PhiChem Corporation — Major Shareholding Notification 2021

Oct 28, 2021

证券代码：300398 证券简称：飞凯材料 公告编号：2021-122 债券代码：123078 债券简称：飞凯转债

上海飞凯材料科技股份有限公司 关于控股股东股份质押的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

上海飞凯材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）于今日接到控股股东 飞凯控股有限公司（以下简称“飞凯控股”）函告，获悉飞凯控股所持有的本公 司部分股份被质押，具体情况如下：

一、股东股份质押的基本情况

1、股东股份被质押的基本情况

股东名称	是否为控 股股东或 第一大股 东及其一 致行动人	本次质押 数量	占其所 持股份 比例	占公司 总股本 比例	是否 为限 售股	是否 为补 充质 押	质押起 始日	质押到 期日	质权人	质押用途
飞凯控股 有限公司	是	5,000,000	3.14%	0.97%	否	否	2021年 10月27 日	办理解 除质押 登记手 续之日	杭州银行 股份有限 公司上海 分行	自身生产经 营、支持上 市公司生产 经营等
合计		5,000,000	3.14%	0.97%

注：公司对外发行的可转换公司债券目前处于转股期内，本公告中所述公司“总股本”

均以 2021 年 10 月 27 日收市后公司总股本 516,096,474 股为依据计算。

2、股东股份累计被质押的情况

截至本公告披露之日，飞凯控股及其一致行动人所持质押股份情况如下：

股东名称	持股数量	持股 比例	本次质 押前质 押股份 数量	本次质押 后质押股 份数量	占其 所持 股份 比例	占公 司总 股本 比例	已质押股份情况	已质押股份情况	未质押股份情况	未质押股份情况
							已质押股 份限售和 冻结数量	占已质 押股份 比例	未质押股 份限售和 冻结数量	占未质 押股份 比例
飞凯控股 有限公司	159,225,604	30.85%	42,300,000	47,300,000	29.71%	9.16%
ZHANG JUSTIN JICHENG	6,156,717	1.19%
ZHANG ALAN JIAN	6,156,716	1.19%
张艳霞	3,514,636	0.68%							2,848,527	81.05%
夏时峰	11,690	0.002%							6,680	57.14%
合计	175,065,363	33.92%	42,300,000	47,300,000	27.02%	9.16%			2,855,207	2.23%

3、其他说明

（1）本次股份质押融资用于满足公司控股股东飞凯控股自身生产经营、支 持上市公司生产经营等相关需求。

（2）公司控股股东飞凯控股及其一致行动人未来半年内到期的质押股份累 计数量为 11,170,000 股，占其持有公司股份的 6.38%，占公司总股本的 2.16%， 对应融资余额为 8,000.00 万元；未来一年内到期的质押股份累计数量为 32,620,000 股，占其持有公司股份的 18.63%，占公司总股本的 6.32%，对应融资 余额为 20,000.00 万元。飞凯控股及其一致行动人还款资金来源主要来自于其自 筹资金，具有足够的资金偿付能力。

（3）公司控股股东飞凯控股及其一致行动人不存在非经营性资金占用、违 规担保等侵害公司利益的情形。

（4）本次股份质押事项对公司生产经营、公司治理等不会产生影响，本次 质押的股份不涉及业绩补偿义务。

（5）截至本公告披露之日，飞凯控股及其一致行动人股份不存在被冻结或 拍卖等情形，也不存在平仓风险或强制过户风险。公司将密切关注其股份质押及 解除质押进展情况，并按规定及时做好相关信息披露工作，敬请广大投资者注意

投资风险。

二、备查文件

• 1、证券质押登记证明；

• 2、中国证券登记结算有限责任公司证券质押及司法冻结明细表。

特此公告。

上海飞凯材料科技股份有限公司董事会

2021 年 10 月 28 日