PHILOPTICS CO., LTD. — Capital/Financing Update 2019

Sep 2, 2019

필옵틱스/전환가액의조정/(2019.09.02)전환가액의조정(제1회차)

전환가액의 조정

1. 조정에 관한 사항		회차	상장여부	조정전 전환가액 (원)
1	비상장	7,782	7,616
2. 전환가능주식수 변동		회차	미전환사채의 권면총액 (통화단위)
1	8,458,800,000	KRW : South-Korean Won	1,086,969	1,110,661
3. 조정사유		시가 하락에 따른 전환가액의 조정
4. 조정근거 및 방법		1. 조정근거 회사가 상장(IPO)한 경우 상장일로부터 매 3개월마다 시가 하락에 따라 전환가격을 조정하되, 각 전환가격 조정일 전일을 기산일로하여 그 기산일로부터 소급한(i) 1개월 가중산술평균주가, 1주일 가중산술평균주가 및 최근일 가중산술평균주가를 산술평균한 가격과 (ii) 최근일 가중산술평균주가 중 높은 가액이 해당 조정일 직전일 현재의 전환가격을 하회할 경우, 그 중 낮은 가격을 새로운 전환가격으로 하기로 한다. 다만 본호에 의한 전환가격의 조정한도는 본건 전환사채 발행 당시의 전환가격과 상장(IPO) 시 공모단가 중 낮은가격(조정일 전에 신주의 할인발행 등의 사유로 이미 조정한 경우에는 이를 감안하여 산정한 금액)의 70% 이상이어야 한다. 2. 조정방법 가. 1개월 가중산술평균 주가       : 8,344원 나. 1주일 가중산술평균 주가       : 7,270원 다. 최근일 가중산술평균 주가      : 7,235원 라. '가, 나, 다'의 산술평균 주가  : 7,616원 마. 기준주가(다와 라 중 높은 가액): 7,616원 바. 조정전 전환가액               : 7,782원 사. 조정가액(마와 바 중 낮은 가액): 7,616원 아. 최초 전환가액 조정한도        : 7,561원 자. 최종 조정 전환가액            : 7,616원(원단위 미만 절상)
5. 조정가액 적용일		2019-09-01
6. 이사회결의일(결정일)		-
- 사외이사 참석여부	참석(명)	-
불참(명)	-
- 감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부		-
7. 기타 투자판단에 참고할 사항		- 상기 사항은 시가하락에 의한 전환가액 조정으로 별도의 이사회 결의를 하지 않음.
※ 관련공시		2019-06-03 전환가액의조정(제1회차) 2018-12-03 전환가액의조정(제1회차) 2018-09-03 전환가액의조정(제1회차) 2018-09-03 전환가액의조정(제1회차) 2018-03-02 전환가액의조정(제1회차)