Phenix Optics Company Limited — AGM Information 2019

Nov 8, 2019

证券代码：600071 证券简称：凤凰光学 公告编号：2019-052

凤凰光学股份有限公司

关于召开2019 年第一次临时股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

• 股东大会召开日期：2019年11月28日

• 本次股东大会采用的网络投票系统：中国证券登记结算有限责任公司网 站（www.chinaclear.cn）

• 一、 召开会议的基本情况

一 ( ) 股东大会类型和届次

2019 年第一次临时股东大会

(二) 股东大会召集人：董事会

• (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式

(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2019 年11 月28 日 13 点30 分

召开地点：江西省上饶市凤凰西大道 197 号本公司四楼会议室

(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：中国证券登记结算有限责任公司网站（ www.chinaclear.cn ） 网络投票起止时间：自2019 年11 月27 日 至2019 年11 月28 日

投票时间为：2019 年 11 月 27 日下午 15：00 至 2019 年 11 月 28 日下午 15： 00 期间的任意时间。

(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者 的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等 有关规定执行。

(七) 涉及公开征集股东投票权

不涉及

二、 会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

序号	议案名称	投票股东类型
		A股股东
非累积投票议案
1	审议《关于公司符合重大资产购买条件的议案》	√
2	审议《关于本次重大资产重组构成关联交易的议案》	√
3.00	审议《关于公司重大资产购买方案的议案》	√
3.01	标的资产及交易对方	√
3.02	审计、评估基准日	√
3.03	交易方式	√
3.04	交易金额及作价依据	√
3.05	评估基准日至标的资产交割日期间的损益安排	√
3.06	标的资产的交割	√
3.07	本次交易的业绩承诺及利润补偿	√
3.08	决议有效期	√
4	审议《关于<凤凰光学股份有限公司重大资产购买暨 关联交易报告书（草案）>及摘要的议案》	√
5	审议《关于本次交易不构成<上市公司重大资产重组 管理办法>第十三条规定的重组上市的议案》	√
6	审议《关于本次交易符合<关于规范上市公司重大资 产重组若干问题的规定>第四条规定的议案》	√
7	审议《关于公司全资子公司江西凤凰光学科技有限公 司与浙江海康科技有限公司签署<资产转让协议>、< 盈利预测补偿协议>的议案》	√
8	审议《关于本次重大资产购买履行法定程序的完备 性、合规性及涉及相关法律文件的有效性说明的议 案》	√
9	审议《关于本次交易有关审计报告、备考审阅报告、 资产评估报告的议案》	√
10	审议《关于评估机构的独立性、评估假设前提的合理 性、评估方法与评估目的相关性以及评估定价公允性 的议案》	√
11	审议《关于本次交易未摊薄即期回报情况的议案》	√

12	审议《关于提请股东大会授权董事会办理本次重大资 产购买相关事宜的议案》	√
13	审议《关于为全资子公司凤凰科技向中电海康集团有 限公司申请委托贷款提供担保暨关联交易的议案》	√
14	审议《关于对全资子公司凤凰科技进行增资的议案》	√

1 、 各议案已披露的时间和披露媒体

• 上述议案已经公司 2019 年 11 月 8 日召开的第七届董事会第三十九次会

• 议、第七届监事会第二十五次会议审议通过，并披露于 2019 年 11 月 9 日《上 海证券报》和上海证券交易所网站。

• 2 、 特别决议议案：议案 1 ——议案 14

• 3 、 对中小投资者单独计票的议案：议案1——议案14

• 4 、 涉及关联股东回避表决的议案：议案 1 ——议案 13

• 应回避表决的关联股东名称：凤凰光学控股有限公司、中电海康集团有限公

• 司、中电科投资控股有限公司

• 5 、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、 股东大会投票注意事项

• (一) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决 的，以第一次投票结果为准。

• (二) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

• (三) 本所认可的其他网络投票系统的投票流程、方法和注意事项。具体 详见附件1

四、 会议出席对象

• (一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在 册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委 托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

股份类别	股票代码	股票简称	股权登记日
Ａ股	600071	凤凰光学	2019/11/20

(二) 公司董事、监事和高级管理人员。 (三) 公司聘请的律师。

(四) 其他人员

五、 会议登记方法

1、参加现场会议的登记办法

自然人股东持本人身份证和股东帐户卡及持股证明办理登记手续；委托他人 出席会议的，应持被委托人身份证、委托人签署的授权委托书、委托人身份证和 股东帐户卡及持股证明办理登记手续。

法人股东持加盖单位公章的营业执照复印件、法人授权委托书、出席会议本 人身份证和法人股东帐户卡及持股证明办理登记。法人股东法定代表人出席会议 的，持加盖单位公章的营业执照复印件、法定代表人身份证明书、法人股东帐户 卡及持股证明办理登记。

异地股东可以用信函或传真方式登记。通过传真方式登记的股东请留下联系 电话，以便联系。

2、会议登记时间：2019 年11 月27 日9:30—12：00，13：00—17:00；2019

年11 月28 日9：00——13:30，现场会议开始后不予受理。

• 3、登记地点：凤凰光学股份有限公司董事会办公室

• 4、登记方式：到公司董事会办公室、信函或传真方式

异地股东凭以上有关证件采取传真或信函方式进行登记，公司不接受电话登 记，传真后请电话确认。

六、 其他事项

1、出席现场表决的与会股东食宿费及交通费自理。

2、会务组联系方式 联系人：吴明芳 电话：0793-8259547； 传真：0793-8259547。 特此公告。

凤凰光学股份有限公司董事会 2019 年 11 月 9 日

附件1：中国证券登记结算有限责任公司网络投票系统投票说明 附件2：授权委托书

报备文件

提议召开本次股东大会的董事会决议

附件1：中国证券登记结算有限责任公司网络投票系统投票说明

本次会议采用现场投票与网络投票相结合的表决方式，流通股股东可通过中 国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）持有人大会网络投票系 统对有关议案进行投票表决，现将网络投票事项通知如下：

1、本次持有人大会网络投票起止时间为2019年11月27日15：00至2019年11 月28日15：00。为有利于投票意见的顺利提交，请拟参加网络投票的投资者在上 述时间内及早登录中国结算网上营业厅（网址：inv.chinaclear.cn）或关注中 国结算官方微信公众号（“中国结算营业厅”）提交投票意见。

2、投资者首次登陆中国结算网站进行投票的，需要首先进行身份认证。请投 资者提前访问中国结算网上营业厅（网址：inv.chinaclear.cn）或中国结算官 方微信公众号（“中国结算营业厅”）进行注册，对相关证券账户开通中国结算 网络服务功能。具体方式请参见中国结算网站（网址：www.chinaclear.cn）“投 资者服务专区-持有人大会网络投票-如何办理-投资者业务办理”相关说明，或 拨打热线电话4008058058 了解更多内容。

附件2：授权委托书

授权委托书

凤凰光学股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2019 年11 月28 日召开的贵公司2019 年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数： 委托人股东帐户号：

序号	非累积投票议案名称	同意	反对	弃权
1	审议《关于公司符合重大资产购买条件的议案》
2	审议《关于本次重大资产重组构成关联交易的议案》
3.00	审议《关于公司重大资产购买方案的议案》
3.01	标的资产及交易对方
3.02	审计、评估基准日
3.03	交易方式
3.04	交易金额及作价依据
3.05	评估基准日至标的资产交割日期间的损益安排
3.06	标的资产的交割
3.07	本次交易的业绩承诺及利润补偿
3.08	决议有效期
4	审议《关于<凤凰光学股份有限公司重大资产购买暨关联交 易报告书（草案）>及摘要的议案》
5	审议《关于本次交易不构成<上市公司重大资产重组管理办 法>第十三条规定的重组上市的议案》
6	审议《关于本次交易符合<关于规范上市公司重大资产重组 若干问题的规定>第四条规定的议案》
7	审议《关于公司全资子公司江西凤凰光学科技有限公司与浙 江海康科技有限公司签署<资产转让协议>、<盈利预测补偿

	协议>的议案》
8	审议《关于本次重大资产购买履行法定程序的完备性、合规 性及涉及相关法律文件的有效性说明的议案》
9	审议《关于本次交易有关审计报告、备考审阅报告、资产评 估报告的议案》
10	审议《关于评估机构的独立性、评估假设前提的合理性、评 估方法与评估目的相关性以及评估定价公允性的议案》
11	审议《关于本次交易未摊薄即期回报情况的议案》
12	审议《关于提请股东大会授权董事会办理本次重大资产购买 相关事宜的议案》
13	审议《关于为全资子公司凤凰科技向中电海康集团有限公司 申请委托贷款提供担保暨关联交易的议案》
14	审议《关于对全资子公司凤凰科技进行增资的议案》

委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”， 对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行 表决。