PharmaBlock Sciences (Nanjing), Inc. — Capital/Financing Update 2021

Jul 30, 2021

南京药石科技股份有限公司

2021 年半年度募集资金存放与使用情况专项报告

根据中国证监会《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》、深圳证券交易所《创业板上市公司规范运作指引（2020年修订）》及信息披露业务备 忘录的规定，南京药石科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会编制了 2021年半年度（以下简称“报告期”或“本报告期”）募集资金存放与实际使用情况专项报 告如下：

一、募集资金基本情况

• （一） 2017 年首次公开发行股票募集资金

• 1、实际募集资金金额、资金到账情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准南京药石科技股份有限公司首次公开发行股票的 批复》（证监许可【2017】1918号）核准，南京药石科技股份有限公司向社会公众发行人民 币普通股A股18,333,334股，每股面值人民币1元，每股发行价格为11.32元/股，募集资金总 额为人民币207,533,340.88元，扣除与发行有关的费用（不含本次公开发行股票发行费用可 抵扣增值税进项税额）人民币24,809,355.36 元，公司实际募集资金净额为人民币 182,723,985.52元。2017年11月7日，中信建投证券股份有限公司将扣除尚未支付的承销保荐 费（不含税15,094,339.62元）后的余额192,439,001.26元分别汇入本公司在中国农业银行股 份有限公司南京高新技术开发区支行账户（账号10115601040013598）50,000,000.00元、招 商银行股份有限公司南京分行月牙湖支行账户（账号125905083710502）142,439,001.26元。 上述募集资金业经中天运会计师事务所（特殊普通合伙）审验，出具了中天运[2017]验字第 90092号《验资报告》。

2、募集资金使用及结余情况

公司募集资金账户期初余额为50,682,461.69元；报告期内，公司项目投入募集资金 51,103,802.01元，本报告期内，公司累计收到理财收益396,449.30元，累计收到利息收入扣 除手续费净额43,364.18元，期末募集资金账户余额为18,473.16元。

• （二）2020年向特定对象发行股票募集资金

• 1、实际募集资金金额、资金到账情况

经中国证券监督管理委员会《关于同意南京药石科技股份有限公司向特定对象发行股票

注册的批复》（证监许可[2020]3060号）同意注册申请，公司本次向特定对象发行人民币普 通股（A股）8,385,650.00股，每股面值1.00元，每股发行价格为111.50元，共募集资金人民 币934,999,975.00元。扣除承销费等发行费用（不含本次向特定对象发行股票发行费用可抵 扣增值税进项税额）人民币 6,909,797.80元，公司募集资金净额为人民币928,090,177.20 元。2020年12月16日，华泰联合证券有限责任公司将扣除尚未支付的承销保荐费（含税金额 6,000,000.00元）后的余额928,999,975.00元分别汇入本公司在中国农业银行股份有限公司 南京高新技术开发区支行账户（账号：10115601040019199）303,000,000.00元、中国建设银 行股份有限公司南京城南支行账户（账号：32050159503600001432）345,999,975.00元、中 国银行股份有限公司南京高新技术开发区支行账户（账号：480675503356）280,000,000.00 元。上述募集资金业经中天运会计师事务所（特殊普通合伙）验证，出具了中天运 [2020] 验字第90086号《验资报告》。

2、募集资金使用及结余情况

公司募集资金账户期初余额为892,870,516.21元；公司2020年12月16日共收到资金 928,999,975.00元（含尚未支付发行有关的费用）。报告期内，公司实际使用募集资金 278,952,533.56元。其中项目投入募集资金27,023,362.43元，补充流动资金251,929,171.13 元；支付发行相关费用600,000.00元；使用闲置募集资金暂时补充流动资金250,000,000.00 元；本报告期内，公司累计收到理财收益6,687,778.53元,累计收到利息收入扣除手续费净额 1,029,074.49元，期末募集资金账户余额为371,034,835.67元。

二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金存放情况

1、2017年首次公开发行股票募集资金

截至2021年6月30日，募集资金账户余额为18,473.16元，全部为银行活期存款。具体存

放情况如下：

金额单位：人民币元

项目	公司名称	银行名称	账号	类型	存储金额
2017 年首次公开发 行股票募集资金	南京药石科技 股份有限公司	招商银行股份有限公司 南京分行月牙湖支行	125905083710502	活期存款	5,034.18
	南京药石科技 股份有限公司	中国农业银行股份有限公 司南京高新技术开发区支 行	10115601040013598	活期存款	13,174.07
	南京药石科技 股份有限公司	华泰证券股份有限公司	666810055618	活期存款	264.91
	小计				18,473.16

2、2020年向特定对象发行股票募集资金

截至2021年6月30日，公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金250,000,000.00元；募集 资金账户余额为371,034,835.67元，其中活期存款36,034,835.67元，保本型理财产品

335,000,000.00元。具体存放情况如下：

金额单位：人民币元

2020 年向特定对 象发行股票募集资 金	南京药石科技 股份有限公司	中国农业银行股份有限公 司南京高新技术开发区支 行	10115601040019199	活期 存款	26,498,924.45
	南京药石科技 股份有限公司	中国农业银行股份有限公 司南京高新技术开发区支 行		结构 性 存款	70,000,000.00
	南京药石科技 股份有限公司	中国建设银行股份有限公 司南京城南支行	32050159503600001432	活期 存款	657,485.44
	南京药石科技 股份有限公司	中国建设银行股份有限公 司南京城南支行	32050259503600000038	结构 性 存款	80,000,000.00
	南京药石科技 股份有限公司	中国银行南京高新技术开 发区支行	480675503356	活期 存款	-
	南京药石科技 股份有限公司	华泰证券股份有限公司	666810011819	活期 存款	1,969.71
	南京药石科技 股份有限公司	华泰证券股份有限公司	666810011819	本金 保 障型	100,000,000.00
	山东药石药业 有限公司	招商银行股份有限公司南 京新城科技园支行	125909492610102	活期 存款	3,915,856.07
	山东药石药业 有限公司	招商银行股份有限公司南 京新城科技园支行	12590949268000017	银承 保证 金	3,114,000.00
	山东药石药业 有限公司	招商银行股份有限公司南 京新城科技园支行	12590949268000020	银承 保证 金	560,000.00
	山东药石药业 有限公司	招商银行股份有限公司南 京新城科技园支行	12599049268000034	银承 保证 金	305,400.00
	山东药石药业 有限公司	招商银行股份有限公司 南京新城科技园支行	1259094968000048	银承 保证 金	142,200.00
	山东药石药业 有限公司	招商银行股份有限公司 南京新城科技园支行	12590949268000051	银承 保证 金	839,000.00
	山东药石药业 有限公司	招商银行股份有限公司 南京新城科技园支行	12590949268100061	结构 性 存款	35,000,000.00
	山东药石药业 有限公司	招商银行股份有限公司 南京新城科技园支行	12590949268200023	大额 存单	50,000,000.00
	小计				371,034,835.67

（二）募集资金管理情况

为规范募集资金的使用和管理，提高资金使用效率，保护投资者的利益，根据《深圳证 券交易所创业板股票上市规则（2020年修订）》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运 作指引（2020年修订）》等法律法规和规范性文件及公司章程的规定，结合公司实际情况， 公司制定了《募集资金管理办法》。根据《募集资金管理办法》，公司对募集资金实行专户 存储。

1、2017年首次公开发行股票募集资金

2017年12月1日，公司和保荐机构中信建投证券股份有限公司分别与中国农业银行股份有 限公司南京浦口支行、招商银行股份有限公司南京月牙湖支行签署了《募集资金三方监管协 议》。

2020年7月第二届董事会第十七次会议及2020年第三次临时股东大会审议通过关于公司向 特定对象发行股票的相关议案，聘请华泰联合证券有限责任公司担任保荐机构，与原保荐机 构中信建投证券股份有限公司保荐协议终止。因此，2020年10月12日，公司和现保荐机构华 泰联合证券有限责任公司分别与中国农业银行股份有限公司南京江北新区分行、招商银行股 份有限公司南京月牙湖支行签署了《募集资金三方监管协议补充协议》及《募集资金三方监 管协议》。

上述监管协议明确了各方的权利和义务，与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重 大差异。

2、2020年向特定对象发行股票募集资金

2020年12月21日，公司和保荐机构华泰联合证券有限责任公司分别与中国农业银行股份 有限公司南京江北新区分行、中国建设银行股份有限公司南京城南支行、中国银行股份有限 公司南京江北新区分行签署了《募集资金三方监管协议》。

2020年12月21日，公司全资子公司山东药石药业有限公司作为本次公司募投项目“药物 制剂生产基地建设项目”的实施主体，与公司和保荐机构华泰联合证券有限责任公司及招商 银行股份有限公司南京分行签订了《募集资金四方监管协议》。

2021年4月，鉴于本次补充流动资金募投项目已按规定用途使用完毕，为规范募集资金账 户的管理且该募集资金专用账户不再使用，根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作 指引（2020 年修订）》的相关规定，公司已将该项目的节余募集资金（含利息收入） 16,397.90 元从募集资金专用账户转入公司基本结算账户，公司向特定对象发行股票开立的 募集资金专用账户中关于“补充流动资金”项目的开户银行中国银行南京高新技术开发区支 行账户（账号：480675503356）已注销。上述募集资金专户注销后，公司与保荐机构华泰联

合证券有限公司、中国银行南京高新技术开发区支行签订的《募集资金三方监管协议》相应 终止。

上述监管协议明确了各方的权利和义务，与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重 大差异。

三、 2021 年半年度募集资金实际使用情况

（一）募集资金使用情况

1、2017年首次公开发行股票募集资金

公司首次公开发行股票募集资金投资项目为“创新药物分子砌块研发、工艺及中试平台 建设项目”和“南京药石科技股份有限公司增资美国子公司设立营销中心项目”，报告期 内，公司实际使用募集资金5,110.38万元。具体见附件1《2017年首次公开发行股票募集资金 使用情况对照表》。

2、2020年向特定对象发行股票募集资金

公司向特定对象发行股票募集资金项目为“南京研发中心升级改造建设项目”、“药物 制剂生产基地建设项目”、“补充流动资金”。报告期内，公司实际使用募集资金27,895.25 万元。具体见附件2《2020年向特定对象发行股票募集资金使用情况对照表》。

（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况

截至2021年6月30日，公司募集资金投资项目的实施地点未发生变更。

（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况

1、2017年首次公开发行股票募集资金

2017年12月1日公司召开的第一届董事会第二十次会议和第一届监事会第十次会议，审议 通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金及预先支付发行费用的议案》， 同意公司使用募集资金1,419.04万元置换前期已预先投入的募投项目自筹资金及预先支付发 行费用。

中天运会计师事务所（特殊普通合伙）对上述募集资金置换出具了中天运[2017]核字第 90202号《关于南京药石科技股份有限公司以募集资金置换预先投入的自筹资金的审核报 告》。公司保荐机构、独立董事对上述以募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资 金事项发表了明确同意意见。

2、2020年向特定对象发行股票募集资金

2020年12月21日公司召开的第二届董事会第二十六次会议审议通过了《关于使用募集资 金置换预先投入募投项目自筹资金和已支付发行费用的议案》，同意公司使用募集资金

908.07万元置换预先已投入募投项目自筹资金和已支付发行费用的自筹资金。

中天运会计师事务所（特殊普通合伙）对上述募集资金置换出具了中天运[2020]核字第 90541号《南京药石科技股份有限公司募集资金置换专项鉴证报告》。公司保荐机构、独立董 事对上述以募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金事项发表了明确同意意见。

（四）闲置募集资金管理情况

1、2020年12月21日召开的第二届董事会第二十六次会议决议审议通过了《关于使用部分 暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》同意公司使用不超过95,000万元闲置募 集资金（含前次募集资金）进行现金管理，购买保本型理财产品，在上述额度及决议有效期 内资金可循环滚动使用。公司董事会授权董事长行使该项投资决策权，公司财务负责人负责 组织实施。有效期自股东大会审议通过之日起12个月内有效。

截止报告期末，公司使用闲置募集资金购买的保本型人民币理财产品尚未到期的金额为 33,500.00万元。

2、2021年3月25日，公司第二届董事会第二十八次会议，审议通过了《关于使用部分闲 置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在保证募集资金投资项目建设的资金需 求、保证募集资金投资项目正常进行的前提下，根据《上市公司监管指引第2号—上市公司募 集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关 规定使用闲置募集资金25,000万元暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不 超过12个月，到期归还至公司募集资金专户。公司保荐机构、独立董事对上述以部分闲置募 集资金暂时补充流动资金事项发表了明确同意意见。

截止报告期末，公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金的金额为25,000.00万元。 （五）募集资金的其他使用情况

报告期内，公司不存在募集资金其他使用情况。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司已及时、真实、准确、完整的披露了募集资金使用相关信息，不存在募集资金存 放、使用、管理及披露违规情形。

南京药石科技股份有限公司董事会

2021年7月30日

附件1：

2017年首次公开发行股票募集资金使用情况对照表

单位：人民币万元

									单位：人民币万元	单位：人民币万元	单位：人民币万元
募集资金总额			18,272.40			报告期投入募集资
									5,110.38
报告期内变更用途的募集资金总额			0			金总额
累计变更用途的募集资金总额			0			已累计投入募集资
									1955249
累计变更用途的募集资金总额比例			0%			金总额			,.
								本 报 告	截止 报告
							项目
	是否已						达到
						至
	变更项				截至期末累	截期	预定	期	期末	是否达	项目可行性
承诺投资项目和超募		募集资金承	调整后投资	本报告期投		末投资
	目(含				计投入金额		可使	实	累计	到预计	是否发生重
资金投向		诺投资总额	总额	入金额		进度
	部分变		(1)		(2)	(3)	用状	现 的 效 益	实现 的效 益	效益	大变化
						＝(2)/(1)
	更)						态日
							期
承诺投资项目
创新药物分子砌块研							2021
发、工艺及中试平台	否	18,272.40	18,272.40	5,110.38	19,552.49	107.01%	年12	-	-	不适用	否
建设项目							月
南京药石科技股份有
限公司增资美国子公	否	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
司设立营销中心项目
合 计	--	18,272.40	18,272.40	5,110.38	19,552.49	--	--	-	-	--	--
未达到计划进度或预 计收益的情况和原因 （分具体项目）	截至2021年6月30日，项目进度完成情况为：所有建筑单体均通过主体验收，其中研发厂房二、研发厂 房三、综合楼、仓库一、仓库二、动力中心及污水处理公辅设施等完成装修施工，满足试生产需求。项目 未完成整体竣工，主要因2020 年新冠疫情、环境管控及天气因素、装修施工计划的调整等影响有所延 迟，未达到计划进度或预计收益，将在2021 年底预期达成全面交付投产使用。
项目可行性发生重大 变化的情况说明
	未发生重大变化
超募资金的金额、用 途及使用进展情况
	不适用
募集资金投资项目实
	不适用
施地点变更情况
募集资金投资项目实
	不适用
施方式调整情况
	公司使用募集资金1,419.04万元置换已预先投入募集资金投资项目自筹资金及已支付发行费用自有资 金，其中自筹资金预先投入募集资金投资项目实际投资额为1,091.88万元；上述募集资金置换经中天运 会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具中天运[2017]核字第90202号《关于南京药石科技股份 有限公司以募集资金置换预先投入的自筹资金的审核报告》。
募集资金投资项目先
期投入及置换情况
用闲置募集资金暂时
	不适用
补充流动资金情况
项目实施出现募集资 金结余的金额及原因
	不适用
尚未使用的募集资金 用途及去向
	公司承诺按计划投入募集资金项目。尚未使用的其它募集资金均存放在公司募集资金专用账户上。
募集资金使用及披露 中存在的问题或其他 情况
	不适用

附件2：

2020年向特定对象发行股票募集资金使用情况对照表

单位：人民币万元

募集资金总额	募集资金总额	募集资金总额	92,809.02	92,809.02	92,809.02	报告期投入募集资金总	报告期投入募集资金总	报告期投入募集资金总
									27,895.25
报告期内变更用途的募集资金总额			0			额
累计变更用途的募集资金总额			0			已累计投入募集资金总
									3149350
累计变更用途的募集资金总额比例			0%			额			,.
								本 报 告	截止 报告
	是否
	已变
											项目可
	更项						达
					截至期末累	截至期末	项目到	期	期末	是否达	行性是
承诺投资项目和超募	目	募集资金承	调整后投资	本报告期投			预定可使
					计投入金额	投资进度		实	累计	到预计	否发生
资金投向	(含	诺投资总额	总额(1)	入金额			用状态日
					2	(3)＝		现 的 效 益	实现 的效 益	效益	重大变
	部分				()	(2)/(1)	期
											化
	变
	更)
承诺投资项目
南京研发中心升级改							年
	否	30,300.00	30,300.00	1,966.10	1,966.10	6.49%	2023	-	-	不适用	否
造项目							月
							12
药物制剂生产基地建
	否	35,200.00	34,633.96	736.23	1,580.15	4.56%	2023年	-	-	不适用	否
设项目							月
							12
补充流动资金	否	28,000.00	27,875.06	25,192.92	27,947.25	100.26%				不适用	否
合 计	--	93,500.00	92,809.02	27,895.25	31,493.50		--	-	-	--	--
未达到计划进度或预 计收益的情况和原因 （分具体项目）	不适用
项目可行性发生重大 变化的情况说明
	未发生重大变化
超募资金的金额、用 途及使用进展情况
	不适用
募集资金投资项目实
	不适用
施地点变更情况
募集资金投资项目实
	不适用
施方式调整情况
	公司使用募集资金908.07万元置换已预先投入募集资金投资项目自筹资金及已支付发行费用自有资金， 其中自筹资金预先投入募集资金投资项目实际投资额为843.92万元；上述募集资金置换经中天运会计师 事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具中天运[2020]核字第90541号《南京药石科技股份有限公司 募集资金置换专项鉴证报告》。
募集资金投资项目先
期投入及置换情况
	2021年3月25日，公司第二届董事会第二十八次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时
	补充流动资金的议案》，同意公司在保证募集资金投资项目建设的资金需求、保证募集资金投资项目正常
用闲置募集资金暂时	进行的前提下，根据《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关规定
补充流动资金情况	使用闲置募集资金25,000万元暂时补充流动资金。使用期限为自董事会审议通过之日起不超过12个月，到
	期归还至募集资金专用账户。截止2021年6月30日，公司已使用闲置募集资金补充流动资金的金额为
	25,000.00万元。
项目实施出现募集资 金结余的金额及原因
	不适用
尚未使用的募集资金 用途及去向	公司承诺按计划投入募集资金项目。根据2020年12月21日召开的第二届董事会第二十六次会议决议审
	议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》同意公司使用不超过95,000
	万元闲置募集资金（含前次募集资金）进行现金管理，购买保本型理财产品。截至2021年6月30日，公司
	使用闲置募集资金购买的保本型理财产品余额为33,500.00万元。尚未使用的其它募集资金存放在公司募
	集资金专用账户上。
募集资金使用及披露 中存在的问题或其他 情况
	不适用