Pharmaron Beijing Co., Ltd. — Audit Report / Information 2020

Mar 28, 2021

康龙化成（北京）新药技术股份有限公司

2020 年度监事会工作报告

2020 年度（以下统称“报告期内”），康龙化成（北京）新药技术股份有限 公司（以下简称“公司”）监事会依照《公司法》、《证券法》和《公司章程》等 法律法规以及公司《监事会议事规则》等制度的规定，认真履行监督职责，勤勉 尽责地履行职权，对公司经营决策程序、公司生产经营活动、财务状况和公司董 事、高级管理人员的履职情况等重大事项进行有效监督，促进公司规范运作和健 康发展，积极维护了公司和全体股东的合法权益。公司监事会 2020 年度履职情 况如下：

一、监事会会议情况

报告期内，公司监事会共召开 9 次会议，会议应到监事 3 名，实到监事 3 名，会议情况如下：

• （一）2020 年 1 月 9 日，召开了第一届监事会第十五次会议，审议通过：

• 1.《关于增加使用部分闲置 H 股募集资金购买理财产品额度的议案》；

• 2.《关于增加预计套期保值额度的议案》；

• 3.《关于公司参与私募股权投资基金暨关联交易的议案》。

• （二）2020 年 3 月 27 日，召开了第一届监事会第十六次会议，审议通过：

• 1.《关于 2019 年度监事会工作报告的议案》；

• 2.《关于 2019 年度财务决算报告的议案》；

• 3.《关于 2019 年度利润分配的预案的议案》；

• 4.《关于公司 2019 年度内部控制自我评价报告的议案》；

• 5.《关于公司 2019 年年度报告全文、报告摘要及 2019 年年度业绩公告的议

案》；

• 6.《关于公司监事薪酬方案的议案》；

• 7.《关于公司聘请 2020 年度境内会计师事务所议案》；

• 8.《关于公司聘请 2020 年度境外会计师事务所议案》

• 9.《关于 2019 年度日常关联交易确认及 2020 年度日常关联交易预计的议案》；

• 10.《关于公司 2019 年年度 A 股募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》；

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• 11.《关于使用部分闲置自有资金购买理财产品的议案》；

• 12.《关于预计 2020 年套期保值产品交易额度的议案》。

• （三）2020 年 4 月 28 日，召开了第一届监事会第十七次会议，审议通过：

• 1.《关于公司 2020 年第一季度报告的议案》；

• 2.《关于增加 2020 年度日常关联交易预计的议案》。

• （四）2020 年 6 月 24 日，召开了第一届监事会第十八次会议，审议通过：

• 1.《关于公司监事会换届选举暨选举第二届监事会非职工代表监事的议案》；

• 2.《关于提请股东大会授权董事会发行境内外债务融资工具的议案》；

• 3.《关于提请股东大会给予董事会增发公司 A 股和/或 H 股股份一般性授权

• 的议案》。

• （五）2020 年 7 月 28 日，召开了第二届监事会第一次会议，审议通过：

• 1.《关于选举公司第二届监事会主席的议案》。

• （六）2020 年 8 月 26 日，召开了第二届监事会第二次会议，审议通过：

• 1.《关于公司 2020 年半年度报告全文、报告摘要及中期业绩公告的议案》。

• （七）2020 年 10 月 28 日，召开了第二届监事会第三次会议，审议通过：

• 1.《关于公司 2020 年第三季度报告的议案》；

• 2.《关于增加与北京安凯毅博生物技术有限公司日常关联交易预计额度的议

案》。

• （八）2020 年 11 月 6 日，召开了第二届监事会第四次会议，审议通过：

• 1．《关于<康龙化成（北京）新药技术股份有限公司 2020 年 A 股限制性股

• 票激励计划（草案）>及其摘要的议案》；

• 2．《关于<康龙化成（北京）新药技术股份有限公司 2020 年 A 股限制性股

• 票激励计划实施考核管理办法>的议案》；

• 3．《关于核查公司 2020 年 A 股限制性股票激励计划激励对象名单的议案》；

• 4．《关于<康龙化成（北京）新药技术股份有限公司首期 H 股奖励信托计划

• （草案）>的议案》；

• 5．《关于补选公司非职工代表监事的议案》。

• （九）2020 年 11 月 25 日，召开了第二届监事会第五次会议，审议通过：

• 1.《关于 2019 年限制性股票与股票期权激励计划首次授予部分第一个解除

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限售期解除限售条件成就但股票暂不上市的议案》。

二、监事会对 2020 年度公司相关事项的核查意见

（一）公司依法运作方面

报告期内，公司监事会对董事会、股东大会的召开程序、决议事项、决策过 程、董事会对股东大会决议的执行情况、公司董事和高级管理人员履职的情况、 公司内部控制制度及其合法合规性等进行了有效监督，对相关公告信息的真实性、 准确性、完整性和披露的时效性进行监督，对公司重大决策执行情况和董事、高 级管理人员日常规范履职和充分尽职的情况进行了持续监督。

监事会认为，公司的工作能严格按照《公司法》、《公司章程》及其他有关法 规制度进行规范运作，经营决策科学合理。完善了内部管理和内部控制制度，建 立了良好的内控机制。公司董事、高级管理人员在履行公司职务时，均能勤勉尽 职，遵守国家法律、法规和《公司章程》、制度，维护公司利益，没有发现有违 法、违规和损害公司利益的行为。

（二）公司财务活动方面

公司监事会依法对公司财务进行了检查监督，经过检查与审核，监事会认为： 公司财务制度健全、财务运作规范、财务状况良好；公司 2020 年度财务报告符 合《企业会计准则》和《企业会计制度》的有关规定，能够客观、真实、准确地 反映公司的财务状况和经营成果。

（三）公司出售、收购资产情况

报告期内，公司未发生重大资产出售，公司收购情况如下：

经公司经理办公会审议通过，公司通过股权转让取得北京联斯达医药科技发 展有限公司（以下简称“联斯达”）的 20%股权。2020 年 6 月 30 日，联斯达完 成上述事项在市场监管部门的变更备案并取得换发的营业执照，本次变更完成后 公司共持有联斯达 68%的股权，本集团可以实施控制，联斯达被纳入集团合并范 围。并且公司通过联斯达相继收购北京松乔医药科技有限公司和法荟（北京）医 疗科技有限公司，进一步加强临床研究现场服务、受试者招募服务和医疗器械合 规及临床研究领域的服务能力。

经第二届董事会第六次会议审议通过，2020 年 11 月公司收购 Absorption Systems LLC（以下简称“AS”）及其全资子公司 Absorption Systems California LLC

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（以下简称“ASC”）和 Absorption Systems Boston LLC（以下简称“ASB”）的 100%股权。本次交易完成后，公司通过全资子公司 Pharmaron (US) Lab Testing, Inc.持有 AS 公司的 100%股权，并通过 AS 公司间接持有 ASC 和 ASB 公司的 100% 股权。

（四）公司关联交易方面

公司监事会关注公司与关联方的往来，依照《公司章程》、《关联交易管理制 度》的要求对公司报告期内发生的日常关联交易进行了监督和核查，认为：2020 年公司发生的日常关联交易事项的决策程序符合《公司法》等法律法规及规范性 文件和《公司章程》、《关联交易管理制度》的规定；公司发生的关联交易遵循了 公允、合理的原则，不存在通过关联交易操纵公司利润的情形，亦不存在损害公 司及股东利益的情形。

（五）公司对外担保及关联方占用资金情况

经核查，监事会认为：报告期内，公司不存在违规担保和逾期担保情形，亦 不存在关联方占用资金情况。

（六）公司内部控制情况

公司结合行业特点、公司规模及生产经营实际情况的需要，制定并有效执行 公司《内部控制制度》，健全了公司内部控制组织机构，保障公司业务活动的正 常进行，防范运营风险，保护公司的资产安全和完整；公司内部控制体系完善， 公司内部控制总体上不存在重大缺陷。公司《2020 年度内部控制自我评价报告》 真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况，符合国家有关法律法 规及《公司章程》的要求。

三、监事会 2021 年工作计划

2021 年，公司监事会将继续严格履行《公司法》、《公司章程》等法律法规 赋予监事会的职责，督促公司进一步提高规范运作水平，完善公司法人治理结构， 为保护公司和股东的合法权益而努力工作，并着重从以下三个方面开展：

（一）加强自身学习，积极参加监管部门组织的培训，提高专业素养从而进 一步增强公司监事会工作能力和效率，促进公司的规范运作。

（二）加强监督检查，防范经营风险。通过定期了解和审阅财务报告，对公 司的财务运作情况实施监督；将继续加强对公司内部控制、关联交易、董事及高 级管理人员勤勉尽责履职情况等重大事项的监督，对监督中发现的风险及时提示，

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并向相关单位和部门报告。

（三）配合内外部审计机构的工作，及时与他们沟通，全方位了解监管信息。 加强财务核算审计与管理，认真检查财务报表，对重要科目进行专项核查，加强 风险防范意识，促进公司财务管理水平的进一步提高。

康龙化成（北京）新药技术股份有限公司监事会 2021 年 3 月 26 日

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