PharmGen Science, Inc. — Major Shareholding Notification 2021

Dec 3, 2021

주식등의 대량보유상황보고서(약식) 4.2 팜젠사이언스 1111 0010 20210911 정 정 신 고 (보고)

2021년 12월 3일

1. 정정대상 공시서류 : 주식등의 대량보유상황보고서

2. 정정대상 공시서류의 최초제출일 : 2021년 12월 1 일

3. 정정사항

항 목	정정사유	정 정 전	정 정 후
제1부 보고의 개요&cr 1. 발행회사에 관한 사항	의결권있는 발행주식 총수(주) 정정	14,823,675	14,823,674
제1부 보고의 개요&cr 3. 보유주식등의 수 및 보유비율&cr 이번보고서	의결권있는 발행주식 총수(주) 정정	14,823,675	14,823,674
제1부 보고의 개요&cr 3. 보유주식등의 수 및 보유비율&cr 증감	의결권있는 발행주식 총수(주) 정정	110,742	110,741
제2부 대량보유내역&cr 1. 보고자 및 특별관계자의 주식등의 종류별 보유내역	의결권있는 발행주식 총수(i) 정정	14,823,675	14,823,674
제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역 2. 세부변동내역	단주 처리에 따른 세부변동내역 변동	-	하단 참조

주식등의 대량보유상황보고서 2021년 11월 29일2021년 11월 29일SC Lowy Financial (HK) Limited

(약식서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'이 아닌 경우 및 보고자가 동조 제1항 후단에 따른 전문투자자인 경우)
&cr&cr
금융위원회 귀중	보고의무발생일　 :
한국거래소 귀중	보고서작성기준일 :
	보고자 :

&cr

-(주)팜젠사이언스-변동 2,235,23813.19 1,530,612 9.36-신주인수권부사채권 상환 및 매각에 따른 공시&cr-전환사채권 행사가액 조정단순투자

요약정보
보고특례 적용&cr전문투자자 구분
발행회사명	발행회사와의 관계
보고구분
보유주식등의 수 및 보유비율		보유주식등의 수	보유비율
직전 보고서
이번 보고서
보고사유
보유목적

&cr

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

확인서(단순투자 목적) 확인서_sc lowy_우리들.jpg 확인서_sc lowy_우리들

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항 (주)팜젠사이언스004720유가증권상장법인14,823,674

회사명	회사코드
법인구분	의결권있는 발행주식 총수(주)

2. 대량보유자에 관한 사항 가. 보고자

(1) 보고자 개요

변동개별외국법인홍콩 (Hong Kong)SC Lowy Financial(HK) &crLimited-Queen's Road Central, Hong Kong36813투자펀드-SC Lowy Financial(HK) &crLimited-이사852-34******장*852-34***************@sclowy.com

보고구분
보고자 구분	국 적
성명(명칭)	한글	한자(영문)
주소(본점소재지)&cr[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]	생년월일 또는&cr사업자등록번호 등
직업(사업내용)	발행회사와의 관계
업무상 연락처&cr및 담당자	소속회사	부서
직위	전화번호
성명	팩스번호
이메일 주소

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

Corporation184,212,659,0807,512,858,085176,699,800,995-Soo Cheon Lee이사회SC Lowy Partners&cr(Cayman) Ltd.100.0

법적성격
자산총액&cr(또는 운용자산총액)	부채총액
자본총액	자본금
대표자
의사결정기구&cr(의사결정권자)
최대주주&cr(최다출자자)	최대주주 지분율(%)

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

---------

연번	성 명&cr(명칭)	구분	보고자와의구체적 관계	생년월일&cr또는&cr사업자등록&cr번호 등	국적	주 소&cr(소재지)	직 업&cr(사업내용)	발행회사와의 관계

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

---------

법적성격
자산총액&cr(또는 운용자산총액)	부채총액
자본총액	자본금
대표자
의사결정기구&cr(의사결정권자)
최대주주&cr(최다출자자)	최대주주 지분율(%)

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함) &cr

(1) 집합투자업자 개요

-------

연번	명칭	사업자등록&cr번호 등	대상 집합&cr투자기구	국적	주 소&cr(소재지)	비고

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격	-
자본금	-	운용자산총액	-
대표자	-
의사결정기구&cr(의사결정권자)	-
최대주주&cr(법인 대표자)	-	최대주주 지분율	-

3. 보유주식등의 수 및 보유비율 2021년 06월 11일SC Lowy Financial (HK) Limited12,235,23813.19--14,712,9332021년 11월 29일SC Lowy Financial (HK) Limited1 1,530,612 9.36--14,823,674-704,626-3.83--110,741

| | 보고서&cr작성기준일 | 보고자 | | 주식등 | | 주권 | | 의결권 있는 발행주식&cr총수(주) |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 본인 성명 | 특별관계자수 | 주식등의 수&cr(주) | 비율&cr(%) | 주식수&cr(주) | 비율&cr(%) |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 직전보고서 |
| 이번보고서 |
| 증 감 | | | |

4. 변동[변경]사유 - 전환사채권 행사가액 조정 (권면총액: 15,000,000,000원)&cr- 신주인수권부사채권 상환 및 매각 (권면총액: 10,000,000,000원)- 전환사채권 행사가액 조정&cr- 신주인수권부사채권 상환 및 매각-

변동방법
변동사유
변경사유

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자의 주식등의 종류별 보유내역 SC Lowy Financial (HK) Limited36813----1,530,612 - --- 1,530,612 9.36---------------------------------------

| 관 계 | 성 명&cr(명칭) | 생년월일&cr또는&cr사업자&cr등록번호 등 | 보유주식등의 내역 | | | | | | | | | | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 주 권 | | | 신주&cr인수권이&cr표시된것 | 전환&cr사채권 | 신주&cr인수권부&cr사채권 | 교환&cr사채권 | 증권예탁증권 | 기타 | 합 계 | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 의결권&cr있는&cr주식 | 의결권&cr있는 주식으로&cr상환될주식 | 의결권&cr있는 주식으로&cr전환될 주식 | 주수&cr(주) | 비율&cr(%) |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 보고자 |
| 특별&cr관계자 |
| | | | A | a1 | a2 | B | C | D | E | F | G | | |
| H | | | | | | | |

14,823,674 1,530,612 9.360.00

| 의결권있는&cr발행주식 총수(I) | 보유잠재주식의 수&cr(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H) | 보유비율(%) | |
| --- | --- | --- |
| 주식등의 보유비율&cr[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100 | 주권의 보유비율&cr(A / I) × 100 |
| --- | --- | --- |

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정&cr

2. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함) SC Lowy Financial (HK) Limited본인--------------------

| 명칭 | 보고자와의&cr관계 | 계정별 내역 | | | | 합 계 | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 자기계정(주) | 비율(%) | 고객계정(주) | 비율(%) | 계(주) | 비율(%) |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 합 계 | |

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표 SC Lowy Financial (HK) Limited36813----402,793----402,7933.83---------------------------------------

| 관 계 | 성 명&cr(명칭) | 생년월일&cr또는&cr사업자&cr등록번호 등 | 증감주식등의 내역 | | | | | | | | | | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 주 권 | | | 신주&cr인수권이&cr표시된것 | 전환&cr사채권 | 신주&cr인수권부&cr사채권 | 교환&cr사채권 | 증권예탁증권 | 기타 | 합 계 | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 의결권&cr있는&cr주식 | 의결권&cr있는 주식으로&cr상환될주식 | 의결권&cr있는 주식으로&cr전환될 주식 | 주수&cr(주) | 비율&cr(%) |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 보고자 |
| 특별&cr관계자 |

2. 세부변동내역 SC Lowy Financial (HK) Limited368132021년 07월 11일행사가액조정전환사채권1,127,819 -93,3371,034,48214,500권면총액&cr(15,000,000,000원)SC Lowy Financial (HK) Limited368132021년 08월 11일행사가액조정전환사채권1,034,482210,3311,244,81312,050권면총액&cr(15,000,000,000원)SC Lowy Financial (HK) Limited368132021년 09월 11일행사가액조정전환사채권1,244,813 285,799 1,530,6129,800권면총액&cr(15,000,000,000원)SC Lowy Financial (HK) Limited368132021년 11월 29일장외매도(-)신주인수권부사채권1,107,419-110,741 996,678 9,030주)/권면총액&cr(1,000,000,000원)SC Lowy Financial (HK) Limited368132021년 11월 29일콜옵션권리행사배정에따른주식처분(-)신주인수권부사채권 996,678-996,677 19,030권면총액&cr(9,000,000,000원)SC Lowy Financial (HK) Limited368132021년 11월 29일기타(-)신주인수권부사채권 1-1 09,030단주 처리

| 성명&cr(명칭) | 생년월일 또는&cr사업자등록번호 등 | 변동일* | 취득/처분&cr방법 | 주식등의&cr종류 | 변동 내역 | | | 취득/처분&cr단가** | 비 고 |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 변동전 | 증감 | 변동후 |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |

주) 상기 변동일은 신주인수권부사채양수도 계약서 체결일이며, 거래상대방은 (주)팜젠사이언스임.&cr&cr※ 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조제4항 및 제5항제2호부터 제3호까지의 규정에 따라 국가, 지방자치단체, 한국은행 및 주식등의 보유목적이 발행인의 경영권에 영향을 미치기 위한 것이 아닌 보고특례 적용 전문투자자(증권의 발행 및 공시에 관한 규정 제3-14조)의 경우에는 각 보고의무발생일(「변동일」란에 기재)별로 변동내역을 일괄하여 기재하며 「취득/처분방법」, 「취득/처분단가」란은 그 기재를 생략할 수 있다.&cr&cr

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미&cr