Pharmaron Beijing Co., Ltd. — Audit Report / Information 2021

Dec 21, 2021

证券代码：300759 证券简称：康龙化成 公告编号：2021-094

康龙化成（北京）新药技术股份有限公司

关于聘请公司2021 年度内控审计机构的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。

一、拟聘请公司 2021 年度内控审计机构的情况说明

为进一步优化康龙化成（北京）新药技术股份有限公司（以下简称“公司”或 “本公司”）内部控制工作，公司拟聘请安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 为 2021 年度内控审计机构，对公司内部控制的有效性进行审计并出具内控审计报 告，审计费用为人民币 46 万元，并提请公司股东大会同意董事会授权公司经营管 理层签署相关协议及办理有关事宜。

二、机构信息

1、基本信息

安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“安永华明”），于 1992 年 9 月成立，2012 年 8 月完成本土化转制，从一家中外合作的有限责任制事务所转制 为特殊普通合伙制事务所。安永华明总部设在北京，注册地址为北京市东城区东长 安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室。安永华明截至 2020 年末拥有合伙人 189 人，首席合伙人为毛鞍宁先生。安永华明一直以来注重人才培养，截至 2020 年末拥有执业注册会计师 1645 人，其中拥有证券相关业务服务经验的执业注册会 计师超过 1000 人，注册会计师中签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 372 人。安永华明 2020 年度业务总收入人民币 47.60 亿元，其中，审计业务收入人民 币 45.89 亿元，证券业务收入人民币 21.46 亿元。 2020 年度 A 股上市公司年报审 计客户共计 100 家，收费总额人民币 8.24 亿元。这些上市公司主要行业涉及制造 业、金融业、批发和零售业、信息传输、软件和信息技术服务业、房地产业等。其

中，本公司同行业上市公司审计客户 3 家。

2、投资者保护能力

安永华明具有良好的投资者保护能力，已按照相关法律法规要求购买职业保险， 保险涵盖北京总所和全部分所。已计提的职业风险基金和已购买的职业保险累计赔 偿限额之和超过人民币 2 亿元。安永华明近三年不存在任何因与执业行为相关的民 事诉讼而需承担民事责任的情况。

3、诚信记录

安永华明及从业人员近三年没有因执业行为受到任何刑事处罚、行政处罚，以 及证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施和纪律处分。曾两次收到证券 监督管理机构出具警示函措施的决定，涉及从业人员十三人。前述出具警示函的决 定属监督管理措施，并非行政处罚。根据相关法律法规的规定，该监督管理措施不 影响安永华明继续承接或执行证券服务业务和其他业务。

三、项目信息

1、基本信息

项目合伙人和第一签字注册会计师杨景璐女士，于 2005 年成为注册会计师、 2004 年开始从事上市公司审计、2002 年开始在安永华明执业、2019 年开始为本公 司提供审计服务；近三年签署或复核 2 家上市公司年报和内控审计，涉及的行业包 括研究和试验发展及医药制造业。

项目质量控制复核人周华女士，于 2007 年成为注册会计师、2005 年开始从事 上市公司审计、2002 年开始在安永华明执业、2020 年开始为本公司提供审计服务； 近三年签署或复核 2 家上市公司年报和内控审计，涉及的行业包括研究和试验发展 及租赁业。

项目第二签字注册会计师张莹女士，于 2009 年成为注册会计师、2006 年开始 从事上市公司审计、2006 年开始在安永华明执业、2020 年开始为本公司提供审计

服务；近三年签署或复核 2 家上市公司年报和内控审计，涉及的行业包括研究和试 验发展及土木工程建筑业。

2、诚信记录

上述项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年没有因执业行 为受到刑事处罚，没有受到证监会及其派出机构、行业主管部门的行政处罚、监督 管理措施，也没有受到证券交易场所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律 处分。

3、独立性

安永华明及上述项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人等不存在 违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

4、内部控制审计收费

审计收费定价原则主要基于公司业务规模、内部控制审计服务投入人员及工作 量及事务所的收费标准等，2021 年度公司内部控制审计费用为人民币 46 万元。

经综合考虑，公司拟聘请安永华明为公司 2021 年度内控审计机构，聘期至 2021 年年度股东大会召开之日止。

四、拟聘请公司 2021 年度内控审计机构履行的程序

1、公司于 2021 年 12 月 21 日召开了第二届董事会审计委员会第九次会议，会 议审议通过了《关于聘请公司 2021 年度内控审计机构的议案》。审计委员会委员认 为安永华明完全具备独立性、专业胜任能力和投资者保护能力，诚信状况良好，能 够满足公司对于审计机构的要求，同意聘请安永华明作为公司 2021 年度内控审计 机构，并同意将此事项提交公司董事会审议。

• 2、公司于 2021 年 12 月 21 日召开第二届董事会第十七次会议，会议审议通过

• 了《关于聘请公司 2021 年度内控审计机构的议案》，公司拟聘请安永华明会计师事 务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年度内控审计机构。

• 3、独立董事的事前认可意见和独立意见

• （1）事前认可意见：

安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券、期货相关业务资质，并具 备足够的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力。在执业过程中该所坚持独立审

计原则，能客观、公正、公允地反映公司内部控制状况，切实履行了审计机构应尽 的职责，有利于提高上市公司内部控制审计工作的质量，有利于保护上市公司及其 他股东利益、尤其是中小股东利益。因此我们同意聘请安永华明会计师事务所（特 殊普通合伙）为公司 2021 年度内控审计机构，并同意将该事项提交至第二届董事 会第十七次会议审议。

（2）独立意见：

安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）执业过程中具备足够的独立性、专业 胜任能力、投资者保护能力，具备良好的诚信记录。在执业过程中该所坚持独立审 计原则，能客观、公正、公允地反映公司内部控制状况，切实履行了审计机构应尽 的职责，有利于提高上市公司内部控制工作的质量，有利于保护上市公司及其他股 东利益、尤其是中小股东利益。公司对于聘任 2021 年度内控审计机构的审议程序 符合相关法律法规的有关规定，因此我们同意聘请安永华明会计师事务所（特殊普 通合伙）为公司 2021 年度内控审计机构，并同意将该议案提交股东大会审议。

4、公司于 2021 年 12 月 21 日召开第二届监事会第十三次会议，会议审议通过 了《关于聘请公司 2021 年度内控审计机构的议案》，同意聘请安永华明会计师事务 所（特殊普通合伙）为公司 2021 年度内控审计机构。

• 5、本次聘请公司 2021 年度内控审计机构的事项尚需提交股东大会审议。

五、备查文件

• 1、第二届董事会第十七次会议决议；

• 2、第二届监事会第十三次会议决议；

• 3、第二届董事会审计委员会第九次会议决议；

• 4、独立董事关于第二届董事会第十七次会议相关事项的独立意见；

• 5、独立董事关于第二届董事会第十七次会议有关事项的事前认可意见；

• 6、深交所要求的其他文件。

特此公告。

康龙化成（北京）新药技术股份有限公司董事会

2021 年 12 月 22 日