PhiChem Corporation — Capital/Financing Update 2021

Apr 25, 2021

证券代码：300398 证券简称：飞凯材料 公告编号：2021-054 债券代码：123078 债券简称：飞凯转债

上海飞凯光电材料股份有限公司 关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理

的进展公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

上海飞凯光电材料股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 1 月 25 日召开的第四届董事会第十一次会议和第四届监事会第十次会议审议通过了《关 于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募集资金使 用的情况下，使用不超过 5 亿元（含）暂时闲置募集资金进行现金管理，购买商 业银行等金融机构发行的安全性高、流动性好的理财产品或结构性存款等，单个 产品的投资期限不超过 12 个月（含），在上述现金管理额度内资金可以滚动使 用。前述现金管理额度自公司董事会审议通过本议案之日起一年内有效。公司独 立董事、监事会、保荐机构均发表了明确的同意意见，具体内容详见公司于 2021 年 1 月 25 日在巨潮资讯网披露的公告。

近日，公司全资子公司安徽晶凯电子材料有限公司（以下简称“晶凯电子”） 使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，现将相关情况公告如下：

一、本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理的基本情况

受托人名称	产品名称	金额（万元）	产品类型	起息日	到期日	预期年化收益率
上海银行股份有限公司浦东分行	上海银行“稳进”3号结构性存款产品	5,000	结构性存款	2021年4月22日	2021年5月26日	1.00%或3.10%或3.20%
上海银行股份有	上海银行“稳进”3	5,000	结构性存款	2021年4	2021年10	1.00%或3.40%

限公司浦东分行 号结构性存款产品 月 22 日 月 20 日 或 3.50%

晶凯电子在上海银行股份有限公司浦东分行分别开立单位人民币银行存款 账户用于存放上述购买的不同期限的银行结构性存款产品本金，其中，存放到期 日为 2021 年 5 月 26 日的结构性存款本金账户账号为 51001174197，存放到期日 为 2021 年 10 月 20 日的结构性存款本金账户账号为 51001174189。

关联关系说明：公司及晶凯电子与上述受托方无关联关系。 二、审批程序

《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》已经公司第四届董事会 第十一次会议和第四届监事会第十次会议审议通过，上述购买现金管理产品的额 度和期限均在审批范围内，无须另行提请董事会审议。

三、风险及控制措施

1、投资风险：

上述现金管理产品可能存在协议银行所揭示的政策风险、市场风险、流动性 风险、投资风险、结构性存款产品不成立风险、再投资风险、信息传递风险、税 收风险、不可抗力风险等理财产品常见风险。

2、针对上述投资风险，公司拟采取如下风险控制措施：

（1）公司利用闲置募集资金进行现金管理时，将严格遵守审慎投资原则， 选择安全性高、流动性好的投资品种，明确好理财产品的金额、品种、期限以及 双方的权利义务和法律责任等，根据外部环境变化适当调整投资策略与投资组合；

（2）公司董事会审议通过后，公司经营管理层在董事会的授权下具体负责 实施；公司财务部相关人员将及时分析和跟踪投资产品投向、项目进展情况，如 评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投 资风险；

（3）公司内部审计部门负责对理财产品的资金使用与保管情况进行审计与 监督，定期对所有理财产品项目进行全面检查，并根据谨慎性原则，合理地预计 各项投资可能发生的收益和损失，并向公司董事会审计委员会汇报；

（4）独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以 聘请专业机构进行审计；

（5）公司将依据深圳证券交易所的有关规定，做好相关信息披露工作。

四、对公司的影响

1、公司本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理是在确保公司募集资金使 用计划正常实施的前提下进行的，不会影响公司募投项目的正常开展和正常生产 经营，也不存在变相改变募集资金投向、用途，损害公司股东利益的情形。

2、公司通过适度购买安全性高、流动性好的投资产品可以提高暂时闲置募 集资金使用效率，增加投资收益，进一步提升公司整体业绩水平，为公司股东谋 取更多投资回报。

五、公告日前十二个月内使用闲置募集资金进行现金管理的情况

受托人名称	产品名称	金额（万元）	产品类型	起息日	到期日	预期年化收益率	是否赎回	实际收益（万元）
杭州银行股份有限公司上海分行	杭州银行“添利宝”结构性存款产品（TLBB20210578）	11,550	结构性存款	2021年2月4日	2021年2月25日	1.50%或2.95%或3.15%	是	19.85
上海银行股份有限公司浦东分行	上海银行“稳进”3号结构性存款产品	11,100	结构性存款	2021年2月2日	2021年3月8日	1.00%或2.90%或3.00%	是	29.99
中国建设银行股份有限公司上海嘉定支行	中国建设银行上海市分行单位结构性存款	9,500	保本浮动收益型产品	2021年2月3日	2021年3月10日	3.00%-1.54%	是	27.33
南京银行股份有限公司上海分行	单位结构性存款2021年第六期07号33天	6,550	保本浮动收益型结构性存款	2021年2月5日	2021年3月10日	1.50%或3.30%	是	19.81
星展银行（中国）有限公司上海分行	美元利率挂钩32天人民币结构性存款	4,000	结构性存款	2021年2月8日	2021年3月12日	1.10%或2.35%	是	8.24

截至本公告披露之日，公司及全资子公司累计使用暂时闲置募集资金进行现 金管理的未到期余额为人民币 10,000 万元（含本次新增），未超过公司董事会 对使用暂时闲置募集资金进行现金管理的审批额度。

六、备查文件

• 1、公司第四届董事会第十一次会议决议；

• 2、公司第四届监事会第十次会议决议；

• 3、独立董事发表的独立意见；

• 4、国元证券股份有限公司关于上海飞凯光电材料股份有限公司使用暂时闲

• 置募集资金进行现金管理的核查意见；

  • 5、公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理购买的结构性存款协议书。

特此公告。

上海飞凯光电材料股份有限公司董事会

2021 年 4 月 25 日