PhiChem Corporation — Share Issue/Capital Change 2021

Nov 26, 2021

证券代码：300398 证券简称：飞凯材料 公告编号：2021-137 债券代码：123078 债券简称：飞凯转债

上海飞凯材料科技股份有限公司

关于控股股东部分股份解除质押及质押的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

上海飞凯材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）于今日接到控股股东 飞凯控股有限公司（以下简称“飞凯控股”）函告，获悉飞凯控股将所持有的本 公司部分股份办理了解除质押登记手续，同时，飞凯控股所持有的本公司部分股 份被质押，具体事项如下：

一、股东股份解除质押及质押的基本情况

1、本次解除质押基本情况

股东名称	是否为控股 股东或第一 大股东及其 一致行动人	本次解除质 押股数（股）	占其所 持股份 比例	占公司 总股本 比例	起始日	解除日期	质权人
飞凯控股 有限公司	是	4,500,000	3.46%	0.87%	2019年11 月21日	2021年11 月25日	杭州银行股 份有限公司 上海分行
合计		4,500,000	3.46%	0.87%

注：公司对外发行的可转换公司债券目前处于转股期内，本公告中所述公司“总股本”

均以 2021 年 11 月 25 日收市后公司总股本 516,097,057 股为依据计算。

上述股份的质押公告详见公司于 2019 年 11 月 22 日在巨潮资讯网刊登的《关 于控股股东股份质押的公告》（公告编号：2019-084）。

2019 年 11 月 25 日，飞凯控股以协议转让的方式向共青城胜恒投资管理有 限公司（代表“胜恒精选新材料私募股权投资基金（契约型）”）转让其持有的 公司无限售流通股 25,933,866 股。前述协议转让完成后，飞凯控股持有的公司股 份由 199,141,270 股减少至 173,207,404 股。

2021 年 5 月 20 日，公司在巨潮资讯网刊登了《关于控股股东及其一致行动 人股份减持计划实施完毕的公告》（公告编号：2021-063），飞凯控股在 2020 年 11 月 23 日至 2021 年 5 月 20 日的减持期间内，通过集中竞价和大宗交易的方 式共减持公司股份 4,864,800 股。前述减持完成后，飞凯控股持有的公司股份由 173,207,404 股减少至 168,342,604 股。

2021 年 11 月 4 日，飞凯控股以协议转让的方式向上海国盛海通股权投资基 金合伙企业（有限合伙）转让其持有的公司无限售流通股 26,000,000 股。前述协 议转让完成后，飞凯控股持有的公司股份由 168,342,604 股减少至 142,342,604 股。

2021 年 11 月 22 日，公司在巨潮资讯网刊登了《关于控股股东及其一致行 动人减持公司股份超过 1%暨减持计划提前结束的公告》（公告编号：2021-131）， 飞凯控股在 2021 年 9 月 13 日至 2021 年 11 月 22 日的减持期间内，通过集中竞 价和大宗交易的方式共减持公司股份 12,265,100 股。前述减持完成后，飞凯控股 持有的公司股份由 142,342,604 股减少至 130,077,504 股，因此本次飞凯控股解除 质押的股份占其所持公司股份的比例由 2.26%增加至 3.46%。2021 年 11 月 26 日 上述相关股份解除质押登记手续在中国证券登记结算有限责任公司办理完成。

2、本次股份被质押的基本情况

股东名称	是否为控 股股东或 第一大股 东及其一 致行动人	本次质押 数量	占其所 持股份 比例	占公司 总股本 比例	是否 为限 售股	是否 为补 充质 押	质押起 始日	质押到 期日	质权人	质押用途
飞凯控股 有限公司	是	4,500,000	3.46%	0.87%	否	否	2021年 11月25 日	办理解 除质押 登记手 续之日	杭州银行 股份有限 公司上海 分行	自身生产经 营、支持上 市公司生产 经营等
合计		4,500,000	3.46%	0.87%

3、股东股份累计质押基本情况

截至本公告披露之日，飞凯控股及其一致行动人所持质押股份情况如下：

股东名称	持股数量	持股比 例	累计质押 数量	占其所持 股份比例	占公司 总股本 比例	已质押股份情况	已质押股份情况	未质押股份情况	未质押股份情况
						已质押股 份限售和 冻结数量	占已质 押股份 比例	未质押股 份限售和 冻结数量	占未质 押股份 比例
飞凯控股有 限公司	130,077,504	25.20%	47,300,000	36.36%	9.16%
ZHANG JUSTIN JICHENG	6,156,717	1.19%
ZHANG ALAN JIAN	6,156,716	1.19%
张艳霞	2,848,536	0.55%						2,848,527	100.00%
夏时峰	11,690	0.002%						6,680	57.14%
合计	145,251,163	28.14%	47,300,000	32.56%	9.16%			2,855,207	2.91%

4、其他说明

（1）本次股份质押融资用于满足公司控股股东飞凯控股自身生产经营、支 持上市公司生产经营等相关需求。

（2）公司控股股东飞凯控股及其一致行动人未来半年内到期的质押股份累 计数量为 6,670,000 股，占其持有公司股份的 4.59%，占公司总股本的 1.29%， 对应融资余额为 6,000.00 万元；未来一年内到期的质押股份累计数量为 32,620,000 股，占其持有公司股份的 22.46%，占公司总股本的 6.32%，对应融资 余额为 20,000.00 万元。飞凯控股及其一致行动人还款资金来源主要来自于其自 筹资金，具有足够的资金偿付能力。

（3）公司控股股东飞凯控股及其一致行动人不存在非经营性资金占用、违 规担保等侵害公司利益的情形。

（4）本次股份质押事项对公司生产经营、公司治理等不会产生影响，本次 质押的股份不涉及业绩补偿义务。

（5）截至本公告披露之日，飞凯控股及其一致行动人股份不存在被冻结或

拍卖等情形，也不存在平仓风险或强制过户风险。公司将密切关注其股份质押及 解除质押进展情况，并按规定及时做好相关信息披露工作，敬请广大投资者注意 投资风险。

二、备查文件

• 1、中国证券登记结算有限责任公司证券质押及司法冻结明细表；

• 2、解除证券质押登记通知；

• 3、证券质押登记证明。

特此公告。

上海飞凯材料科技股份有限公司董事会

2021 年 11 月 26 日