PhiChem Corporation — Capital/Financing Update 2015

May 11, 2015

证券代码：300398 证券简称：飞凯材料 公告编号：2015-036

上海飞凯光电材料股份有限公司

关于参与设立创业投资基金的对外投资公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、对外投资概述

1、投资的基本情况

为了进一步推进上海飞凯光电材料股份有限公司（以下简称“公司”）产业 发展，公司拟以自有资金人民币 1,000 万元投资北京华卓新三板创业投资合伙企 业（有限合伙）（具体名称以工商行政管理部门核准为准，以下简称“华卓创投”、 “创业投资基金”或“基金”），借助资本市场，实现公司持续发展。公司拟投 资金额占基金目标规模（人民币 3,000 万元）的 33.33%，公司以出资额为限，承 担有限责任。

2、审议程序

根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《公司章程》等有关法律、 法规、规范性文件有关规定，本次投资事项无须提交董事会和股东大会审议批准。 由董事长兼总经理 JINSHAN ZHANG 先生具体参与该创业投资基金设立及相应 合伙协议等相关文件的签署等事宜。

• 3、本次投资行为不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资

• 产重组。

  • 4、公司与其他合作方不存在关联关系，本次投资行为不构成关联交易。

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二、主要合作方介绍

• 1、企业名称：北京华卓投资管理有限公司

住所：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 2 层商业 3-078

企业类型：有限责任公司（自然人投资或控股）

法定代表人：王晓东

注册资本：1,000 万元

经营范围：项目投资；投资管理；投资咨询；资产管理。（依法须经批准的

项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动。）

• 2、企业名称：上海摩恩电气股份有限公司

住所：上海市浦东新区江山路 2829 号

企业类型：股份有限公司(上市、自然人投资或控股)

法定代表人：问泽鑫

注册资本：43,920 万元

经营范围：电线电缆及附件的研发、制造及销售，电线电缆专业的技术开发、 技术转让、技术咨询、技术服务，金属材料的销售，实业投资，风力发电设备及 辅件销售，从事货物及技术的进出口业务。（企业经营涉及行政许可的，凭许可 证件经营）。

三、投资标的的基本情况

• 1、拟定公司名称：北京华卓新三板创业投资合伙企业（有限合伙）

• 2、设立规模：人民币 3,000 万元

• 3、存续期限：经营期限为 2 年，到期经合伙人大会批准，可延长至 3 年，

• 自营业执照签发之日起计算。

  • 4、经营范围：

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• （1）创业投资业务。

（2）代理其他创业投资企业等机构或个人的创业投资业务。

（3）创业投资咨询业务。

（4）为创业企业提供创业管理服务业务。

（5）参与设立创业投资企业与创业投资管理顾问机构

以上内容需工商行政管理部门核准的，以工商行政管理部门核准为准。

• 5、基金的管理：

（1）投资范围：围绕已挂牌、拟挂牌新三板企业开展投资，重点投资于高 科技企业、军工企业。

（2）投资规模：单个项目投资不超过基金总规模的 20%。

（3）执行事务合伙人为普通合伙人，对合伙人会议负责并报告工作，委派 代表（即合伙事务执行人）对内全面负责行政和业务管理，对外代表本企业。

（4）合伙人大会：合伙人大会由全体合伙人组成。合伙人大会做出普通决 议，必须经出席会议的合伙人持有实缴出资总额半数以上（含）通过。合伙人大 会做出特别决议，必须经出席会议的合伙人持有实缴出资总额三分之二以上（含） 通过。其中对普通合伙人的除名应经全体有限合伙人一致通过方可视为有效决 议。

四、合作模式

基金规模为 3,000 万元人民币，公司与上海摩恩电气股份有限公司作为基金 主要发起人，以有限合伙人身份各自认购基金 33.33%份额即人民币 1,000 万元， 基金管理公司北京华卓投资管理有限公司以发起人、普通合伙人身份认购基金 3.33%份额即人民币 100 万元，其余基金份额由其他社会出资人认购剩余人民币 900 万元出资份额。

备注：共同投资方与公司无共同控股股东，公司也无在职人员担任交易对方 股东或员工，本次投资行为不构成关联交易。

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五、对外投资的目的、存在的风险和对公司的影响

1、对外投资的目的

本次共同投资设立创业投资基金是基于公司长远发展的重要举措，公司将利 用基金管理团队的专业化运作，培育新的利润增长点。同时更有助于加快公司外 延式发展的步伐，为公司的产业链扩展和整合并购提供支持和帮助。

2、对外投资的风险

虽然原则上创业投资基金所投项目处于新三板准备阶段或者已经是在新三 板挂牌企业公司，相对流动性会增强，但是，企业的经营风险和市场交易价格的 波动，依然会有很大的不确定性。如果不能对投资标的及交易方案进行充分有效 的投前论证及投后管理，将面临投资失败及基金亏损的风险。

3、对外投资对公司的影响

本次对外投资的资金来源为公司自有资金，本次投资金额占公司最近一期经 审计净资产的 1.55%，因投资金额较少，对公司财务状况和经营业绩不会产生重 大影响。

特此公告。

上海飞凯光电材料股份有限公司董事会

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