PhiChem Corporation — AGM Information 2020

Apr 9, 2020

证券代码：300398 证券简称：飞凯材料 公告编号：2020-041

上海飞凯光电材料股份有限公司

关于召开2019 年年度股东大会的提示性公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

上海飞凯光电材料股份有限公司（以下简称“公司”）于 2020 年 3 月 24 日、2020 年 4 月 2 日分别在中国证监会创业板指定信息披露网站上发布了《关 于召开 2019 年年度股东大会的通知》和《关于 2019 年年度股东大会增加临时提 案暨股东大会补充通知的公告》。鉴于本次股东大会将采用现场表决与网络投票 相结合的方式，为了便于各位股东行使股东大会表决权，保护广大投资者合法权 益，现再次将有关事项公告如下：

一、召开会议的基本情况

• 1、股东大会届次：2019 年年度股东大会

• 2、会议召集人：公司董事会

3、会议召开的合法、合规性：经公司第三届董事会第二十八次会议审议通 过，决定召开本次股东大会。本次股东大会会议召开符合有关法律、行政法规、 部门规章、规范性文件和《公司章程》等的规定。

4、会议召开的日期、时间：

• （1）现场会议时间：2020 年 4 月 14 日（星期二）下午 14:30

（2）网络投票时间： 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时 － － 间为：2020 年 4 月 14 日（星期二）上午 9:30 11:30，下午 13:00 15:00。

通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为 2020 年 4 月 14 日

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• （星期二）上午 9:15 至下午 15:00 期间的任意时间。

5、会议召开方式：本次会议采取现场表决与网络投票相结合的方式。

（1）现场表决：股东本人出席现场会议或者通过授权委托他人出席现场会 议；

（2）网络投票：本次股东大会将通过深圳证券交易所交易系统和深圳证券 交易所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股东提供网络形式的 投票平台，公司股东可以在上述系统行使表决权。网络投票包含证券交易系统和 互联网系统两种投票方式，同一股东只能选择其中一种方式。

公司股东只能选择现场表决或网络投票中的一种表决方式。如同一股东账户 通过以上两种方式重复表决的，表决结果以第一次有效投票结果为准。

6、股权登记日：2020 年 4 月 7 日（星期二）

• 7、出席对象：

（1）截至 2020 年 4 月 7 日（星期二）下午收市时在中国证券登记结算有限 责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权出席股东大会，并可以以书 面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。（授 权委托书式样见附件 1）

（2）公司董事、监事和高级管理人员。

（3）公司聘请的见证律师及相关人员。

（4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

• 8、现场会议召开地点：上海市宝山区潘泾路 2999 号 公司会议室

二、会议审议事项

1、《上海飞凯光电材料股份有限公司关于<2019 年度董事会工作报告>的议 案》。

• 2、《上海飞凯光电材料股份有限公司关于<2019 年度监事会工作报告>的议

• 案》。

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• 3、《上海飞凯光电材料股份有限公司关于<2019 年年度报告>及其摘要的议

• 案》。

• 4、《上海飞凯光电材料股份有限公司关于<2019 年度财务决算报告>的议

• 案》。

• 5、《上海飞凯光电材料股份有限公司关于 2019 年度利润分配预案的议案》。

• 6、《上海飞凯光电材料股份有限公司关于<2020 年度财务预算报告>的议

• 案》。

• 7、《上海飞凯光电材料股份有限公司关于续聘审计机构的议案》。

• 8、《上海飞凯光电材料股份有限公司关于 2020 年度申请综合授信额度事宜

• 的议案》。

• 9、《上海飞凯光电材料股份有限公司关于董事会换届选举的议案》。

• 9.1、选举非独立董事：

• 9.1.1、选举 JINSHAN ZHANG 先生为公司第四届董事会非独立董事；

• 9.1.2、选举苏斌先生为公司第四届董事会非独立董事；

• 9.1.3、选举李勇军先生为公司第四届董事会非独立董事；

• 9.1.4、选举宋述国先生为公司第四届董事会非独立董事；

• 9.1.5、选举王志瑾先生为公司第四届董事会非独立董事；

• 9.1.6、选举陆春先生为公司第四届董事会非独立董事。

• 9.2、选举独立董事：

• 9.2.1、选举张陆洋先生为公司第四届董事会独立董事；

• 9.2.2、选举孙岩先生为公司第四届董事会独立董事；

• 9.2.3、选举朱锐先生为公司第四届董事会独立董事。

• 10、《上海飞凯光电材料股份有限公司关于监事会换届选举的议案》。

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10.1、选举严帅先生为公司第四届监事会股东代表监事；

10.2、选举王尊名先生为公司第四届监事会股东代表监事。

以上议案已经公司第三届董事会第二十八、二十九次会议、第三届监事会第 二十二、二十三次会议审议通过，具体内容详见公司于 2020 年 3 月 24 日、4 月 2 日在中国证监会创业板指定信息披露网站发布的相关公告。

上述议案中，第 9、10 项议案需实行累积投票制进行投票，非独立董事、独 立董事、股东代表监事的表决分别进行。独立董事候选人的任职资格和独立性尚 需经深圳证券交易所备案审核无异议，股东大会方可进行表决。

根据《上市公司股东大会规则（2016 年修订）》及《深圳证券交易所创业 板上市公司规范运作指引》的要求，公司将对上述议案实施中小投资者单独计票 并披露投票结果，其中中小投资者是指除上市公司董事、监事、高级管理人员以 及单独或者合计持有公司 5%以上股份的股东以外的其他股东。

三、提案编码

本次股东大会提案编码如下：

提案编 码	提案名称	备注
		该列打勾的栏 目可以投票
100	总议案：除累积投票提案外的所有提案	√
非累积投票提案
1.00	《上海飞凯光电材料股份有限公司关于<2019年度董事会工作报告>的议案》	√
2.00	《上海飞凯光电材料股份有限公司关于<2019年度监事会工作报告>的议案》	√
3.00	《上海飞凯光电材料股份有限公司关于<2019年年度报告>及其摘要的议案》	√
4.00	《上海飞凯光电材料股份有限公司关于<2019年度财务决算报告>的议案》	√
5.00	《上海飞凯光电材料股份有限公司关于2019年度利润分配预案的议案》	√
6.00	《上海飞凯光电材料股份有限公司关于<2020年度财务预算报告>的议案》	√
7.00	《上海飞凯光电材料股份有限公司关于续聘审计机构的议案》	√
8.00	《上海飞凯光电材料股份有限公司关于2020年度申请综合授信额度事宜的议 案》	√

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累积投票提案

累积投票提案	累积投票提案	累积投票提案
9.00	《上海飞凯光电材料股份有限公司关于董事会换届选举的议案》-选举非独立 董事	应选人数6人
9.01	选举JINSHAN ZHANG先生为公司第四届董事会非独立董事	√
9.02	选举苏斌先生为公司第四届董事会非独立董事	√
9.03	选举李勇军先生为公司第四届董事会非独立董事	√
9.04	选举宋述国先生为公司第四届董事会非独立董事	√
9.05	选举王志瑾先生为公司第四届董事会非独立董事	√
9.06	选举陆春先生为公司第四届董事会非独立董事	√
10.00	《上海飞凯光电材料股份有限公司关于董事会换届选举的议案》-选举独立董 事	应选人数3人
10.01	选举张陆洋先生为公司第四届董事会独立董事	√
10.02	选举孙岩先生为公司第四届董事会独立董事	√
10.03	选举朱锐先生为公司第四届董事会独立董事	√
11.00	《上海飞凯光电材料股份有限公司关于监事会换届选举的议案》	应选人数2人
11.01	选举严帅先生为公司第四届监事会股东代表监事	√
11.02	选举王尊名先生为公司第四届监事会股东代表监事	√

四、会议登记方法

1、登记方式：

（1）法人股东登记。法人股东应由法定代表人或法定代表人委托的代理人 出席会议。法定代表人出席会议的，应持股东账户卡、加盖公章的营业执照复印 件及本人身份证办理登记手续；法定代表人委托代理人出席会议的，代理人应持 代理人本人身份证、加盖公章的营业执照复印件、法定代表人出具的《上海飞凯 光电材料股份有限公司 2019 年年度股东大会授权委托书》（附件 1）、法人股 东股东账户卡办理登记手续；出席人员应当携带上述文件的原件参加股东大会；

（2）自然人股东登记。自然人股东应持本人身份证、股东账户卡办理登记 手续；自然人股东委托代理人的，应持代理人身份证、《上海飞凯光电材料股份 有限公司 2019 年年度股东大会授权委托书》（附件 1）、委托人股东账户卡、

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委托人身份证办理登记手续；出席人员应当携带上述文件的原件参加股东大会；

（3）异地股东可以采用信函或传真方式办理登记（需在 2020 年 4 月 10 日 （星期五）16:00 前送达或传真至公司），股东须仔细填写《上海飞凯光电材料 股份有限公司 2019 年年度股东大会股东参会登记表》（附件 2），并附身份证 及股东账户卡复印件，以便登记确认（信封须注明“股东大会”字样），不接受 电话登记。

• 2、登记时间：2020 年 4 月 10 日上午 9:30-11:30、下午 13:00-16:00；

3、登记地点：公司证券投资部；

信函登记地址：公司证券投资部，信函上请注明“股东大会”字样； 通讯地址：上海市宝山区潘泾路 2999 号；

邮编：201908；

传真号码：021-50322661。

• 4、注意事项：

出席会议的股东及股东代理人，请于会前半小时携带相关证件到会场办理登 记手续。

五、参加网络投票的具体操作流程

在本次股东大会上，股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系 统（网址：http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附 件 3。

六、其他事项

1、会议联系方式：

联系人：夏时峰、刘艳红

电话：021-50322662

传真：021-50322661

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• 地址：上海市宝山区潘泾路 2999 号 邮编：201908

• 2、会议费用：与会人员食宿及交通费自理。

七、备查文件

• 1、公司第三届董事会第二十八次会议决议；

• 2、公司第三届监事会第二十二次会议决议；

• 3、公司第三届董事会第二十九次会议决议；

• 4、公司第三届监事会第二十三次会议决议；

• 5、深圳证券交易所要求的其他文件。

附件：

• 1、《上海飞凯光电材料股份有限公司 2019 年年度股东大会授权委托书》；

• 2、《上海飞凯光电材料股份有限公司 2019 年年度股东大会股东参会登记

表》；

• 3、参加网络投票的具体操作流程。

特此公告。

上海飞凯光电材料股份有限公司董事会

2020 年 4 月 9 日

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附件 1

上海飞凯光电材料股份有限公司

2019 年年度股东大会授权委托书

兹全权委托 先生/女士代表本人/本公司出席上海飞凯光电材料股份有限公 司于 2020 年 4 月 14 日召开的 2019 年年度股东大会现场会议，并代表本人/本公司对会 议审议的各项议案按本授权委托书的指示进行投票，如没有作出指示，代理人有权按照 自己的意愿表决，并代为签署本次会议需要签署的相关文件。

提案 编码	提案名称	备注	表决结果	表决结果	表决结果
		该列打勾的栏 目可以投票	同 意	反 对	弃 权
100	总议案：除累积投票提案外的所有提案	√
非累积投票提案
1.00	《上海飞凯光电材料股份有限公司关于<2019年度 董事会工作报告>的议案》	√
2.00	《上海飞凯光电材料股份有限公司关于<2019年度 监事会工作报告>的议案》	√
3.00	《上海飞凯光电材料股份有限公司关于<2019年年 度报告>及其摘要的议案》	√
4.00	《上海飞凯光电材料股份有限公司关于<2019年度 财务决算报告>的议案》	√
5.00	《上海飞凯光电材料股份有限公司关于2019 年度 利润分配预案的议案》	√
6.00	《上海飞凯光电材料股份有限公司关于<2020年度 财务预算报告>的议案》	√
7.00	《上海飞凯光电材料股份有限公司关于续聘审计 机构的议案》	√
8.00	《上海飞凯光电材料股份有限公司关于2020 年度 申请综合授信额度事宜的议案》	√
累积投票提案——填报投给候选人的选举票数
9.00	《上海飞凯光电材料股份有限公司关于董事会换 届选举的议案》-选举非独立董事	应选人数6人	同意票数（股）
9.01	选举JINSHAN ZHANG先生为公司第四届董事会	√

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	非独立董事
9.02	选举苏斌先生为公司第四届董事会非独立董事	√
9.03	选举李勇军先生为公司第四届董事会非独立董事	√
9.04	选举宋述国先生为公司第四届董事会非独立董事	√
9.05	选举王志瑾先生为公司第四届董事会非独立董事	√
9.06	选举陆春先生为公司第四届董事会非独立董事	√
10.00	《上海飞凯光电材料股份有限公司关于董事会换 届选举的议案》-选举独立董事	应选人数3人	同意票数（股）
10.01	选举张陆洋先生为公司第四届董事会独立董事	√
10.02	选举孙岩先生为公司第四届董事会独立董事	√
10.03	选举朱锐先生为公司第四届董事会独立董事	√
11.00	《上海飞凯光电材料股份有限公司关于监事会换 届选举的议案》	应选人数2人	同意票数（股）
11.01	选举严帅先生为公司第四届监事会股东代表监事	√
11.02	选举王尊名先生为公司第四届监事会股东代表监 事	√

注：请股东将表决意见在“同意”、“反对”或“弃权”所对应的空格内打“√”，

只能选择其中一项，多选或不选视为弃权。对于累积投票议案，请股东将同意选举票数 填写在对应的空格内。委托人若无明确指示，受托人可自行投票。

• 委托人（个人股东签名，法人股东法定代表人签名并加盖公章）

• 身份证或营业执照号码：

委托人股东账号：

委托人持股数：

受托人（签名）：

受托人身份证号码：

年 月 日

附注：

• 1、本授权委托的有效期：自本授权委托书签署之日至本次股东大会结束；

• 2、单位委托须加盖单位公章；

• 3、授权委托书复印或按以上格式自制均有效。

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附件 2

上海飞凯光电材料股份有限公司

2019 年年度股东大会股东参会登记表

个人股东姓名/ 法人股东名称
个人股东身份证号/法人 股东营业执照号码		法人股东法定 代表人姓名
股东账号		持股数量
出席会议人员姓名/名称		是否委托
代理人姓名		代理人身份证号
联系电话		电子邮箱
联系地址		邮编
股东签字/ 法人股东盖章

注：

• 1、请用正楷字填上全名及地址（须与股东名册上所载相同）。

• 2、已填妥及签署的参会股东登记表，应于 2020 年 4 月 10 日 16:00 之前送达、邮

• 寄或传真方式到公司，并通过电话方式对所发信函或传真与本公司进行确认。

• 3、上述股东参会登记表的剪报、复印件或按以上格式自制均有效。

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附件 3

参加网络投票的具体操作流程

本次股东大会向股东提供网络形式的投票平台，股东可以通过深圳证券交易 所交易系统或深圳证券交易所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加 网络投票，网络投票的具体操作流程如下：

一、网络投票的程序

1、投票代码：365398； 投票简称：飞凯投票。

• 2、议案设置及意见表决：

（1）议案设置

表 1 股东大会议案对应“提案编码”一览表

	表1股东大会议案对应“提案编码”一览表
提案编 码	提案名称	备注
		该列打勾的栏 目可以投票
100	总议案：除累积投票提案外的所有提案	√
非累积投票提案
1.00	《上海飞凯光电材料股份有限公司关于<2019年度董事会工作报告>的议案》	√
2.00	《上海飞凯光电材料股份有限公司关于<2019年度监事会工作报告>的议案》	√
3.00	《上海飞凯光电材料股份有限公司关于<2019年年度报告>及其摘要的议案》	√
4.00	《上海飞凯光电材料股份有限公司关于<2019年度财务决算报告>的议案》	√
5.00	《上海飞凯光电材料股份有限公司关于2019年度利润分配预案的议案》	√
6.00	《上海飞凯光电材料股份有限公司关于<2020年度财务预算报告>的议案》	√
7.00	《上海飞凯光电材料股份有限公司关于续聘审计机构的议案》	√
8.00	《上海飞凯光电材料股份有限公司关于2020年度申请综合授信额度事宜的议 案》	√
累积投票提案
9.00	《上海飞凯光电材料股份有限公司关于董事会换届选举的议案》-选举非独立 董事	应选人数6人
9.01	选举JINSHAN ZHANG先生为公司第四届董事会非独立董事	√

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9.02	选举苏斌先生为公司第四届董事会非独立董事	√
9.03	选举李勇军先生为公司第四届董事会非独立董事	√
9.04	选举宋述国先生为公司第四届董事会非独立董事	√
9.05	选举王志瑾先生为公司第四届董事会非独立董事	√
9.06	选举陆春先生为公司第四届董事会非独立董事	√
10.00	《上海飞凯光电材料股份有限公司关于董事会换届选举的议案》-选举独立董 事	应选人数3人
10.01	选举张陆洋先生为公司第四届董事会独立董事	√
10.02	选举孙岩先生为公司第四届董事会独立董事	√
10.03	选举朱锐先生为公司第四届董事会独立董事	√
11.00	《上海飞凯光电材料股份有限公司关于监事会换届选举的议案》	应选人数2人
11.01	选举严帅先生为公司第四届监事会股东代表监事	√
11.02	选举王尊名先生为公司第四届监事会股东代表监事	√

（2）填报表决意见或选举票数

对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

对于累积投票议案，填报投给某候选人的选举票数。公司股东应当以其所拥 有的选举票数为限进行投票，如股东所投选举票数超过其拥有选举票数的，或者 在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。 如果不同意某候选人，可以对该候选人投 0 票。

表 2 累积投票制下投给候选人的选举票数填报一览表

投给候选人的选举票数	填报
对候选人A投X1票	X1股
对候选人B投X2票	X2股
……	……
合计	不超过该股东拥有的选举票数

各议案股东拥有的选举票数举例如下：

1）选举非独立董事（如提案 9.00，有 6 位候选人）

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股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×6

股东可以将票数平均分配给 6 位非独立董事候选人，也可以在 6 位非独立董 事候选人中任意分配，但总数不得超过其拥有的选举票数。

• 2）选举独立董事（如提案 10.00，有 3 位候选人）

股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×3

股东可以将票数平均分配给 3 位独立董事候选人，也可以在 3 位独立董事候 选人中任意分配，但总数不得超过其拥有的选举票数。

• 3）选举股东代表监事（如提案 11.00，有 2 位候选人）

股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×2

股东可以将票数平均分配给 2 位非职工代表监事候选人，也可以在 2 位非职 工代表监事候选人中任意分配，但总数不得超过其拥有的选举票数。

（3）本次股东大会设总议案，提案编码为 100。

股东对总议案进行投票，视为对除累积投票议案外的其他所有议案表达相同 意见。

股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对 具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意 见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决， 再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

二、通过深圳证券交易所交易系统投票的程序

• 1、投票时间：2020 年 4 月 14 日的股市交易时间，即 9:30-11:30 和 13:00-15:00。

2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的程序

1、互联网投票系统开始投票的时间为 2020 年 4 月 14 日（现场股东大会召 开当日）上午 9:15，结束时间为 2020 年 4 月 14 日（现场股东大会结束当日）下

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午 15:00。

2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资 者网络服务身份认证业务指引（2016 年 4 月修订）》的规定办理身份认证，取 得“深圳证券交易所数字证书”或“深圳证券交易所投资者服务密码”。具体的 身份认证流程可登录互联网投票系统 http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查 阅。

3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录 http://wltp.cninfo.com.cn 在 规定时间内通过深圳证券交易所互联网投票系统进行投票。

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