PhiChem Corporation — Board/Management Information 2021

Jun 22, 2021

证券代码：300398 证券简称：飞凯材料 公告编号：2021-071 债券代码：123078 债券简称：飞凯转债

上海飞凯光电材料股份有限公司

第四届监事会第十三次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

上海飞凯光电材料股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第十三 次会议于 2021 年 6 月 22 日在公司会议室以现场和通讯方式召开，会议通知于 2021 年 6 月 17 日以电子邮件方式送达全体监事。会议应到监事三名，实到监事 三名。会议由监事会主席严帅先生主持，公司董事会秘书列席了会议。会议符合 《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定。

经与会监事审议和表决，通过了以下决议：

1. 审议通过《上海飞凯光电材料股份有限公司关于 2019 年限制性股票激 励计划第二个限售期解除限售条件成就的议案》

具体内容详见公司于巨潮资讯网刊登的《上海飞凯光电材料股份有限公司关 于 2019 年限制性股票激励计划第二个限售期解除限售条件成就的公告》。

经审议，监事会认为：公司 2019 年限制性股票激励计划第二个限售期解除 限售条件已经成就。本次解除限售符合《上市公司股权激励管理办法》、公司《2019 年限制性股票激励计划（修订稿）》、《2019 年限制性股票激励计划实施考核 管理办法（修订稿）》等法律法规的规定。公司监事会对本次符合解除限售条件 的激励对象名单进行核查后认为所有激励对象的解除限售资格合法、有效。因此， 监事会同意公司对本次符合解除限售条件的 158 名激励对象第二期共计 1,560,600 股限制性股票按规定解除限售并为其办理相应的解除限售手续。

表决结果：3 票赞成，0 票反对，0 票弃权。

2. 审议通过《上海飞凯光电材料股份有限公司关于调整限制性股票回购价 格的议案》

具体内容详见公司于巨潮资讯网刊登的《上海飞凯光电材料股份有限公司关 于调整限制性股票回购价格的公告》。

经审议，监事会认为：鉴于公司 2020 年年度权益分派已于 2021 年 5 月 28 日实施完毕，根据公司《2019 年限制性股票激励计划（修订稿）》的有关规定， 公司需对本次激励计划限制性股票的回购价格进行调整，调整后的回购价格为 6.835 元/股。上述调整符合《上市公司股权激励管理办法》、《2019 年限制性股 票激励计划（修订稿）》等法律法规的规定，不存在损害公司及全体股东尤其是 中小股东利益的情形。因此，监事会同意对限制性股票回购价格进行调整事宜。

表决结果：3 票赞成，0 票反对，0 票弃权。

3. 审议通过《上海飞凯光电材料股份有限公司关于回购注销部分限制性股 票的议案》

具体内容详见公司于巨潮资讯网刊登的《上海飞凯光电材料股份有限公司关 于回购注销部分限制性股票的公告》。

经审议，监事会认为：根据公司《2019 年限制性股票激励计划（修订稿）》 的有关规定，公司 2019 年限制性股票激励计划激励对象中有 8 人已与公司解除 劳动合同关系，其中，6 名激励对象因个人原因离职，取消该 6 人激励对象资格， 并回购注销其已授予但尚未解除限售的第二期和第三期共计 105,770 股限制性股 票，回购价格为 6.835 元/股。另外 2 名激励对象因与公司签署的劳动合同到期且 公司不再与其续约，取消该 2 人激励对象资格，并回购注销其已授予但尚未解除 限售的第二期和第三期共计 22,120 股限制性股票，回购价格为 6.835 元/股加同 期银行存款利息。本次回购价格合理，符合相关法律法规及公司《2019 年限制 性股票激励计划（修订稿）》的规定，回购程序合法合规，因此，监事会同意本 次回购注销部分限制性股票事宜。

表决结果：3 票赞成，0 票反对，0 票弃权。

以上议案经本次监事会审议通过后，尚需提交公司 2021 年第三次临时股东 大会审议。

4. 审议通过《上海飞凯光电材料股份有限公司关于为控股子公司提供担保 的议案》

具体内容详见公司于巨潮资讯网刊登的《上海飞凯光电材料股份有限公司关 于为控股子公司提供担保的公告》。

经审议，监事会认为：公司本次为全资子公司飞凯香港有限公司的控股子公 司香港凯创有限公司（以下简称“香港凯创”）向银行申请融资业务提供担保， 有利于提高香港凯创的融资和运作效率以及盈利能力，符合公司的发展要求，不 存在损害公司利益的行为。本次担保对象为公司控股子公司，公司能够对其经营 进行有效监控与管理，被担保对象的主体资格、资信状况及对外担保的审批程序 符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020 年 12 月修订）》、《深圳证 券交易所创业板上市公司规范运作指引（2020 年修订）》等相关规定，对公司 的正常经营不构成重大影响。因此，监事会同意公司为控股子公司香港凯创向银 行申请融资业务提供担保事宜。

表决结果：3 票赞成，0 票反对，0 票弃权。

5. 审议通过《上海飞凯光电材料股份有限公司关于向关联方借款暨关联交 易的议案》

具体内容详见公司于巨潮资讯网刊登的《上海飞凯光电材料股份有限公司关 于向关联方借款暨关联交易的公告》。

经审议，监事会认为：公司向关联方塔赫（上海）新材料科技有限公司申请 总额不超过人民币 1.5 亿元（含）的借款额度用于满足公司日常经营支出与资本 化支出的需求，借款利率参照银行等金融机构同期贷款基准利率水平确定，利息 按实际借款和用款天数计算。该项交易属于合理的交易行为，公司承担的融资成 本符合市场利率标准，利息费用公允、合理，关联董事回避表决，不存在损害公 司及全体股东尤其是中小股东利益的情形。议案的审议和表决程序合法有效，符 合《公司法》、《公司章程》及《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020

年 12 月修订）》的相关规定。因此，监事会同意公司向上海塔赫借款事宜。

表决结果：3 票赞成，0 票反对，0 票弃权。

以上议案经本次监事会审议通过后，尚需提交公司 2021 年第三次临时股东 大会审议。

特此公告。

上海飞凯光电材料股份有限公司监事会

2021 年 6 月 22 日