高级管理人员，且期限尚未届满的人员。

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如否，请详细说明：______

二十五、本人不是最近三十六个月内因证券期货犯罪，受到司法机关刑事 处罚或者中国证监会行政处罚的人员。

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二十六、本人最近三十六月未受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批 评。

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二十七、本人未因作为失信惩戒对象等而被国家发改委等部委认定限制担 任上市公司董事职务。

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二十八、本人不是过往任职独立董事期间因连续三次未亲自出席董事会会 议或者连续两次未能亲自出席也不委托其他董事出席董事会会议被董事会提 请股东大会予以撤换，未满十二个月的人员。

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二十九、包括该公司在内，本人兼任独立董事的上市公司数量不超过5 家。

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三十、本人在该公司连续担任独立董事未超过六年。

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三十一、本人已经根据《深圳证券交易所独立董事备案办法》要求，委托

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该公司董事会将本人的职业、学历、专业资格、详细的工作经历、全部兼职情 况等详细信息予以公示。

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三十二、本人过往任职独立董事期间，不存在连续两次未亲自出席上市公 司董事会会议的情形。

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三十三、本人过往任职独立董事期间，不存在连续十二个月未亲自出席上 市公司董事会会议的次数超过期间董事会会议总数的二分之一的情形。

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三十四、本人过往任职独立董事期间,不存在未按规定发表独立董事意见 或发表的独立意见经证实明显与事实不符的情形。

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三十五、本人最近三十六个月内不存在受到中国证监会以外的其他有关部 门处罚的情形。

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三十六、本人不存在同时在超过五家以上的公司担任董事、监事或高级管 理人员的情形。

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三十七、本人不存在过往任职独立董事任期届满前被上市公司提前免职的 情形。

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□ 是 □ 否 □ 不适用

如否，请详细说明：______

三十八、本人不存在影响独立董事诚信勤勉的其他情形。

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如否，请详细说明：______

声明人郑重声明：

本人完全清楚独立董事的职责，保证上述声明真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏；否则，本人愿意承担由此引起的法律责任和 接受深圳证券交易所的自律监管措施或纪律处分。本人在担该公司独立董事期 间，将严格遵守中国证监会和深圳证券交易所的相关规定，确保有足够的时间 和精力勤勉尽责地履行职责，做出独立判断，不受该公司主要股东、实际控制 人或其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。本人担任该公司独立董事 期间，如出现不符合独立董事任职资格情形的，本人将及时向公司董事会报告 并尽快辞去该公司独立董事职务。

本人授权该公司董事会秘书将本声明的内容及其他有关本人的信息通过 深圳证券交易所上市公司业务专区录入、报送给深圳证券交易所或对外公告， 董事会秘书的上述行为视同为本人行为，由本人承担相应的法律责任。

声明人（签署）：

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附件五：

同 意 函

本人同意被 （提名人）提名推 荐为长航凤凰股份有限公司的独立董事候选人。

候选人签名：

时间：

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附件六：

上市公司 独立董事候选人履历表

拟任职上市公司简称：

拟任职上市公司股票代码：

本人 （正楷体本人签名）郑重声明，本履历表内容是真实、完整和准确的，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。本人完全明白作 出虚假声明可能导致的后果。深圳证券交易所可依据本履历表所提供的资料，确定本人是否适宜担任该上市公司的独立董事。

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《上市公司独立董事候选人履历表》填写说明

请独立董事候选人认真填写《上市公司独立董事候选人履历表》，《上市公司独立董事候选人履历表》中部分信息将予以公开，其他信息将作为 上市公司独立董事资料进行备案。请独立董事候选人在填写前认真阅读本填写说明的各项要求，真实、完整和准确地填写表格。

1 、 个人简况 中 “有否其它国家居留权”项如没有其它国家居留权填“否”，如是则要逐一注明有哪些国家的居留权；“是否属会计专业人士” 项如不是填“否”，如是会计专业人士则应注明是“会计学（审计、财务管理）副教授 / 教授 / 博士、高级会计师、注册会计师”等，有几项注明几项； “个人专长”项是指有助于在该上市公司担任独立董事的专长，如没有填“无”，如有应注明具体专长，如“法律专业人士，行业专家”等，有几项注 明几项；“目前担任独立董事的上市公司家数”，包括担任独立董事的深沪证券交易所上市公司和境外证券交易所上市公司，以及本次拟任职独立董事 的该上市公司；“是否具有上市公司独立董事任职经验”，是指境内外证券交易所上市公司独立董事任职经验，新取得独立董事资格证书从未担任过独 立董事的人员才能填“否”；“是否曾受处罚”项填写本人是否受到的各种行政处罚、刑事处罚以及证券交易所纪律处分等，如无填“否”，如有应注 明具体情况，如 XXXX 年 X 月因犯罪被剥夺政治权利， XXXX 年 X 月被中国证监会采取证券市场禁入措施、期限为 X 年， XXXX 年 X 月被 XX 证券交易所公 开认定不适合担任上市公司董事 / 监事 / 高级管理人员，期限为 X 年， XXXX 年 X 月因证券期货违法犯罪受到中国证监会行政处罚 / 司法机关刑事处罚， XXXX 年 X 月被 XX 证券交易所公开谴责， XXXX 年 X 月被 XX 证券交易所通报批评， XXXX 年 X 月被 XXX 认定为失信惩戒对象等。

2 、社会关系 中包括：配偶、父母、子女、兄弟姐妹。社会关系中兄弟姐妹除可不填写“是否持有本人拟任职的该公司股票”外，其它各项均要填 写。

3 、教育背景 中要求从中学开始填写，对中专、大专、本科、硕士、博士、博士后要逐一注明学习期间、就读学校或研究机构、主修（辅修）专业、 取得学历（学位或博士后）。

4 、工作经历 中要求自开始工作起逐一按格式填至现在工作单位止，同一单位工作中间岗位有变动者要分开填写。“职业领域”是指职业的学科领 域，如：法律、工商管理、会计、审计、财务管理等。

5 、 兼职单位 中要求填写从大学毕业后所从事的兼职工作，兼职工作指在其他单位任职，为其他单位提供法律、会计、税务、技术等咨询、顾问服 务，专为其他单位从事课题研究、技术攻关等；同一时间内在若干单位兼职的均要明确填写。国家有关规定要求保密的工作除外。

• 6 、培训情况 中除语言培训、为通过各种考试所接受的培训不要求填写外，其他各种培训均要填列，尤其是对有助于担任独立董事的培训。

• 7 、董事经历 中要求按格式分别填写，“董事类别”指担任董事、独立董事或董事长。同一公司中董事类别有变动者要分开填写，公司并非单指上

• 市公司。

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• 8 、所获奖励 中要求填写自大学毕业后所获取的各种奖励（包括物质奖励和精神奖励）。

• 9 、专业资格 中要求填写取得的目前仍有效的各种专业资格证书，“取得方式”指是通过考试获取或是评议获得；“是否需要后续教育”项如不需

• 要填写“否”，如需要则要注明后续教育的内容、方式，是否考核。

10 、著作及成就 中著作包括本人为第一作者或主编的论文与著作；成就指本人在其中起主要作用所取得的各种工作成果。著作及成就众多者可选 出最突出的前十项填写，尤其是对有助于担任独立董事的相关成就。

• 11 、有助于担任独立董事的其他情况 填写独立董事候选人希望对外公示的，说明其胜任该上市公司独立董事工作的其他相关情况。

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个人简况

姓 名：		曾 用 名：		照 片	照 片
性 别：		民 族：
出生年份：		政治面貌：
身份证号：		护照号码：
电子邮件：		移动电话：
最终学历：		国籍：
工作单位：				在工作单位 任何职：
单位邮编：		单位电话：		单位传真：
家庭地址：				有否其它国 家居留权：
家庭邮编：		家庭电话：		家庭传真：
是否属会计 专业人士：		会计专业资格 取得时间：		证书号码：
个人专长：			是否曾受处罚：

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是否具有上市公司独立董事任职经验： 目前担任独立董事的上市公司家数：

截至目前在该公司连续任独立董事的年限：

最近十二个月内，在所有任职的上市公司应出席董事会会议 _ 次， 未亲自出席 _ 次。

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社会关系

		社会关系
与本人关系	妻子/丈夫	父亲	母亲	长子/长女
姓 名
身 份 证 号
联 系 方 式
工 作 单 位
职 位
兼 职 单 位
兼 职 职 位
是否持有本人拟任 职的该公司股票
持 股 数 量

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社会关系

		社会关系
与本人关系	次子/次女	哥 哥	姐 姐	弟 弟
姓 名
身 份 证 号
联 系 方 式
工 作 单 位
职 位
兼 职 单 位
兼 职 职 位
是否持有本人拟任 职的该公司股票
持 股 数 量

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社会关系

		社会关系
与本人关系	妹 妹
姓 名
身 份 证 号
联 系 方 式
工 作 单 位
职 位
兼 职 单 位
兼 职 职 位
是否持有本人拟任 职的该公司股票
持 股 数 量

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长航凤凰股份有限公司

教育背景

	教育背景
学 习 期 间	学 校	专 业	学 历/学 位

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工作经历

工 作 期 间	工作单位名称	职位	职业领域	工作内容	证明人

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长航凤凰股份有限公司

兼职单位

任职期 间	兼职单位名 称	职 位	工作内 容	兼职单位是上市公司的，填写上市公司股票代码

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长航凤凰股份有限公司

培训情况

培训期间 培训举办单位 培训证书名称 培 训 内 容

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长航凤凰股份有限公司

董事经历

任职期间 任职单位名称 董 事 类 别

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长航凤凰股份有限公司

所获奖励

获 奖 时 间 奖 项 名 称 颁 奖 单 位

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专业资格

取得时 间	资格名 称	授予单 位	取得方 式	是否需要后续教 育	后续教育具体内容

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著作及成就

著作或成就名称

认可、发表或出版单位

取得、发表或出版时间

有助于担任独立董事的其他情况

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长航凤凰股份有限公司

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其他事项

1、 本人是否持有该公司股票及其衍生品种： 持有数量：

• 2、 在该上市公司或其附属公司中，过去或现在是否具有除前条及独立董事薪酬以外的任何利益：

3、 本人是否负有大额到期未清偿债务： 债务数量：

• 4、 本人是否曾担任因违法而被罚款、吊销营业执照的公司、企业的法定代表人：

• 5、 本人是否曾担任因经营不善破产清算、关停并转的公司、企业的董事、监事或厂长、经理：

6、 因何种途径而担任该上市公司的独立董事：

• 7、 本人拟任独立董事意向（行业、地区）：

8 、 本人认为上市公司独立董事怎样的津贴数量为适当的：

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