AI assistant
Pharmaron Beijing Co., Ltd. — Board/Management Information 2021
Mar 28, 2021
55731_rns_2021-03-28_67906b12-988f-49ee-a3fe-f9653dd4d46d.PDF
Board/Management Information
Open in viewerOpens in your device viewer
康龙化成（北京）新药技术股份有限公司
2020 年度独立董事述职报告
（独立董事：戴立信）
各位股东及股东代表：
本人作为康龙化成（北京）新药技术股份有限公司（以下简称“公司”）第一 届董事会的独立董事并于 2020 年 7 月 23 日连任公司第二届董事会独立董事，同 时本人为公司第一届董事会战略委员会委员并于 2020 年 7 月 28 日当选第二届董 事会战略委员会委员。自履职以来，在工作中严格按照《公司法》、《证券法》、 《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律法规，以及《公司 章程》、《董事会议事规则》和《独立董事工作制度》等规定和要求，勤勉、忠实、 尽责的履行职责，积极出席公司股东大会和董事会，认真审议董事会各项议案， 并对公司相关事项发表独立意见，充分发挥独立董事作用，维护了公司整体利益 和全体股东的合法权益。现将本人 2020 年度履行职责情况述职如下：
一、履行日常职责情况
2020 年度任职期间，本着勤勉尽责的态度，本人积极参加公司召开的董事 会和股东大会，认真审阅会议材料，积极参与各项议案的讨论并提出合理建议， 为董事会的正确决策发挥了积极的作用。
2020 年度任职期间，公司共召开 12 次董事会会议，本人亲自出席 10 次董 事会会议，委托其他独立董事出席 2 次董事会，无缺席的情况。经认真审阅会议 各项议案内容，本人均未发现董事会审议的议案存在损害公司及全体股东利益的 情形，因此，本人在 2020 年度参加的董事会会议表决中均投了同意票，无反对、 弃权情况。2020 年度，本人出席了公司 2019 年年度股东大会。
2020 年度，公司共召开 2 次战略委员会会议，本人作为战略委员会委员亲 自出席会议 1 次，委托其他委员参会 1 次。本人在 2020 年度参加的战略委员会 会议中均投了赞成票，无反对、弃权情况。
二、发表独立意见和事前认可意见情况
作为公司独立董事，2020 年度本人就以下相关事项发表了独立意见和事前 认可意见，具体如下：
1、发表独立意见情况
==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==
| 会议日期 | 会议届次 | 发表独立意见的事项 | 意见 类型 |
|---|---|---|---|
| 2020年1 月9日 |
第一届董事 会第二十五 次会议 |
1、《关于增加使用部分闲置H股募集资金购买理财产 品额度的议案》 2、《关于增加预计套期保值额度的议案》 3、《关于公司参与私募股权投资基金暨关联交易的议 案》 |
同意 |
| 2020年3 月27日 |
第一届董事 会第二十七 次会议 |
1、《关于<2019年度利润分配的预案>的议案》 2、《关于公司<2019年度内部控制自我评价报告>的议 案》 3、《关于公司<董事薪酬方案>的议案》 4、《关于公司<高级管理人员薪酬方案>的议案》 5、《关于公司聘请2020年度境内会计师事务所的议案》 6、《关于公司聘请2020年度境外会计师事务所的议案》 7、关于公司关联方资金占用和对外担保的专项说明和 独立意见 8、《关于2019年度日常关联交易确认及2020年度日 常关联交易预计的议案》 9、《关于公司<2019年年度A股募集资金存放与使用 情况的专项报告>的议案》 10、《关于使用部分闲置自有资金购买理财产品的议案》 11、《关于预计2020年套期保值产品交易额度的议案》 12、《关于为公司董事、监事及高级管理人员投保责任 保险的议案》 |
同意 |
| 2020年4 月28日 |
第一届董事 会第二十八 次会议 |
1、《关于增加2020年度日常关联交易预计的议案》 | 同意 |
| 2020年6 月24日 |
第一届董事 会第二十九 次会议 |
1、 《关于公司董事会换届选举相关事项的独立意见》 | 同意 |
| 2020年7 月28日 |
第二届董事 会第一次会 议 |
1、《关于公司聘任高级管理人员的相关议案》 2、《关于公司高级管理人员2020年度薪酬方案的议案》 |
同意 |
| 2020年8 月26日 |
第二届董事 会第二次会 议 |
《关于关联方资金占用及对外担保情况的专项说明和 独立意见》 |
同意 |
| 2020年 10月28 日 |
第二届董事 会第三次会 议 |
《关于增加与北京安凯毅博生物技术有限公司日常关 联交易预计额度的独立意见》 |
同意 |
| 2020年 11月6日 |
第二届董事 会第五次会 议 |
1、《关于2020年A股限制性股票激励计划相关事项 的独立意见》 2、《关于公司2020年A股限制性股票激励计划实施 考核管理办法的独立意见》 3、《关于公司首期H股奖励信托计划（草案）的独立 |
同意 |
==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==
| 意见》 | |||
|---|---|---|---|
| 2020年 11月6日 |
第二届董事 会第六次会 议 |
《关于收购Absorption Systems LLC及其全资子公司 100%股权的独立意见》 |
同意 |
| 2020年 11月25 日 |
第二届董事 会第七次会 议 |
《关于2019年限制性股票与股票期权激励计划首次授 予部分第一个解除限售期解除限售条件成就但股票暂 不上市的独立意见》 |
同意 |
1、发表事前认可意见情况
| 会议日期 | 会议届次 | 事前认可的事项 | 意见 类型 |
|---|---|---|---|
| 2020年1 月9日 |
第一届董事会第 二十五次会议 |
《关于公司参与私募股权投资基金暨关联交易的 事前认可意见》 |
同意 |
| 2020年3 月27日 |
第一届董事会第 二十七次会议 |
1、《关于公司聘请2020年度境内会计师事务所议 案的事前认可意见》 2、《关于公司聘请2020年度境外会计师事务所议 案的事前认可意见》 3、 《关于2019年度日常关联交易确认及2020年度 日常关联交易预计的事前认可意见》 |
同意 |
| 2020年4 月28日 |
第一届董事会第 二十八次会议 |
《关于增加2020年度日常关联交易预计的事前认 可意见》 |
同意 |
| 2020年10 月28日 |
第二届董事会第 三次会议 |
《关于增加与北京安凯毅博生物技术有限公司日 常关联交易预计额度的事前认可意见》 |
同意 |
三、在保护投资者权益方面所做的工作
对公司治理结构和经营管理的监督：保持与管理层的及时沟通，深入了解公 司的生产经营、内部控制等制度的完善及执行情况、董事会决议和股东大会决议 的执行情况、财务管理和业务发展等相关事项，关注公司日常经营状况和治理情 况，并就此在董事会会议上充分发表意见，积极有效地履行独立董事的职责。积 极借助本人在公司业务方面的专长，为公司发展建言献策。
加强自身学习，尤其是对涉及到规范公司法人治理结构和保护社会公众股股 东权益等相关法规加深认识和理解，通过学习，不断提高自己的履职能力，为公 司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，切实履行保护公司及投资者权 益的职责。
四、其他工作情况
-
1、无提议召开董事会和股东大会的情况；
-
2、无提议更换或解聘会计师事务所的情况；
==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==
- 3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构。
五、联系方式
姓名：戴立信
电子邮箱：[email protected]
以上是本人 2020 年度履行职责情况的汇报。2021 年，本人也将一如既往的 本着勤勉、诚信、谨慎的原则，按照法律法规、《公司章程》的规定和要求，积 极有效地履行独立董事职责，利用专业知识和经验为公司发展出谋划策，发挥独 立董事的作用，维护公司及股东尤其是中小股东的合法权益。
独立董事：
戴立信 2021 年 3 月 29 日
==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==