PharmaBlock Sciences (Nanjing), Inc. — Capital/Financing Update 2017

Dec 4, 2017

证券代码：300725 证券简称：药石科技 公告编号：2017-012

南京药石科技股份有限公司

关于签定募集资金三方监管协议的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。

一、募集基金的情况概述。

经中国证券监督管理委员会《关于核准南京药石科技股份有限公司首次公开 发行股票的批复》（证监许可[2017]1918号）核准，公司向社会公开发行人民币 普通股股票18,333,334.00股，每股面值1.00元，每股发行价11.32元，共募集资 金人民币207,533,340.88元。扣除承销费等发行费用（不含本次公开发行股票发 行费用可抵扣增值税进项税额）人民币24,809,355.36元，公司募集资金净额加 上本次公开发行股票发行费用可抵扣增值税进项税额合计为人民币 182,723,985.52元，其中：新增注册资本人民币18,333,334.00元，资本公积人 民币164,390,651.52元。上述募集资金业经中天运会计师事务所（特殊普通合伙） 验证，并由其出具中天运（2017）验字第90092 号《验资报告》。

二、《募集资金三方监管协议》的签订情况和募集资金专户的开立情况

为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，根据《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》、《上市公司监管指引第2 号——上市公司募集资金管理 和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法 律法规及《南京药石科技股份有限公司募集资金管理制度》的规定，经公司第一 届董事会第二十次临时会议审议通过，南京药石科技股份有限公司（以下简称“甲 方”）与募集资金专项账户开户银行（以下简称“乙方”）及保荐机构中信建投证 券股份有限公司（以下简称“丙方”）分别签订了《募集资金三方监管协议》，募 集资金专用账户的开立和存储情况如下：

序号	银行名称	募集资金专户账号	金额（元）
1	中国农业银行股份有限公司	10115601040013598	50,000,000.00

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	南京浦口支行
2	招商银行股份有限公司南京月牙湖支行	125905083710502	142,439,001.26

三、《募集资金三方监管协议》的主要内容

• 1、甲方已在募集资金专户存储银行开设募集资金专项账户（以下简称“专户”）， 相关专户仅用于对应项目募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。

• 2、甲方、乙方应共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、《人 民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。

• 3、丙方作为甲方的保荐机构，应当依据有关规定指定保荐代表人或其他工作人 员对甲方募集资金使用情况进行监督。丙方应当依据深圳证券交易所关于上市公 司募集资金管理的相关规定以及甲方制定的《募集资金管理制度》履行其监督职 责，并有权采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方和乙方应积极配 合丙方的调查和查询。

• 4、甲方及甲方授权丙方指定的保荐代表人林煊、吴千山可以随时到乙方查询、 复印甲方专户的资料；乙方应当及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的 资料。

保荐代表人向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明；丙方 指定的其他工作人员向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人的合法身份 证明和单位介绍信。

• 5、乙方按月（每月十日之前）向甲方出具对账单，并抄送丙方。乙方应当保证 对账单内容真实、准确、完整。

• 6、甲方一次或12 个月内累计从专户中支取的金额超过人民币1,000.00 万元或 募集资金净额的10%的（以孰低为原则），甲方及乙方应及时以传真及邮件方式 通知丙方，同时提供专户的支出清单。

• 7、甲方当年存在募集资金运用的，董事会应当出具半年度及年度募集资金的存 放与使用情况专项报告，并聘请会计师事务所对年度募集资金存放与使用情况出 具鉴证报告。

• 8、乙方如发现甲方存在违规使用募集资金或其他重大风险时，应及时告知丙方，

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并配合丙方进行调查和核实。丙方经现场检查等方式核实后，如发现甲方募集资 金管理存在重大违规情况或者重大风险的，应及时向深圳证券交易所报告。

9、丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丙方更换保荐代表人的，应 当将相关证明文件书面通知甲方、乙方，同时向甲方、乙方通知更换后保荐代表 人的联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力。

10、乙方连续三次未及时向丙方出具对账单或未及时按照本协议第六条的规定向 丙方通知专户大额支取情况，以及乙方存在未配合丙方查询与调查专户情形的， 甲方或丙方可以要求甲方单方面终止本协议并注销募集资金专户。

11、丙方应当每半年度对甲方募集资金的存放和使用情况进行一次现场检查。丙 方应在每个会计年度结束后对甲方年度募集资金存放与使用情况出具专项核查 报告并披露。如甲方募集资金存放与使用情况被会计师事务所出具了“保留结论”、 “否定结论”或者“无法提出结论”鉴证结论的，丙方应当在其核查报告中认真 分析会计师事务所提出上述鉴证结论的原因，并提出明确的核查意见。甲方、乙 方应积极协助和配合丙方的上述工作。

• 12、本协议任何一方当事人违反本协议，应向守约方承担违约责任，并赔偿守约 方因此所遭受的损失。

13、本协议自甲、乙、丙三方法定代表人（负责人）或其授权代表签署并加盖各 自单位公章之日起生效，至专户资金全部支出完毕并依法销户之日起失效。

四、备查文件

• 1、募集资金三方监管协议

• 2、中天运会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具中天运（2017）

• 验字第90092 号《验资报告》

特此公告。

南京药石科技股份有限公司

董事会

2017 年12 月4 日

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