PhiChem Corporation — Audit Report / Information 2014

Mar 30, 2015

国元证券股份有限公司

关于上海飞凯光电材料股份有限公司

2014 年度跟踪报告

保荐机构名称：国元证券股份有限公司	被保荐公司简称：飞凯材料
保荐代表人姓名：罗欣	联系电话：18621925599
保荐代表人姓名：于晓丹	联系电话：18616810076

一、保荐工作概述

一、保荐工作概述
项 目	工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件	是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的 次数	0
2.督导公司建立健全并有效执行规章 制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度 （包括但不限于防止关联方占用公司 资源的制度、募集资金管理制度、内控 制度、内部审计制度、关联交易制度）	是
（2）公司是否有效执行相关规章制度	是
3. 募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数	3 次，分别核查了包括与募集资金相关 的财务资料、银行对账单等相关资料。
（2）公司募集资金项目进展是否与信 息披露文件一致	是
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数	1
（2）列席公司董事会次数	2
（3）列席公司监事会次数	2
5.现场检查情况
（1）现场检查次数	无

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1

（2）现场检查报告是否按照本所规定 报送	不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改 情况	不适用
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数	2次，发表关于使用募集资金置换先期 投入自筹资金的专项核查意见和拟将 闲置募集资金以定期存款方式存放的 核查意见
（2）发表非同意意见所涉问题及结论 意见	不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除 外）
（1）向本所报告的次数	0
（2）报告事项的主要内容	不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况	不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项	无
（2）关注事项的主要内容	不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况	不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合 规	是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数	无
（2）培训日期	不适用
（3）培训的主要内容	不适用
11.其他需要说明的保荐工作情况	无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

事 项	存在的问题	采取的措施
1.信息披露	无	不适用
2.公司内部制度的建立和执行	无	不适用
3.“三会”运作	无	不适用

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2

4.控股股东及实际控制人变动	无	不适用
5.募集资金存放及使用	无	不适用
6.关联交易	无	不适用
7.对外担保	无	不适用
8.收购、出售资产	无	不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对 外投资、风险投资、委托理财、财 务资助、套期保值等）	无	不适用
10．发行人或者其聘请的中介机构 配合保荐工作的情况	无	不适用
11.其他（包括经营环境、业务发 展、财务状况、管理状况、核心技 术等方面的重大变化情况）	无	不适用

三、公司及股东承诺事项履行情况

公司及股东承诺事项	是否履行承诺	未履行承诺的原因及 解决措施
1、公司及全体董事、监事、高级 管理人员关于招股说明书的承诺	是	不适用
2、公司及全体董事、监事、高级 管理人员、控股股东、实际控制 人关于赔偿投资者损失的承诺	是	不适用
3、公开发行前全体股东、董事、 监事和高级管理人员关于股份锁 定及减持的承诺	是	不适用
4、公司、控股股东、实际控制人 关于稳定股价的承诺	是	不适用
5、公司、持有5%以上股份的股东、 持股的董事及高管关于违反相关 承诺和依法承担赔偿责任的承诺	是	不适用
6、公司、控股股东关于填补被摊 薄即期回报的措施及承诺	是	不适用
7、公司关于利润分配政策的承诺	是	不适用
8、控股股东、实际控制人关于避 免同业竞争的承诺	是	不适用
9、实际控制人关于规范关联交易 的承诺	是	不适用

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3

四、其他事项

四、其他事项
报告事项	说 明
1.保荐代表人变更及其理由	未变更
2.报告期内中国证监会和本所对保荐 机构或者其保荐的公司采取监管措施 的事项及整改情况	无
3.其他需要报告的重大事项	无

（以下无正文）

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4

（本页无正文，为《国元证券股份有限公司关于上海飞凯光电材料股份有限 公司2014 年度跟踪报告》之签字盖章页）

保荐代表人（签字）：

罗 欣 于晓丹

国元证券股份有限公司

年 月 日

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