Pharmaron Beijing Co., Ltd. — Proxy Solicitation & Information Statement 2021

Dec 29, 2021

证券代码：300759 证券简称：康龙化成 公告编号：2021-098

康龙化成（北京）新药技术股份有限公司

关于召开2022 年第一次临时股东大会、2022 年第一次A 股 类别股东大会及2022 年第一次H 股类别股东大会的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

经康龙化成（北京）新药技术股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 12 月 21 日召开的第二届董事会第十七次会议审议通过，决定召开公司 2022 年第一次临时股东大会、2022 年第一次 A 股类别股东大会及 2022 年第一次 H 股类别股东大会（以下简称“本次会议”），并授权公司董事长负责临时股东 大会公告和通函披露前的核定，以及确定本次会议召开的时间等相关事宜。现 将本次会议相关事项通知如下：

一、召开会议基本情况

• 1、股东大会届次：2022 年第一次临时股东大会、2022 年第一次 A 股类别

• 股东大会及 2022 年第一次 H 股类别股东大会

• 2、股东大会的召集人：公司第二届董事会。

• 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议的召集、召开程序符合有

• 关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

• 4、会议召开的时间：

• （1）现场会议召开时间：2022 年 1 月 14 日（星期五）14:30；

（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时 间为 2022 年 1 月 14 日的交易时间，即 9:15-9:25，9:30-11:30 和 13:00-15:00； 通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为 2022 年 1 月 14 日上午 9:15 至 2022 年 1 月 14 日下午 15:00 期间的任意时间。

• 5、会议的召开方式：

现场投票与网络投票相结合的方式。

1

• （1）现场投票：股东出席现场股东大会或书面委托代理人出席现场会议；

（2）网络投票：公司通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统 （http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股东提供网络形式的投票平台，公司股东可 以在股东大会通知的网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

公司股东只能选择上述投票方式中的一种表决方式，如果同一表决权出现 重复投票表决的，以第一次有效投票表决结果为准。

6、会议的股权登记日：2022 年 1 月 11 日（星期二）。

• 7、出席对象：

（1）A 股股东：截至股权登记日下午收市时在中国证券登记结算有限责任 公司深圳分公司登记在册的公司全体 A 股普通股股东均有权出席股东大会，并 可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司股 东（授权委托书格式见附件 1、2）；

• （2） H 股股东：公司将于香港联合交易所网站另行发布通知；

• （3）公司董事、监事和高级管理人员；

（4）公司聘请的律师；

• （5）监票人：股东代表、监事代表、公司聘请的律师、公司聘请的 H 股

股份过户处；

• （6）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

• 8、会议地点：北京市北京经济技术开发区泰河路 6 号公司会议室。

• 二、会议审议议案

1、2022 年第一次临时股东大会审议事项

• （1）《关于回购注销部分限制性股票的议案》

• （2）《关于公司注册资本减少的议案》

• （3）《关于修订<康龙化成（北京）新药技术股份有限公司章程>的议案》

• （4）《关于股东大会授权公司董事会经办与减少注册资本及章程修订相关

事项在市场监督管理部门的变更登记程序的议案》

• （5）《关于修订<康龙化成（北京）新药技术股份有限公司股东大会议事

• 规则>的议案》

• （6）《关于修订<康龙化成（北京）新药技术股份有限公司董事会议事规

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则>的议案》

（7）《关于修订<康龙化成（北京）新药技术股份有限公司监事会议事规 则>的议案》

（8）《关于修订<康龙化成（北京）新药技术股份有限公司关联交易管理 制度>的议案》

（9）《关于修订<康龙化成（北京）新药技术股份有限公司对外担保管理 制度>的议案》

（10）《关于修订<康龙化成（北京）新药技术股份有限公司独立非执行董 事工作制度>的议案》

（11）《关于修订<康龙化成（北京）新药技术股份有限公司对外投资管理 制度>的议案》

（12）《关于修订<康龙化成（北京）新药技术股份有限公司股东提名个别 人士为本公司董事之程序>的议案》

（13）《关于公司实际控制人控制的持股主体拟变更部分自愿性承诺事项 的议案》

（14）《关于聘请公司 2021 年度内控审计机构的议案》

2、2022 年第一次 A 股类别股东大会审议事项

（1）《关于回购注销部分限制性股票的议案》

（2）《关于公司注册资本减少的议案》

3、2022 年第一次 H 股类别股东大会审议事项

（1）《关于回购注销部分限制性股票的议案》

• （2）《关于公司注册资本减少的议案》

上述议案已经公司于 2021 年 12 月 21 日召开的第二届董事会第十七次会议 和第二届监事会第十三次会议审议通过，具体内容详见公司于 2021 年 12 月 22 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告。

2022 年第一次临时股东大会提案 1、2、3，2022 年第一次 A 股类别股东大 会提案 1、2，2022 年第一次 H 股类别股东大会提案 1、2 应由股东大会以特别 决议通过，即由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的 2/3 以 上通过。

3

2022 年第一次临时股东大会提案 13 涉及的关联股东需回避表决。

2022 年第一次临时股东大会提案 1、13、14，2022 年第一次 A 股类别股东 大会提案 1，属于影响中小投资者利益的重大事项，需对中小投资者（除公司 董事、监事、高级管理人员以外的单独或者合计持有公司 5%以下股份的股东） 表决结果单独计票并进行披露。

三、提案编码

1、2022 年第一次临时股东大会审议议案编码

		备注
提案编码	提案名称	该列打勾栏 可以投票
100	总议案：除累积投票提案外的所有议案	√
非累积投票提案
1.00	《关于回购注销部分限制性股票的议案》	√
2.00	《关于公司注册资本减少的议案》	√
3.00	《关于修订<康龙化成（北京）新药技术股份有限 公司章程>的议案》	√
4.00	《关于股东大会授权公司董事会经办与减少注册资 本及章程修订相关事项在市场监督管理部门的变更 登记程序的议案》	√
5.00	《关于修订<康龙化成（北京）新药技术股份有限 公司股东大会议事规则>的议案》	√
6.00	《关于修订<康龙化成（北京）新药技术股份有限 公司董事会议事规则>的议案》	√
7.00	《关于修订<康龙化成（北京）新药技术股份有限 公司监事会议事规则>的议案》	√
8.00	《关于修订<康龙化成（北京）新药技术股份有限 公司关联交易管理制度>的议案》	√
9.00	《关于修订<康龙化成（北京）新药技术股份有限 公司对外担保管理制度>的议案》	√
10.00	《关于修订<康龙化成（北京）新药技术股份有限 公司独立非执行董事工作制度>的议案》	√
11.00	《关于修订<康龙化成（北京）新药技术股份有限 公司对外投资管理制度>的议案》	√
12.00	《关于修订<康龙化成（北京）新药技术股份有限 公司股东提名个别人士为本公司董事之程序>的议 案》	√
13.00	《关于公司实际控制人控制的持股主体拟变更部分 自愿性承诺事项的议案》	√
14.00	《关于聘请公司2021 年度内控审计机构的议案》	√

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2、2022 年第一次 A 股类别股东会议议案

为避免 A 股股东不必要的重复投票，公司在计算 A 股类别股东会议参加网 络投票的表决结果时，将直接采纳该股东在 2022 年第一次临时股东大会对议案 1、2 的网络投票结果。

四、会议登记事项

1、登记方式：

（1）自然人股东登记：自然人股东应持本人身份证明、股东账户卡办理登 记手续；自然人股东委托代理人的，应持代理人身份证明、授权委托书（附件 1、2）、委托人股东账户卡、委托人身份证明办理登记手续；

（2）法人股东应由法定代表人或法定代表人委托的代理人出席会议。法定 代表人出席会议的，应持法人股东账户卡、加盖公章的营业执照复印件及法定 代表人身份证明办理登记手续；法定代表人委托代理人出席会议的，代理人应 持代理人本人身份证明、法人股东账户卡、加盖公章的营业执照复印件、授权 委托书（附件 1、2）、法定代表人身份证明办理登记手续；

（3）异地股东可采用信函或传真的方式办理登记，股东须仔细填写《股东 参会登记表》（附件 3），与前述文件一并送达公司，以便登记确认。信函或 传真须在 2022 年 1 月 12 日 16 点前送达公司（信函登记以当地邮戳日期为准）， 公司不接受电话登记。

邮寄地址：北京市大兴区亦庄经济技术开发区泰河路 6 号康龙化成（信函 请在显著位置注明“出席 2022 年第一次临时股东大会、2022 年第一次 A 股类别 股东大会及 2022 年第一次 H 股类别股东大会”字样）

收件人：证券事务部

电话：010-57330087

传真：010-57330087

邮编：100176

2、登记时间：2022 年 1 月 12 日（星期三）9:30-11:30；14:00-16:00。

3、登记地点：北京市大兴区亦庄经济技术开发区泰河路 6 号公司办公室。

4、注意事项：以上证明文件办理登记时出示原件或复印件均可，但出席会 议签到时，出席人身份证和授权委托书（附件 1、2）必须出示原件，并于会议

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前半小时到达会场办理参会手续。

• 5、联系方式

• （1）联系人：证券事务部

• （2）电话：010-57330087

• （3）传真：010-57330087

• （4）邮箱：pharmaron@pharmaron-bj.com

• 6、各股东因本次会议的登记、出席等相关的全部费用应当由各股东自理。

• 五、 A 股股东参加网络投票的具体操作流程

在本次会议上，A 股股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（地

址为 http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程详见附件 4。

六、备查文件

• 1、公司第二届董事会第十七次会议决议；

• 2、公司第二届监事会第十三次会议决议；

• 3、深交所要求的其他文件。

附件：

• 1、《2022 年第一次临时股东大会授权委托书》；

• 2、《2022 年第一次 A 股类别股东大会授权委托书》；

• 3、《股东参会登记表》；

• 4、《参加网络投票的具体操作流程》；

康龙化成（北京）新药技术股份有限公司董事会

2021 年 12 月 30 日

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附件1

康龙化成（北京）新药技术股份有限公司

2022 年第一次临时股东大会授权委托书

兹委托 先生/女士代表本单位/本人出席康龙化成（北京）新药技术股 份有限公司 2022 年第一次临时股东大会，并代表本单位/本人对会议审议的各 项提案按本授权委托书的指示行使表决权。本授权委托书的有效期限为自委托 书签署日起至 2022 年第一次临时股东大会闭会时止。

		备注
		该列打 勾栏可 以投票
提案编码	提案名称		同意	反对	弃权
100	总议案：除累积投票提案外的所 有议案	√
非累积投票提案
1.00	《关于回购注销部分限制性股票 的议案》	√
2.00	《关于公司注册资本减少的议 案》	√
3.00	《关于修订<康龙化成（北京） 新药技术股份有限公司章程>的 议案》	√
4.00	《关于股东大会授权公司董事会 经办与减少注册资本及章程修订 相关事项在市场监督管理部门的 变更登记程序的议案》	√
5.00	《关于修订<康龙化成（北京） 新药技术股份有限公司股东大会 议事规则>的议案》	√
6.00	《关于修订<康龙化成（北京） 新药技术股份有限公司董事会议 事规则>的议案》	√
7.00	《关于修订<康龙化成（北京） 新药技术股份有限公司监事会议 事规则>的议案》	√
8.00	《关于修订<康龙化成（北京） 新药技术股份有限公司关联交易 管理制度>的议案》	√
9.00	《关于修订<康龙化成（北京） 新药技术股份有限公司对外担保 管理制度>的议案》	√

7

10.00	《关于修订<康龙化成（北京） 新药技术股份有限公司独立非执 行董事工作制度>的议案》	√
11.00	《关于修订<康龙化成（北京） 新药技术股份有限公司对外投资 管理制度>的议案》	√
12.00	《关于修订<康龙化成（北京） 新药技术股份有限公司股东提名 个别人士为本公司董事之程序> 的议案》	√
13.00	《关于公司实际控制人控制的持 股主体拟变更部分自愿性承诺事 项的议案》	√
14.00	《关于聘请公司2021 年度内控 审计机构的议案》	√

委托人签名（盖章）：

委托人营业执照号码（身份证号码）：

委托人股东账号：

委托人持股数量及性质：

受托人名称（姓名）：

受托人身份证号码：

委托日期：

注：1、委托人可在“同意”“弃权”“反对”方框内用“√”做出投票指示，如委托 人未作任何投票指示，则视为弃权；

2、委托人为法人，应加盖法人公章；

3、授权委托书复印或按以上格式自制均有效。

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附件2

康龙化成（北京）新药技术股份有限公司

2022 年第一次 A 股类别股东大会授权委托书

兹委托 先生/女士代表本单位/本人出席康龙化成（北京）新药技术股 份有限公司 2022 年第一次 A 股类别股东大会，并代表本单位/本人对会议审议 的各项提案按本授权委托书的指示行使表决权。本授权委托书的有效期限为自 委托书签署日起至 2022 年第一次 A 股类别股东大会闭会时止。

		备注
		该列打 勾栏可 以投票
提案编码	提案名称		同意	反对	弃权
100	总议案：除累积投票提案外的所 有议案	√
非累积投票提案
1.00	《关于回购注销部分限制性股票 的议案》	√
2.00	《关于公司注册资本减少的议 案》	√

委托人签名（盖章）：

委托人营业执照号码（身份证号码）： 委托人股东账号：

委托人持股数量及性质：

受托人名称（姓名）：

受托人身份证号码：

委托日期：

注：1、委托人可在“同意”“弃权”“反对”方框内用“√”做出投票指示，如委托 人未作任何投票指示，则视为弃权；

• 2、委托人为法人，应加盖法人公章；

• 3、授权委托书复印或按以上格式自制均有效。

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附件 3

康龙化成（北京）新药技术股份有限公司

2022 年第一次临时股东大会、 2022 年第一次 A 股类别股东大会

参会股东登记表

股东信息
股东姓名/名称		身份证号码/营业执 照号码
股东账户号		持股数量
出席人姓名		是否委托参会
联系电话		电子邮箱
联系地址		邮政编码
受托人信息（若股东本人参会，此栏目不必填写）
受托人姓名		身份证号码
联系电话		电子邮箱
股东签字/盖章： 日期：

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附件 4

参加网络投票的具体操作流程

一、 网络投票的程序

• 1.投票代码：350759

• 2.投票简称：康龙投票

• 3.填报表决意见

对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

• 4.股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达

• 相同意见。

股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先 对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表 决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票 表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

二、通过深交所交易系统投票的程序

1.投票时间：2022 年 1 月 14 日的交易时间，即 9:15-9:25，9:30-11:30 和 13:00-15:00。

• 2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

1.互联网投票系统开始投票的时间为 2022 年 1 月 14 日上午 9:15 至 2022 年 1 月 14 日下午 15:00 期间的任意时间。

2.股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资 者网络服务身份认证业务指引（2016 年修订）》的规定办理身份认证，取得 “深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互 联网投票系统 http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。

3.股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录 http://wltp.cninfo.com.cn 在 规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

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